关键词:诚信;科学研究
中图分类号:G31
文献标识码:A
一、诚信与科学研究的内涵
所谓诚信,指的是“诚实守信”。“诚”即内外一致,“信”即言而有信,诚信结合在一起表明诚恳老实,有信无欺。诚信是一切道德的基础和根本,是人之为人的最重要的品德,是一个社会赖以生存和发展的基石。提高社会的诚信程度,建立一个诚信社会,是一个系统工程,需要每一个公民、企业、政府以及执法机关共同努力。科学研究可以理解为在某个学科领域内,运用可以揭示研究对象客观规律的方法、手段,为解决具体问题而做的探析。所以。这是一项庄重、高尚的精神劳动。科学研究虽然未对参与者设置“门槛”,但按常理而言,其研究者必然以不同层次的知识分子为主。与一般公众相比,知识分子受过较多文化熏陶,也具备专业知识素养。可以说,科学研究应当是一个素质较高的社会群体从事的、庄重、高尚的工作。
二、诚信对于科学研究的重要性
诚信是创新活动的基本行为规范和核心价值,是创新文化建设的重要内容,也是行为哲学在科研活动中的一种表现。科研诚信作为国家创新体系的重要制度要素,不仅是科学共同体良性发展的基石。也是创新效率和活力的决定性因素。在科学研究中,坚持诚信态度是一项基本操守。
古往今来,曾有多少人去寻找科学家成功的秘诀,探查着他们成功的道路。爱迪生说:“天才就是百分之二的灵感加百分之九十的血汗。……”这确是科学家们的经验之谈,也都是他们成功的重要因素。然而,还有一个不可忽略的重要因素,那就是科学家道德修养的水平,道德品质的优劣。高尚的道德修养之光常能燃起智慧之火,而私利和偏见又常常会使智慧的火花泯灭。
科学工作者对科学研究是否诚信,不仅影响着科学工作者个人的成长和成果的取得,而且影响到科学工作者之间的关系,从而在总体上影响着一个单位、一个地区、一个国家乃至整个时代的科学成就和发展。
科学工作者在长期的科学实践中,逐步形成了自己的特殊习惯和心理。这样,就产生了科学工作者特有的职业道德―科学道德。在有阶级的社会里,道德具有阶级性。社会主义国家的科学道德。是从属于一般的共产主义道德的,它是共产主义道德在工作中的具体表现。社会主义国家的科学工作者,除了应具有一般的共产主义道德外,还必须同时具有自己特有的科学道德。
我们遗憾地看到,在我国目前社会转型时期,社会诚信严重缺失。在科研领域,科研不端行为也普遍存在。令人担忧的是,在我国科技界,大大小小的“陈进”事件并不少见。在这些事件的主角中,夸大成果、过度“包装”者有之,抄袭剽窃、占有他人成果者有之,编造数据,欺世盗名者有之。他们的这些行为不仅严重损害了我国科技界的声誉,还破坏了我国的自主创新环境,影响了科技事业的正常发展。
在科学研究中,对“精严学理和卓越事功的追求”,本应当成为知识分子的自觉行动,然而,由于社会急剧转型期的震荡,可能使部分人产生价值判断错位和心理失衡。再者,因为与市场经济机制匹配的博弈规则尚处于建立和完善时期,在学术规范领域,约束机制未必得力,激励机制也不够强劲,使某些领域形成了诚信不足现象。
因此,加强科研诚信建设,是营造自主创新良好氛围的必要措施。随着经济全球化和国际科技竞争的不断加剧,科技与经济和社会发展的关系更加密切,科研诚信问题愈益引起各国的高度重视。但是,由于部分国家相关法制不健全、体制机制不完善、道德观念和行为规范教育不够,以及个人自律不严等因素的影响,违反科学道德的行为时有发生。防止急功近利、浮躁浮夸等不良学风的滋长,避免滥用学术权力等学术失范现象的发生,遏制伪造、篡改、抄袭、剽窃等科研不端行为的蔓延,已成为保障全球科技事业健康发展的紧迫任务。科研诚信关乎一个国家科技发展的命运,关乎一个民族的科技价值与精神取向。可以说,科学的诚信品质是与生俱来的,是科学精神的精髓。
三、对于科研诚信建设的建议
如果说诚信制度建设是以资产诚信和首先诚信作为诚信资源,能够在宏观上对现代市场交易活动的客观规律和规则要求作出客观反映。那么,通过对现阶段社会存在的科研失信、失德及其原因进行分析和研究,提出能够普遍让人们接受的、符合科学研究要求的价值观念,确立诚信是科学研究的必须条件,使新的首先理念成为诚信制度贩支撑力量,使之成为道德建设的载体和基础是诚信制度建设的必然要求。
那么我们应该如何加强科研诚信建设呢?依本人之见,应分为以下几点:
(一)加强科研诚信教育。这就需要师长们的言传身教、榜样的激励、良好的学习氛围以及科学研究环境。并开设像“科学研究伦理入门”这样的课程,除了讲解伦理学基础知识、科学精神、科学规范、科学研究的基本要求和准则以及典型案例。
(二)加强制度建设。加强科研诚信法制建设,为综合治理科学研究诚信环境、建立研诚信体系提供法制保障。加快立法进程,借鉴美国等发达国家的经验,制定一套完整、系统的规范诚信活动的专门法律,明确诚信主体行为的法律责任,为诚信管理提供法律依据。加大执法力度,在诉讼审判方面,规定受理审结的时限,以在尽可能短的时间内采取法律行动,维护胜诉人的权益贯彻诉方、债权方所在地为主的原则,避免地方保护、人情关系干扰案件审理和审判的弊端;把提高执行率作为考核法院工作的重要指标,使法律真正成为维护诚信关系、保护债权人合法权益、追究违约侵权责任的有力武器。
关键词：科研；诚信；科技管理
中图分类号：G30 文献标识码：A 文章编号：1009-0118（2012）-03-0-02
一、引言
科研诚信主要指科技人员在科技活动中弘扬追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神，遵守相关法律法规，恪守科学道德标准，遵循科学共同公认的行为规范。美国学术诚信研究中心（The Center for Academic Integrity, CAI）将学术诚信定义为即使在逆境中仍坚持诚实、信任、公正、尊重和责任这五项根本的价值观。
一般说来，科研诚信涉及四个不同层面的问题：（一）防治科研不端行为（伪造、篡改和剽窃）（FFP），同时重视和治理科研中的不当行为（QRP）；（二）制订和落实一般科研活动的行为规范准则以及与生命伦理学研究相关的规章制度和行为指南；（三）规避和控制科研中由于商业化引起的利益冲突，同时注意来自政治、经济发展等方面压力对科研的影响；（四）既强调与科研人员道德品质和伦理责任相关的个人自律，也关注科研机构的自律、制度建设和科技体制改革问题。在这种意义上，“科研诚信”与“科研伦理”两个概念几乎可以等价使用。
二、加强科研诚信建设的举措
几年来,针对科技界反映的学术浮躁、学术腐败等现象,科技部从改革和完善科技管理入手,出台了一系列的政策性文件,从多个方面加强制度建设,标本兼治,铲除滋生腐败的土壤,治理学术浮躁等不正之风,优化创新环境。对学术诚信问题的真假判定,涉及到复杂艰深的学术问题,历来都是科学发展中的难题,必须通过健全的组织、规范的程序进行调查和处理。对科研不端行为的调查和处理纳入法制化的轨道,有利于尊重科研工作和科研工作者的权利,也有利于对科研工作实施科学有序的管理。为推动科研诚信建设，充分调动广大科技人员的积极性、创造性，保障我国科技事业的健康发展，促进创新型国家建设，本文建议提出如下举措：
（一）充分认识加强科研诚信建设的重要性和紧迫性
随着经济全球化和国际科技竞争的不断加剧，科技与经济和社会发展的关系更加密切，科研诚信问题愈益引起各国的高度重视。长期以来，我国广大科技人员坚持真理、开拓创新、诚实劳动、爱国奉献，为国家科技事业发展和社会主义现代化建设作出了突出贡献。但是，由于我国相关法制不健全、体制机制不完善、道德观念和行为规范教育不够，以及个人自律不严等因素的影响，违反科学道德的行为时有发生。防止急功近利、浮躁浮夸等不良学风的滋长，避免滥用学术权力等学术失范现象的发生，遏制伪造、篡改、抄袭、剽窃等科研不端行为的蔓延，已成为保障我国科技事业健康发展的紧迫任务。
（二）正确认识科研诚信建设的指导思想、原则和目标
加强科研诚信建设，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习贯彻科学发展观，坚持社会主义核心价值体系，弘扬科学精神，维护科学道德，塑造创新文化，为增强自主创新能力、建设创新型国家奠定基础。推进科研诚信建设，要坚持教育引导、制度规范、监督约束并重的原则，惩防结合、标本兼治。政府部门加强统筹与管理，科技机构、高等学校和企业承担教育、监督和惩戒的主要责任，科技社团发挥规范制定和行为约束方面的积极作用，科技人员严格自律、互励共勉。我国科研诚信建设的主要目标是，建立有关部门、科技机构和高等学校、科技社团各司其职、齐抓共管，社会参与，科技人员自觉行动的科研诚信建设体系；完善科研诚信相关的科研管理制度体系；有效遏制科研不端行为，显著提高科技人员的科学道德素质和科研诚信意识，形成有利于自主创新和科技事业健康发展的良好环境。
（三）建立科研诚信教育制度
各级各类院校要将科研诚信纳入日常教育内容和活动。将科研诚信教育作为本专科学生和研究生教育的必修内容和科技人员继续教育的重要内容，着力提高青年学生和科技人员的科学道德素养，增强知识产权保护等法律意识，健全人格。加强科研诚信课程和教材建设，充实教育内容，完善教育手段。重视并加强科研诚信教育和研究人才的培养。
（四）积极开展多种形式的科研诚信教育活动
科研诚信教育是青少年思想政治教育、公民基本道德规范教育、法制教育等的有机组成部分，要突出科学精神、科学思想、科学方法的养成教育。导师和科研项目负责人等，要充分发挥在科研诚信方面的言传身教作用。要采取宣传治学典范和明德楷模、进行案例警示教育等多种方式开展教育活动，引导科技人员严格自律并加强科学道德修养。
（五）建立健全科研不端行为调查处理制度
政府部门、相关管理机构、科技机构和高等学校应根据各自的管理职责制定科研不端行为处理规定和程序，并设立专门渠道受理有关科研不端行为的举报。
（六）完善防范科研不端行为的监督机制
政府部门、相关管理机构、科技机构和高等学校应强化对科研活动和科研管理主要环节的监督。充分发挥科学共同体内部监督和社会监督的作用。充分利用现代信息技术等，完善监督手段。
（七）加强对科研不端行为的惩戒
政府部门、相关管理机构、科技机构、高等学校和企业要根据职责权限和有关规定，加强对科研不端行为的调查处理力度。对经查证属实的科研不端行为责任人给予行政处罚或纪律处分，并将处理情况在适当范围内予以公布。必要时，依法追究其民事或刑事责任。
（八）完善科研诚信建设工作协调机制
国务院科技行政部门通过与其他有关部门和单位建立科研诚信建设联席会议制度等方式，对全国科研诚信建设工作进行宏观指导和统筹协调。各部门、各地方要大力协同，建立与完善适当的工作机制，逐步建立全国性的科研诚信建设工作网络。
（九）推动科研诚信文化环境建设
坚持社会主义核心价值体系，大力弘扬求真务实、勇于创新的科学精神；不畏艰险、勇攀高峰的探索精神；团结协作、淡泊名利的团队精神；报效祖国、服务社会的奉献精神。强化诚信意识，恪守诚信规范；发扬学术民主，倡导公正透明；鼓励自由探索，激发创造活力，为建设创新型国家奠定坚实的社会文化基础。
三、科研诚信建设工作需要着力做的方面
尽管科研诚信建设工作已取得一定进展，但仍面临许多艰巨的任务。今后需要着力做好以下四方面的工作：
（一）要加强法治
包括进一步完善相关制度，研究制定科研不端行为的界定和处罚标准，细化各责任主体的责任和权力，提高可操作性。推动科学共同体制定完善的科研行为规范，促进科技人员遵守科研诚信规范和科研伦理规范。
（二）要强化管理
进一步完善科技计划管理制度，加强对项目评审、成果验收、科技经费使用等方面的管理和监督；促进项目承担单位建立调查处理科研不端行为举报的规定和程序，并将其作为申报条件之一；实行科研诚信承诺书制度，并为参加项目实施和管理咨询的科研人员建立科技信用档案；在项目申报和成果验收中使用抄袭剽窃检测软件等技术手段，主动排查科研不端行为。加强对国家重点实验室、国家工程中心和部级公共服务平台的考核监督，对违反科研诚信规定的要给予红黄牌警告。在科技奖励评审过程中，实行三轮公示制度，让优秀在阳光下闪光，让不端在阳光下暴露。
（三）进一步完善科技评价制度，突出科技评价的创新导向
完善科研机构和高等学校的评价考核制度，建立符合科技发展规律和科技人才成长规律的评价指标体系，从根本上解决重数量轻质量的评价倾向。
（四）加强正面引导
大力开展宣传教育活动，结合青少年思想政治教育、公民基本道德教育、法制教育、科普宣传和专业教育等，将诚实守信的内容纳入教育的全过程。
总之，科研诚信建设工作是一项紧迫的任务，也是一项长期的工作。科技部门应与科研诚信建设联席会议成员单位加强协作、通力配合，为自主创新和创新型国家建设努力营造良好的学术环境。
参考文献：
一、引言
科研诚信主要指科技人员在科技http://活动中弘扬追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神，遵守相关法律法规，恪守科学道德标准，遵循科学共同公认的行为规范。美国学术诚信研究中心（the center for academic integrity, cai）将学术诚信定义为即使在逆境中仍坚持诚实、信任、公正、尊重和责任这五项根本的价值观。
一般说来，科研诚信涉及四个不同层面的问题：（一）防治科研不端行为（伪造、篡改和剽窃）（ffp），同时重视和治理科研中的不当行为（qrp）；（二）制订和落实一般科研活动的行为规范准则以及与生命伦理学研究相关的规章制度和行为指南；（三）规避和控制科研中由于商业化引起的利益冲突，同时注意来自政治、经济发展等方面压力对科研的影响；（四）既强调与科研人员道德品质和伦理责任相关的个人自律，也关注科研机构的自律、制度建设和科技体制改革问题。在这种意义上，“科研诚信”与“科研伦理”两个概念几乎可以等价使用。
二、加强科研诚信建设的举措
几年来,针对科技界反映的学术浮躁、学术腐败等现象,科技部从改革和完善科技管理入手,出台了一系列的政策性文件,从多个方面加强制度建设,标本兼治,铲除滋生腐败的土壤,治理学术浮躁等不正之风,优化创新环境。对学术诚信问题的真假判定,涉及到复杂艰深的学术问题,历来都是科学发展中的难题,必须通过健全的组织、规范的程序进行调查和处理。对科研不端行为的调查和处理纳入法制化的轨道,有利于尊重科研工作和科研工作者的权利,也有利于对科研工作实施科学有序的管理。为推动科研诚信建设，充分调动广大科技人员的积极性、创造性，保障我国科技事业的健康发展，促进创新型国家建设，本文建议提出如下举措：
（一）充分认识加强科研诚信建设的重要性和紧迫性
随着经济全球化和国际科技竞争的不断加剧，科技与经济和社会发展的关系更加密切，科研诚信问题愈益引起各国的高度重视。长期以来，我国广大科技人员坚持真理、开拓创新、诚实劳动、爱国奉献，为国家科技事业发展和社会主义现代化建设作出了突出贡献。但是，由于我国相关法制不健全、体制机制不完善、道德观念和行为规范教育不够，以及个人自律不严等因素的影响，违反科学道德的行为时有发生。防止急功近利、浮躁浮夸等不良学风的滋长，避免滥用学术权力等学术失范现象的发生，遏制伪造、篡改、抄袭、剽窃等科研不端行为的蔓延，已成为保障我国科技事业健康发展的紧迫任务。
（二）正确认识科研诚信建设的指导思想、原则和目标
加强科研诚信建设，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习贯彻科学发展观，坚持社会主义核心价值体系，弘扬科学精神，维护科学道德，塑造创新文化，为增强自主创新能力、建设创新型国家奠定基础。推进科研诚信建设，要坚持教育引导、制度规范、监督约束并重的原则，惩防结合、标本兼治。政府部门加强统筹与管理，科技机构、高等学校和企业承担教育、监督和惩戒的主要责任，科技社团发挥规范制定和行为约束方面的积极作用，科技人员严格自律、互励共勉。我国科研诚信建设的主要目标是，建立有关部门、科技机构和高等学校、科技社团各司其职、齐抓共管，社会参与，科技人员自觉行动的科研诚信建设体系；完善科研诚信相关的科研管理制度体系；有效遏制科研不端行为，显著提高科技人员的科学道德素质和科研诚信意识，形成有利于自主创新和科技事业健康发展的良好环境。
（三）建立科研诚信教育制度
各级各类院校要将科研诚信纳入日常教育内容和活动。将科研诚信教育作为本专科学生和研究生教育的必修内容和科技人员继续教育的重要内容，着力提高青年学生和科技人员的科学道德素养，增强知识产权保护等法律意识，健全人格。加强科研诚信课程和教材建设，充实教育内容，完善教育手段。重视并加强科研诚信教育和研究人才的培养。
（四）积极开展多种形式的科研诚信教育活动
科研诚信教育是青少年思想政治教育、公民基本道德规范教育、法制教育等的有机组成部分，要突出科学精神、科学思想、科学方法的养成教育。导师和科研项目负责人等，要充分发挥在科研诚信方面的言传身教作用。要采取宣传治学典范和明德楷模、进行案例警示教育等多种方式开展教育活动，引导科技人员严格自律并加强科学道德修养。
（五）建立健全科研不端行为调查处理制度
政府部门、相关管理机构、科技机构和高等学校应根据各自的管理职责制定科研不端行为处理规定和程序，并设立专门渠道受理有关科研不端行为的举报。
转贴于 http://
（六）完善防范科研不端行为的监督机制
政府部门、相关管理机构、科技机构和高等学校应强化对科研活动和科研管理主要环节的监督。充分发挥科学共同体内部监督和社会监督的作用。充分利用现代信息技术等，完善监督手段。 http://
（七）加强对科研不端行为的惩戒
政府部门、相关管理机构、科技机构、高等学校和企业要根据职责权限和有关规定，加强对科研不端行为的调查处理力度。对经查证属实的科研不端行为责任人给予行政处罚或纪律处分，并将处理情况在适当范围内予以公布。必要时，依法追究其民事或刑事责任。
（八）完善科研诚信建设工作协调机制
国务院科技行政部门通过与其他有关部门和单位建立科研诚信建设联席会议制度等方式，对全国科研诚信建设工作进行宏观指导和统筹协调。各部门、各地方要大力协同，建立与完善适当的工作机制，逐步建立全国性的科研诚信建设工作网络。
（九）推动科研诚信文化环境建设
坚持社会主义核心价值体系，大力弘扬求真务实、勇于创新的科学精神；不畏艰险、勇攀高峰的探索精神；团结协作、淡泊名利的团队精神；报效祖国、服务社会的奉献精神。强化诚信意识，恪守诚信规范；发扬学术民主，倡导公正透明；鼓励自由探索，激发创造活力，为建设创新型国家奠定坚实的社会文化基础。
三、科研诚信建设工作需要着力做的方面
尽管科研诚信建设工作已取得一定进展，但仍面临许多艰巨的任务。今后需要着力做好以下四方面的工作：
（一）要加强法治
包括进一步完善相关制度，研究制定科研不端行为的界定和处罚标准，细化各责任主体的责任和权力，提高可操作性。推动科学共同体制定完善的科研行为规范，促进科技人员遵守科研诚信规范和科研伦理规范。
（二）要强化管理
进一步完善科技计划管理制度，加强对项目评审、成果验收、科技经费使用等方面的管理和监督；促进项目承担单位建立调查处理科研不端行为举报的规定和程序，并将其作为申报条件之一；实行科研诚信承诺书制度，并为参加项目实施和管理咨询的科研人员建立科技信用档案；在项目申报和成果验收中使用抄袭剽窃检测软件等技术手段，主动排查科研不端行为。加强对国家重点实验室、国家工程中心和部级公共服务平台的考核监督，对违反科研诚信规定的要给予红黄牌警告。在科技奖励评审过程中，实行三轮公示制度，让优秀在阳光下闪光，让不端在阳光下暴露。
（三）进一步完善科技评价制度，突出科技评价的创新导向
完善科研机构和高等学校的评价考核制度，建立符合科技发展规律和科技人才成长规律的评价指标体系，从根本上解决重数量轻质量的评价倾向。
（四）加强正面引导
2012年7月，英国研究理事会等八个部门和单位签署的《维护科研诚信协约》（以下简称《协约》）正式对外公布。《协约》旨在提供一个国家层面的关于良好科研行为及其治理的综合性框架，使政府部门、公众和国际社会确信英国的科学研究始终坚持严谨与诚信方面的最高标准。
签署单位希望达到四个目的：（1）更好地协调现有的科研诚信建设工作；（2）更有效地促进英国科研诚信建设情况的交流；（3）鼓励有关部门和机构担负起责任，使其制度更加透明；（4）激发人们反思目前的相关实践，找出可改进之处。
签署单位致力于做好以下五方面工作：（1）在所有科研环节坚持严谨与诚信方面的最高标准；（2）确保开展的研究遵循适当的伦理、法律和专业框架以及相关的义务和标准；（3）维护以良好治理、最佳实践和支持科研人员发展为基础的崇尚诚信的科研环境；（4）采用透明、健全和公平的程序处理科研不端行为举报；（5）共同加强科研诚信建设，定期且公开地评估工作进展。
二、《协约》将促进英国科研诚信建设的协调配合
英国大学与科学国务部长戴维・威利茨在为《协约》撰写的序言中指出，这是首次建立机制，使科研领域的主要利益相关方一起总结经验以加强科研诚信建设。
《协约》的签署单位包括英国研究理事会、英格兰高等教育拨款委员会、苏格兰高等教育拨款委员会、威尔士高等教育拨款委员会、北爱尔兰就业与学习部、英国国家健康研究所、英国大学组织和维康信托基金会。《协约》同时还得到了商业、创新与技能部等政府部门以及学术界的认同与支持。
《协约》的签署是英国在国家层面协调科研诚信建设工作的重要一步，其框架和内容与英国科研诚信办公室、科研诚信前景工作组、出版道德委员会等以往的工作和努力有着密切的联系。
早在1999年，英国的一些有识之士便提出应当建立科研诚信方面的全国性指导与协调机构，但当时一直无法确定如何启动相关工作，而有意尝试的机构也因工作难度太大而被迫放弃。2006年成立的英国科研诚信办公室及其前身――英国健康与生物医学科研诚信专家组开展了许多工作，包括提出一些得到广泛接受的规范和指南，为各类机构和科研人员提供有关良好科研行为和调查处理科研不端行为举报方面的咨询意见。目前英国科研诚信办公室作为公益性慈善组织，得到英国许多研究型大学、英国国家健康研究所以及英国皇家学会等机构的资助。
2009年，英国研究理事会、英国大学组织等机构共同成立了科研诚信前景工作组。该工作组在2010年完成的报告中分析了当时英国科研诚信建设的制度安排及有关方面的需求，提出在科研机构承担科研诚信建设主要责任的同时，应当在国家层面采取联合行动：通过建立一个全国性的咨询与支撑机构，以确保相关政策、规范和标准的一致性，并提出了有关机构设置、职责范围等方面的九项具体建议。
《协约》的内容在一定程度上还反映了《英国医学杂志》与出版道德委员会于2012年1月通过的《关于英国科研不端行为的共识声明》中的部分建议，包括科研资助机构有义务要求有关科研机构负起责任，如要求各机构都任命一位高层管理人员作为科研诚信官员。
三、英国的一些经验值得我国参考借鉴
英国目前正在进行的工作，与我国的科研诚信建设实践有很多共通之处。我国于2007年建立了科研诚信建设联席会议制度，目前联席会议由12个部门和单位组成。五年来，联席会议开展了一些工作，如联合《关于加强我国科研诚信建设的意见》（以下简称《意见》），组织落实2010年国务院科研诚信与学风建设座谈会的精神。我国的《意见》强调有关方面各司其职、齐抓共管，社会参与和科技人员自觉行动。而英国的《协约》也是动员和协调资助单位、科研机构和科研人员的力量，利用现有制度安排促进相关工作。
通过分析《协约》的内容，可以发现其中所包含的一些理念和强调的重点工作为我国深入开展科研诚信建设提供了有益的启示和可资借鉴的经验。
1.确不同阶段科研诚信建设的重点
《协约》的制定与签署，表明英国政府机构更加重视科研诚信问题，也促进有关各方更加公开地讨论科研不端行为。《协约》有针对性地强调了一些工作重点，包括不同主体承担各自的责任，促进相关工作的公开与透明，以及补充完善现有科研管理制度。
在我国2009年的《意见》中，也充分阐述了需要解决的问题。但由于科研诚信建设所涉及的机构、法律、政策、机制、支撑和协调等要素都十分复杂，且受到现有制度安排的约束，致使很多问题不容易得到解决。今后我国应发挥联席会议等制度的作用，深入开展工作研讨与交流活动，进一步加强科研诚信建设的统筹协调，稳步推进不同阶段的重点工作。
2.不断总结经验和发现问题
科研诚信建设是不断发展与深化的过程。《协约》提出了一些有助于及时发现和改进问题的措施，如用人单位每年应向其决策机构提交科研诚信建设情况年度报告，应公开对科研不端行为举报的调查处理结果，以及《协约》签署单位举办年度论坛，评估整个科技界科研诚信建设的进展并总结经验。
我国科研诚信建设仍面临许多问题和挑战，包括完善相关制度规范和调查处理机制，加强宣传教育和培训等。而通过经常性地总结经验、梳理问题，特别是总结我国每年科研诚信建设的整体进展，确定完成某些工作的时间表，将更有效地促进关键问题的解决。
3.建立适当的调查处理举报程序
《协约》明确了用人单位需要建立调查科研不端行为举报的透明、健全和公平的程序，并使之适应科研活动发展变化的需要，同时确保调查人员具有相应的知识、技能、经验和授权。
目前，我国也迫切需要完善调查处理科研不端行为举报的政策和程序。尽管我国的大学和科研机构一般都制定有调查处理程序，但在调查人员的资格条件、调查处理程序、调查的质量标准、惩戒措施的设计与实施和保护举报者等方面都还不尽完善，需要有关部门和单位结合实践有组织地进行深入探讨。
4.建立科研诚信建设的咨询与支撑部门
英国科研诚信办公室和出版道德委员会等机构为英国科研诚信建设开展了大量基础性工作，包括组织制定规范、标准和指南，接受各方面的咨询，并在其周围集聚了许多热心而有经验的专家学者。
在我国还缺乏像英国科研诚信办公室那样的咨询与支撑机构，现有不同层面的科研诚信与学风建设机构在工作人员数量、专业知识、工作经验和投入精力等方面都存在不足，从而需要依靠大学或科研机构的专家、学者承担研究、咨询等方面的工作支撑。实践表明，制定学术规范、教育培训，特别是调查处理科研不端行为举报等工作需要由具备专门知识和实践经验的人员承担。为此，我国应建立为科研诚信建设提供支撑的专门机构，由其承担或组织开展一些涉及全局性的工作和咨询工作，同时广泛联络科研诚信方面的专家与有经验的管理者。
5.注重科研诚信环境建设
《协约》突出强调了科研诚信环境建设的重要性，并提出一些具体建议，包括资助机构和用人单位发挥导向与管理作用，在现有资助和管理体系中嵌入科研诚信方面的要求。
通过完善科技资源分配、考核评价和奖励等制度措施可以促进科研诚信建设，已成为我国科技界的共识。目前需要结合国家科技体制改革和教育体制改革，明确有关部门和单位在完善科研管理制度和培育良好科研环境方面的责任，其中可借鉴英国的经验，充分利用现有的管理框架和职责分工，在其中嵌入科研诚信建设的制度安排，促进在全社会、科技界、机构和团队等不同层面都形成良好的环境与氛围。
（作者：孙平，中国科学技术信息研究所）
2013年5月5日至8日，第三届世界科研诚信大会在加拿大蒙特利尔市举行。来自40多个国家的300余位代表参加了会议。我国科技部、教育部、中国科学院和中国科协等部门都派出人员与会。
【关键词】加强 高校 科研诚信
我国正在实施的创新促进发展战略以及制造业大国到制造业强国转变的战略，对高校的科学研究和科技创新都提出了更高的要求，而科研诚信是科学研究和科技创新得以有效进行的基本保障。因此高校的科研诚信建设工作对于高校教师开展科学研究工作，对于引导科技工作者科学化、规范化的开展科研工作有着重要的作用。
1 高校科研诚信问题的主要形式
1.1抄袭、剽窃他人科研成果
这是较为普遍的科研失信行为。通常表现为使用别人的实验数据、研究结果、学术观点或者直接抄袭他人公开发表的学术成果，同时不标记引用出处并直接以本人名义出版著作、、撰写项目申请书等不道德的行为。
1.2伪造或者篡改数据、文献，捏造事实
以编造、篡改实验方法、实验材料、实验数据和研究对象等方式，取得技术方法上的“突破”或科研成果上的“创新”。如2003 至2005 年期间，原上海交大陈进教授将所谓的科研成果“汉芯”，通过造假和编造实验数据等多种多段，骗取专家鉴定，并宣称国内首创，并且具备国际先进水平，从而骗取数亿元的国家科研经费。
1.3伪造信息
通常为在申请科研项目的过程中，特别是一些没有取得一定的科研成绩的青年教师，通过伪造虚假的个人受教育经历、研究工作经历、社会任职、学术成果等信息，以此来“完善”本人的申请材料，提高项目获批成功率。
1.4未参与创作或研究，并在研究成果上署名或未经许可，而使用他人署名
主要表现为某些学科领域著名专家，未直接参与科研工作，仅利用其学术名气或“隐性”权力而在科研成果或论文上挂名，获取不正当利益。或者在申请科研课题中需要项目组成员签字、项目申报推荐意见或者科研项目结题需要的专家鉴定意见时伪造他人特别是伪造专家签字等行为。
1.5一稿多投
有的教师将同一论文稿件投到不同刊物或者仅仅将题目、局部内容稍作修改而实际研究没有任何进展的稿件投到不同刊物。还有的教师将一份已经获得资助的项目申请书稍作修改重新申报其他单位项目，骗取科研经费的科研不端行为。
2 高校科研诚信问题的原因
2.1科研考核体系不合理
目前不论是社会对于高校的评价、博士点申报还是高校学科排名等最直接、最重要的就是对高校一段时间内科研项目、科研经费、科研成果的衡量。为此各高校也制定出相应的奖励机制和科研评价体系。
高校的科研评价体系很大程度上决定教师的科研行为。较好的、完善的科研评价体系可以引导科研人员踏实的开展具有原创性的、探索性的科学研究，而较差的、片面的科研评价体系导致科研人员只注重短期科研成果，不再按照科学研究的客观规律开展研究。这种科研评价体系了违背科学研究的客观发展规律，使得高校教师以完成科研考核任务为目标，疲于奔命的到处争取科研项目、绞尽脑汁的撰写论文，最终导致发生了违背科研诚信的行为。
2.2科研法制规范不健全
科研诚信仅仅依靠教师的自身道德约束是远远不够的，必须建立起一套完善的监督惩罚制度。目前对于高校教师的科研失信行为通常是依靠行政体系的内部处罚，缺少完善的法律法规体系。
首先， 没有全国性的法律.现阶段对于科研失信行为的处罚主要依靠相关的部门规章制度。如：科技部的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》、教育部的《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》、中科院的《中科院部门规章关于加强科研行为规范建设的意见》。这些规章制度都是针对本部门的科研失信行为做出的规定，具有一定的部门局限性而且相互之间存在矛盾和空白的地方，缺乏统一、明确的监督办法、惩处机制，导致处罚力度较弱。
其次现行规章多是原则性条款、指导性意见或是宣誓性条款，较为模糊和笼统，缺乏针对性、操作性①。目前与科研诚信相关的法律主要有《科技进步法》、《专利法》、《著作权法》等法规中有部分规定涉及到科研诚信的内容，还没有一部专门的法律对于科研失信行为的判定标准和对科研失信行为的处罚做出界定。例如，对于何种行为属于科研失信行为，其判定标准和惩罚措施都没有详细的规定，使得科研人员对于行为是否属于科研失信行为以及对于科研失信行为可能受到的惩罚不清楚，也就没有对于惩罚的畏惧感，导致现行法律发挥不出实际效力。
2.3教师自身道德缺失
各高校都在学生的诚信教育方面相对较重视，但对教师的诚信教育却很少提及，更多的只是鼓励教师要多出成果、出好成果，为自己争气、为学校争光②。部分高校教师受到社会上一些不良风气的影响，并在不当利益的驱动下唯利是图。这些都助长了高校教师铤而走险的抄袭他人、虚构数据等科研失信行为。
3 高校科研诚信问题对策
3.1建立科研诚信档案
2009年8月，科技部、教育部、中国科协等十部委联合的《关于加强我国科研诚信建设的意见》中明确规定为申请科研项目的单位和个人建立科技信用档案，并作为批准该项目的依据。虽然文件中并没有明确要求高校必须建立高校教师科研诚信档案但是不难看出建立科研诚信档案对于高校科研诚信建设工作十分重要。
科研诚信档案的建立应贯穿于科研档案始终，是对于科研工作全过程的科研诚信记录。高等院校应建立和完善科研诚信档案管理制度，并建立科研诚信网络信息平台。将科研项目的批文、合同书（任务书或委托书）、中期检查报告、重要实验数据记录、科研经费使用情况、项目科研结果，科研论文、专著、专利等人员名单，鉴定结果及鉴定专家意见等其他重要资料等重要信息都应保存在科研诚信平台上。对上述信息尽可能的向全社会公开，接收社会公众的监督评价，不仅有利于促进高校教师科研诚信行为而且有利于树立科学研究的公信力，有利于建设整个社会的诚信氛围。
3.2科研诚信建设法治化
相对于违背科研诚信获得的项目、经费以及各种奖励，科研失信的违法成本过低，法律惩治力度不够，也是造成科研失信行为屡禁不止的重要原因。我国目前针对科研失信行为的处罚措施和处罚力度都十分有限，大多局限于行政处罚。做出权威性和可操作性的明确规定对于惩治科研失信行为、推动科研诚信建设具有重要的作用。
另外，当前国家不断对于加大科技创新的投入使得科研失信行为的危害性逐渐增大，建议可以借鉴“酒驾入刑”的经验将严重侵犯他人知识产权、恶意套取科研经费、故意编造数据导致妨碍科学进步等社会危害性较大、影响较广的科研失信行为纳入刑法。通过法律的严惩对于科研失信行为进行震慑、警示和教育。
当然仅仅依靠法律手段规制科研失信行为是不够的，只有以法律为后盾，以科研管理、诚信教育，媒体监督为手段多种方式从科学研究的不同阶段入手，惩教结合，才能推动科研诚信氛围的建立。
3.3加强科研诚信教育
对高校教师特别是刚刚参加工作的青年教师，应开展科研诚信和科研道德教育培训，通过学习不仅让高校教师知道科研诚信的重要意义，掌握基本的科研素质避免非主观的科研失信行为，教育、引导高校教师的科研行为；而且还要了解对于科研失信行为的法律制裁和行政处罚，约束科研不端行为，净化科研环境。因此要加强高校教师科研诚信教育工作，从根源上避免科研失信行为的发生。
3.4完善科研评价制度
首先，在科研资源配置过程中，应通过网络将科研信息尽可能多的公布并接受全社会的监督，对科研失信行为起到威慑的作用。并且强化同行专家的作用，完善专家评审库并加大海外专家评审的参与度。
其次，在科研评价过程中，注重科技创新质量，建立起科学合理的科研成果数量与质量相结合的评价机制。在职称评审过程中，针对高校不同的教师实施不同的评审标准，实现高校教师职称评审的公平性与合理性。
参考文献：
1 高校科研诚信问题的主要形式
1.1抄袭、剽窃他人科研成果
这是较为普遍的科研失信行为。通常表现为使用别人的实验数据、研究结果、学术观点或者直接抄袭他人公开发表的学术成果，同时不标记引用出处并直接以本人名义出版著作、、撰写项目申请书等不道德的行为。
1.2伪造或者篡改数据、文献，捏造事实
以编造、篡改实验方法、实验材料、实验数据和研究对象等方式，取得技术方法上的“突破”或科研成果上的“创新”。如2003 至2005 年期间，原上海交大陈进教授将所谓的科研成果“汉芯”，通过造假和编造实验数据等多种多段，骗取专家鉴定，并宣称国内首创，并且具备国际先进水平，从而骗取数亿元的国家科研经费。
1.3伪造信息
通常为在申请科研项目的过程中，特别是一些没有取得一定的科研成绩的青年教师，通过伪造虚假的个人受教育经历、研究工作经历、社会任职、学术成果等信息，以此来“完善”本人的申请材料，提高项目获批成功率。
1.4未参与创作或研究，并在研究成果上署名或未经许可，而使用他人署名
主要表现为某些学科领域著名专家，未直接参与科研工作，仅利用其学术名气或“隐性”权力而在科研成果或论文上挂名，获取不正当利益。或者在申请科研课题中需要项目组成员签字、项目申报推荐意见或者科研项目结题需要的专家鉴定意见时伪造他人特别是伪造专家签字等行为。
1.5一稿多投
有的教师将同一论文稿件投到不同刊物或者仅仅将题目、局部内容稍作修改而实际研究没有任何进展的稿件投到不同刊物。还有的教师将一份已经获得资助的项目申请书稍作修改重新申报其他单位项目，骗取科研经费的科研不端行为。
2 高校科研诚信问题的原因
2.1科研考核体系不合理
目前不论是社会对于高校的评价、博士点申报还是高校学科排名等最直接、最重要的就是对高校一段时间内科研项目、科研经费、科研成果的衡量。为此各高校也制定出相应的奖励机制和科研评价体系。
高校的科研评价体系很大程度上决定教师的科研行为。较好的、完善的科研评价体系可以引导科研人员踏实的开展具有原创性的、探索性的科学研究，而较差的、片面的科研评价体系导致科研人员只注重短期科研成果，不再按照科学研究的客观规律开展研究。这种科研评价体系了违背科学研究的客观发展规律，使得高校教师以完成科研考核任务为目标，疲于奔命的到处争取科研项目、绞尽脑汁的撰写论文，最终导致发生了违背科研诚信的行为。
2.2科研法制规范不健全
科研诚信仅仅依靠教师的自身道德约束是远远不够的，必须建立起一套完善的监督惩罚制度。目前对于高校教师的科研失信行为通常是依靠行政体系的内部处罚，缺少完善的法律法规体系。
首先， 没有全国性的法律.现阶段对于科研失信行为的处罚主要依靠相关的部门规章制度。如：科技部的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》、教育部的《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》、中科院的《中科院部门规章关于加强科研行为规范建设的意见》。这些规章制度都是针对本部门的科研失信行为做出的规定，具有一定的部门局限性而且相互之间存在矛盾和空白的地方，缺乏统一、明确的监督办法、惩处机制，导致处罚力度较弱。
其次现行规章多是原则性条款、指导性意见或是宣誓性条款，较为模糊和笼统，缺乏针对性、操作性①。目前与科研诚信相关的法律主要有《科技进步法》、《专利法》、《著作权法》等法规中有部分规定涉及到科研诚信的内容，还没有一部专门的法律对于科研失信行为的判定标准和对科研失信行为的处罚做出界定。例如，对于何种行为属于科研失信行为，其判定标准和惩罚措施都没有详细的规定，使得科研人员对于行为是否属于科研失信行为以及对于科研失信行为可能受到的惩罚不清楚，也就没有对于惩罚的畏惧感，导致现行法律发挥不出实际效力。
2.3教师自身道德缺失
各高校都在学生的诚信教育方面相对较重视，但对教师的诚信教育却很少提及，更多的只是鼓励教师要多出成果、出好成果，为自己争气、为学校争光②。部分高校教师受到社会上一些不良风气的影响，并在不当利益的驱动下唯利是图。这些都助长了高校教师铤而走险的抄袭他人、虚构数据等科研失信行为。
3 高校科研诚信问题对策
3.1建立科研诚信档案
2009年8月，科技部、教育部、中国科协等十部委联合的《关于加强我国科研诚信建设的意见》中明确规定为申请科研项目的单位和个人建立科技信用档案，并作为批准该项目的依据。虽然文件中并没有明确要求高校必须建立高校教师科研诚信档案但是不难看出建立科研诚信档案对于高校科研诚信建设工作十分重要。
科研诚信档案的建立应贯穿于科研档案始终，是对于科研工作全过程的科研诚信记录。高等院校应建立和完善科研诚信档案管理制度，并建立科研诚信网络信息平台。将科研项目的批文、合同书（任务书或委托书）、中期检查报告、重要实验数据记录、科研经费使用情况、项目科研结果，科研论文、专著、专利等人员名单，鉴定结果及鉴定专家意见等其他重要资料等重要信息都应保存在科研诚信平台上。对上述信息尽可能的向全社会公开，接收社会公众的监督评价，不仅有利于促进高校教师科研诚信行为而且有利于树立科学研究的公信力，有利于建设整个社会的诚信氛围。
3.2科研诚信建设法治化
相对于违背科研诚信获得的项目、经费以及各种奖励，科研失信的违法成本过低，法律惩治力度不够，也是造成科研失信行为屡禁不止的重要原因。我国目前针对科研失信行为的处罚措施和处罚力度都十分有限，大多局限于行政处罚。做出权威性和可操作性的明确规定对于惩治科研失信行为、推动科研诚信建设具有重要的作用。
另外，当前国家不断对于加大科技创新的投入使得科研失信行为的危害性逐渐增大，建议可以借鉴“酒驾入刑”的经验将严重侵犯他人知识产权、恶意套取科研经费、故意编造数据导致妨碍科学进步等社会危害性较大、影响较广的科研失信行为纳入刑法。通过法律的严惩对于科研失信行为进行震慑、警示和教育。
当然仅仅依靠法律手段规制科研失信行为是不够的，只有以法律为后盾，以科研管理、诚信教育，媒体监督为手段多种方式从科学研究的不同阶段入手，惩教结合，才能推动科研诚信氛围的建立。
3.3加强科研诚信教育
对高校教师特别是刚刚参加工作的青年教师，应开展科研诚信和科研道德教育培训，通过学习不仅让高校教师知道科研诚信的重要意义，掌握基本的科研素质避免非主观的科研失信行为，教育、引导高校教师的科研行为；而且还要了解对于科研失信行为的法律制裁和行政处罚，约束科研不端行为，净化科研环境。因此要加强高校教师科研诚信教育工作，从根源上避免科研失信行为的发生。
3.4完善科研评价制度
“十一五”开局之年，我国科技发展取得了许多标志性成果：2006年7月1日，世界上海拔最高、线路最长的高原铁路――青藏铁路全线贯通、 2006年度国家科技奖迎来了多年难得一见的“满堂彩”…… 这一切都预示着我国科技工作在建设创新型国家宏伟战略的指导下又开始了一轮崭新的跨越。
然而，在我国科技事业迅猛发展的主旋律下，依然跳动着与“基本面”不相和谐的音符：2006年5月12日，上海交通大学通报，该校微电子学院院长陈进在负责研制“汉芯”系列芯片过程中存在严重的造假和欺骗行为。虽然陈进被解职，项目被终止，经费被追缴，但“汉芯”作为科研不端的标志性事件，已经被永远钉在了科学殿堂的耻辱柱上！
更令人担忧的是，在我国科技界，大大小小的“陈进”事件并不少见。在这些事件的主角中，夸大成果、过度“包装”者有之，抄袭剽窃、占有他人成果者有之，编造数据，欺世盗名者有之。他们的这些行为不仅严重损害了我国科技界的声誉，还破坏了我国的自主创新环境，影响了科技事业的正常发展。
诚然，科研不端是一个世界性的问题，并不只是中国的“专利”。 据介绍，美国卫生与公共服务部所属的研究诚信办公室，在1994～2003年的十年间，共收到1777个有关学术诚信方面的举报，仅2004年全年就收到了267个。2005年，曾被尊为韩国“民族英雄”兼“首席科学家”的黄禹锡，被韩国首尔大学调查委员会认定科研作假，其2005年刊于美国《科学》杂志上的论文所指11个克隆胚胎干细胞系中，至少9个是伪造。
在当代“大科学”的背景下，科学研究不再是一个封闭的主观事业，需要面对相对复杂的社会环境，因此，存在科研不端行为并不值得大惊小怪，关键是我们要敢于面对事实，要了解行为背后的原因，并采取行之有效的应对之策。
