第一条为深入贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，降低城乡规划设计研究院廉政风险，保证《城乡规划设计研究院党委、城乡规划设计研究院关于建立廉政建设长效机制的实施意见》的落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强预防腐败工作实效，真正实现“权力在监督中行使、权力在阳光下运作”，根据《关于推行廉洁风险防范管理工作的实施意见》，结合城乡规划设计研究院实际，制定本制度。
第二条指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照党的十七大“一个坚决和三个更加注重”的总体要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚持“从正面抓、从上面抓、从源头抓”，切实推进惩治和预防腐败体系建设，不断提高预防腐败工作的专业化、科学化、规范化水平，促进城乡规划设计研究院持续健康和谐发展。
第三条目标任务
按照突出重点、分级管理、扎实推进、务求实效的总体要求，2014年全面试行廉政风险防范管理工作，积累、总结经验；到2011年底，基本形成覆盖全院各单位、各部门的廉洁风险防范工作网络，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；到2012年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险防范管理长效机制，推进全院反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。
第四条工作要求
院属各单位（部门）要充分认识廉洁风险防范管理工作的重要性，切实把廉洁风险防范管理作为党风廉政建设的一项重要任务。党政主要领导是第一责任人，要亲自抓，分管领导要靠上抓。各单位（部门）要选齐配强工作人员，制定工作实施方案，落实保障措施，确保工作实效。纪检监察部门要发挥组织协调作用，从加强业务管理入手，明确任务、落实责任，推进廉洁风险防范管理工作深入开展。
第二章廉政风险防范制度体系建设
第五条组织领导
为加强对廉洁风险防范管理工作的领导，城乡规划设计研究院成立推行廉洁风险防范管理工作领导小组（以下简称院领导小组）。
组长：
副组长：
成员：
院领导小组下设办公室和工作运行组。办公室设在院纪委，由同志兼任办公室主任，主要负责计划制定、组织协调等工作。各基层单位以及院机关的政办、处办、管办系统要分别成立由书记和行政主要领导挂帅的工作运行组，主要职责是组织风险点的摸排、风险评估和措施制订等。各运行组要明确联络人，具体负责日常联络和情况上报等工作。
第六条工作原则
1、全员参与，突出重点。党员干部是廉洁风险防范管理工作的主体，领导干部及重点岗位工作人员是廉洁风险防范的重点。突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。
2、岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目的。
3、注重预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作的第一要义是预防腐败、防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱护。推行廉洁风险防范管理必须坚持在坚决惩治腐败的同时，创新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到腐败隐患早消除，不良苗头早发现，问题初显早解决。
4、扎实推进，务求实效。认真落实各环节重点内容，显现廉政建设重点，强化源头防治力度。紧密结合本单位（部门）实际，制定实施方案，完善工作措施，注重工作实效。紧密结合岗位实际，认真查找风险点，力戒避重就轻，敷衍了事，本着对事业和个人负责的态度，切实做到查找风险显问题，加强防控促提高。
第七条实施范围
城乡规划设计研究院在职领导干部，二、三两级机关工作人员及重点岗位工作人员。
第八条工作重点
抓好重点部门和关键岗位的廉洁风险防范管理工作。包括财务资产、基建计划、房屋租赁、机动设备、科技节能、安全环保、干部选拔任用、工会经费使用等人、财、物管理的重点部门和关键岗位。
第三章廉政风险防范点相关界定标准
第九条廉洁风险五种表现形式
1、思想道德风险。主要查找在理想信念、工作作风、职业操守等方面可能造成履职行为偏移的因素。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇缺失；作风飘浮，跟班劳动敷衍了事，不深入基层，不注重分析研究市场规律，工作措施脱离实际等；廉洁自律意识淡薄，将权力当作是个人谋取私利的工具，到业务关系单位报销应由个人支付的各项费用等。
2、岗位职责风险。主要查找由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，工作质量不高；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉政承诺和服务承诺等相关规定；利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行(上级部门)及城乡规划设计研究院相关工作制度；工作失职、渎职、不作为或等。
3、业务流程风险。主要查找由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，工作透明度不够或不按内控制度和业务公开要求搞暗箱操作，导致无法监督等。
4、制度机制风险。主要查找由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确约定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据形势需要，建立健全工作制度，制度可操作性不强；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作疏漏；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显。
5、外部环境风险。主要查找因工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。具体表现为：在交友、社交过程中，不慎重，没有原则立场；八小时外的自我管理、约束能力差，贪图享受、心存侥幸；经不起各种利益的诱惑：在业务关系单位投资参股、合伙经营或接受干股；接受业务关系单位的各种佣金、回扣、咨询费、中介费等各种费用；接受业务关系单位提供的车辆、房屋等财产；接受业务关系单位安排自己及亲属节日期间外出旅游；接受业务关系单位安排的高消费娱乐活动等。
第十条廉洁风险界定
1、岗位廉洁风险。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，人、财、物管理的重点部门和关键岗位还要注意业务流程风险和制度机制风险。
2、院一级廉洁风险。院一级廉洁风险界定为业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。
3、二、三级单位领导班子廉洁风险。二、三级单位领导班子廉洁风险界定为“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）的决策和执行风险。
(1)重大决策风险主要表现形式为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会讨论通过。
(2)重要人事任免风险主要表现形式为：提名考察不坚持标准，不能做到任人唯贤；推荐程序不符合规范；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求单位主管领导和单位纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗和不胜任工作；未进行党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；对重要人事任免不公开竞聘或竞聘程序不规范等其它问题。
(3)重大项目投资风险主要表现形式为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象。
(4)大额度资金运作风险主要表现形式为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管，导致形成“帐外帐”、“小金库”等。
第十一条廉洁风险点查找
1、查找廉洁风险点要求。查找风险点是实施廉洁风险防范管理的重要环节，一定要突出重点，结合工作目标分解，结合单位（部门）职能和岗位职责，突出重要职能和职责风险。在查找风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全。
2、查找领导干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《岗位廉洁风险查找表》；组织单位（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善，查缺补漏；送分管院领导审阅；报院领导小组审定。
3、查找机关科室廉洁风险点。根据科室工作职能，查找科室廉洁风险点，填写《机关科室廉洁风险查找表》；组织科室全体人员座谈讨论，补充完善；经科室领导集体讨论后，交分管院领导审核，报院领导小组审定。
4、查找二、三级单位领导班子廉洁风险点。根据各单位的性质和特点，查找领导班子廉洁风险点，明确在“三重一大”方面存在的廉洁风险，填写《二、三级单位领导班子廉洁风险查找表》；发班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求职工群众意见；经班子集体讨论后，报院领导小组审定。
第十二条廉洁风险等级划分与评估
1、划分等级依据及风险等级。确定风险等级遵循就高不就低的原则，根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分为三个廉洁风险等级。根据职能或职责权限，容易发生严重违纪违法案件等重大问题的为一级廉洁风险；比较容易发生违纪违法案件等严重问题的为二级廉洁风险；容易引发轻微不廉洁表现但不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。
2、评估岗位廉洁风险等级。领导干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级报院领导小组审核确定。廉洁风险等级原则上三年一评估。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时报院领导小组审核备案。院领导小组根据掌握的有关举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某部门、岗位廉洁风险等级的，按规定程序做出调整。
第四章、廉政风险防控体系实施章程
第十三条自我防控
针对个人岗位风险，由本人对照与业务有关的各项法规制度，制定并掌握防控措施内容，深刻理解防控措施的必要性。所在单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控措施的指导和审核，提高防控实效。针对单位班子集体风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。
第十四条组织防控
对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。
1．强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育的同时，选择干部提拔、逢年过节、婚丧嫁娶、子女出国等廉洁风险容易出现的特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育、党纪政纪条规教育和谈话提醒教育等措施，进一步提高党员干部廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想堤坝。
2．强化制度防控。认真落实民主集中制、业务公开、内控管理、领导干部廉洁自律、轮岗交流、重要岗位亲属回避等制度，进一步规范用权行为，防控廉洁风险。尤其在民主集中制方面，要严格执行城乡规划设计研究院《关于进一步完善“三重一大”决策机制的暂行规定》，凡属重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等问题，必须经集体讨论作出决定；在物资采购业务公开方面，要按照《物资采购供应业务公开实施办法》，对供应商管理、招标采购、物价管理、货款支付等重点环节按照进度进行公开，达到“决策民主、操作公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的目标；在党员干部廉洁自律方面，严格执行《城乡规划设计研究院制定》、《城乡规划设计研究院廉洁从业个不准》以及有关廉政法规，认真落实领导干部谈话和诫勉、廉政承诺、述学述职述廉、重大事项报告等制度，监督治理领导干部违反规定收送现金和支付凭证，违反规定插手物资采购、工程建设、资金管理和资产处置等活动。
3．监督防控。加强巡视监督，围绕执行民主集中制、干部选拔任用、落实党风廉政建设责任制、处理改革发展稳定、执行廉洁自律各项规定等方面情况，采取个别谈话、座谈交流、问卷调查、查阅资料、受理举报等方式，每三年对领导班子及领导干部巡视监督一遍。深入开展效能监察，每年选定一到二个重点项目，按照《城乡规划设计研究院物资采购供应业务监督实施细则》所列的检查内容、检查措施和监督手段，对重点业务环节开展监督检查，着重抓好对综合评议采购、招投标、采购取费、取样检验、直达物资、废旧物资处置等关键环节的监督。加强审计监督，对领导干部开展任期或任中审计，促进其正确行使权力。此外，通过聘请监督员，加强群众监督，提高决策用权的公开透明水平。
第十五条监督管理规定
1、实施分级监督管理。对存在一级廉洁风险的部门（岗位），在分管院领导直接管理的基础上，由院主要领导负责；对存在二级廉洁风险的部门（岗位），在科室（部门）领导直接管理的基础上，由分管院领导负责；对存在三级廉洁风险的部门（岗位），由单位（部门）领导直接管理和负责。对上述各级廉洁风险，主要责任人要明确责任，组织制订防控措施，抓好监督检查，确保不发生违规违纪问题。
2、实行廉洁风险防范管理自查报告制度。各基层党委（总支）、机关各支部以半年为周期，对廉洁风险防范管理落实情况进行自查和评估，内容主要包括：一是廉洁风险防范管理措施是否到位；二是领导干部和重点岗位人员是否履职尽责、廉洁自律；三是单位（部门）管理方面是否存在不足；四是各项资料（实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等）是否齐全，内容是否完整。自查评估报告分别于每年5月底、11月底前报院纪委备案。
3、加强对违规违纪的处置。对发现的违纪违规苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处置措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违法案件要及时查处，分析原因，掌握规律，及时采取新的风险防控措施，同时对相关责任人按照党风廉政建设责任制和问责制追究责任。
第十六条廉洁风险考核规定
廉洁风险防范管理工作考核根据职责权限由院领导小组负责组织实施。按照组织考核和群众评议相结合的办法，实施百分制量化考核。采取听取单位（部门）负责人汇报、检查相关材料、召开座谈会、组织民主测评等方式，每年对各单位（部门）进行一次检查考核。主要考核查找的岗位廉洁风险点是否全面准确，对不同廉洁风险的具体表现形式分析是否到位，廉洁风险防范管理的教育、制度和监督等措施是否得当，人、财、物等方面的规章制度是否有效落实等。具体考核办法将另行制定。
第十七条廉洁风险防控操作规程
建立长效机制。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因城乡规划设计研究院改革发展、社会周边环境变化而产生的相应风险点变化，要及时修正风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理长效机制。
第十八条工作进度制定
1．启动工作并制定实施方案。各单位（部门）要按照院里的统一部署，于2014年月日前全面启动廉洁风险防范管理工作。实施方案于2014年月日前上报城乡规划设计研究院廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。
2．查找风险点并制定防控措施（2014年月日至2014年月日）。分个人自查、组织确认和审核评估三个步骤，结合单位（部门）以及岗位业务特点，全面排查廉洁风险点。对岗位廉洁风险要制定相应的防控措施，并在一定范围内公示。各单位（部门）于2014年月日前，上报领导干部和重点岗位人员《岗位廉洁风险查找表》、《岗位廉洁风险查找汇总表》以及《机关科室廉洁风险查找表》、《机关科室廉洁风险查找汇总表》、《二、三级单位领导班子廉洁风险查找表》，2014年月日前上报廉洁风险岗位自查报告。
3．开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理的基本内容和主要精神，让每一名党员干部特别是领导干部充分认清每个岗位都有职责，每个职责都有职权，凡有职权的地方就一定有潜在的廉洁风险，切实统一思想，提高党员干部的大局意识和责任意识。
第五章附则
关键词：国企；廉洁风险防控；措施
中图分类号：D262.6 文献标识码：A 文章编号：1674-3520（2013）-12-0169-02
廉洁风险防控是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务，采取的一项重要举措。开展国有企业廉洁风险防控工作是贯彻中央反腐倡廉方针的具体体现，是惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分，能够促进企业又好又快发展、优化企业发展环境、保证企业领导人员的健康成长。济南炼化本着试点先行的原则，高度重视廉洁风险防控试点工作，对试点工作进行了认真研究和积极探索，在实际工作中取得了一定的成效。本文结合济南炼化实际，总结试点工作经验，认真研究廉洁风险防控工作新思路、新方法，推动惩治和预防腐败体系建设，建立新时期廉洁风险防控工作的长效机制。
一、开展廉洁风险防控工作的重要意义
（一）廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署，是党风廉政建设的重要组成部分
首先，廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署。中央纪委、国务院国资委先后印发了有关廉洁风险防控工作的指导意见，对廉洁风险防控工作做出了部署。中央纪委十七届四次、五次、六次、七次全会都对加强廉洁风险防控提出了要求。其次，廉洁风险防控是党风廉政建设工作的创新举措，也是党风廉政建设的重要组成部分，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉洁风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正满足中央十以及国务院国资委对国有企业廉洁风险防控工作提出的新要求，真正做到用制度管权、管人、管事。
（二）开展廉洁风险防控工作是加强反腐倡廉建设，扎实推进惩治和预防腐败体系的重要举措
开展廉洁风险防控工作，是加快推进惩防体系建设的重要任务，也是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉洁风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性。通过开展廉洁风险防控工作，建立内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的反腐倡廉制度体系，有利于实现制度的相互协调、相互支撑，提高制度的可操作性；有利于强化业务流程管理，固化制度执行环节，提高制度的有效性；有利于系统全面的查找制度缺陷，提高制度的科学性，从而实现以制度来推进惩防体系建设、提高反腐倡廉建设科学化水平的目的。
（三）开展廉洁风险防控工作是关心爱护干部职工的具体措施
保证干部职工健康成长，责任重于泰山。国有企业重要岗位、关键环节人员大多都掌握着人、财、物、产、购、销以及重点工程等方面一定的权力和资源，但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉洁风险防控工作针对不同岗位的不同风险点采取预防措施，有利于增强教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉洁风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。
二、当前国有企业廉洁风险防控工作中存在的问题
（一）认识不足、重视不够，廉洁风险防控工作难以推进
目前，廉洁风险防控工作在开展的过程中，普遍存在认识不足、重视程度不够的现象。
一是企业领导班子成员对廉洁风险防控的重视不够。这项工作推行之初，有的企业领导人员对开展廉洁风险防控认识不足、重视不够、行动迟缓，使得纪检监察部门的工作难以推进，阻力重重。
二是具体负责人员的认识不够。随着工作的深入开展，我们发现对这项工作认识不够的往往是具体从事这项工作的工作人员，主要原因是大多数国有企业纪检监察干部人员配备较少，并且身兼数职、任务缠身，难以一心一意地专门从事这项工作。在缺乏认真研究部署的情形下，简单、生硬地照搬照抄其他单位的经验做法，使工作浮于表面，廉洁风险防控工作缺乏实效性。
（二）敷衍塞则，廉洁风险防控工作浮于表面
一是工作应付，走过场。廉洁风险防控工作是一项系统性、创新性的工作，在探索过程中需要花费大量的人力、物力和财力，每个涉险岗位的人员都有责任和义务排查风险，但是大多国有企业领导人员不想花心思、费力气在该项工作上，往往是搞“大包大揽”，由一个人为全部门或组建“专班”为全单位查找风险点、制定防控措施，导致工作应付，走过场。
二是查险不全，定级不准。职权是造成在岗人员不正确履行职责，构成腐败行为的关键。但是，在查找职权风险的过程中，相关人员并没有做到敢于真找、真查，而是避重就轻、避繁就简、遮遮掩掩，没有在查清查准廉洁风险点上下功夫，没有实现防控机制建设的有的放矢，对症下药。
（三）监督弱化，廉洁风险建设的监督机制不够顺畅
廉洁风险防控工作开展以来，对于各国有企业排查出的廉洁风险并没有真正的纳入纪检监察部门的监督控制中。在党内监督上，由于点多面广、在采集信息方面有一定的难度，平时一些情况难以了解和掌握，影响了监督效果，纪检监察部门难以发挥应有的作用。
三、提高国有企业廉洁风险防控工作有效性的对策和措施
（一）加强宣传教育和培训，提高对廉洁风险防控工作重要性的认识
思想是行为的先导。首先，要提高党政领导特别是行政“一把手”的思想认识，行政“一把手”的思想认识直接影响到企业廉洁风险防控工作的整体效果。其次，对于廉洁风险防控工作这个新生事物来讲，必须加强宣传和因势利导，使大家准确把握廉洁风险的涵义，引导干部职工认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，进一步强化廉洁从业意识，增强防控廉洁风险的主动性和自觉性。应当把廉洁风险防控工作摆上重要位置，廉洁风险防控不仅是企业提高核心竞争力、实现发展目标的重要手段，同时也是一项“干部关爱工程”，决不能看作是“可搞不可搞”的事。
（二）加强组织和协调，充分发挥各相关部门的作用，形成监督合力
廉洁风险防控工作，是一项复杂的系统工程，点多面广，涉及企业所有重要岗位和业务流程，单靠纪检监察一个部门，精力和手段均有限。因此，要依托惩防体系建设的有效模式，充分发挥纪检监察部门的组织和协调作用，联合组织、审计、企管等有关职能部门等建立“大防控”格局，采取多种方式，共同审核风险点，信息共享，措施共定，才能更好地发挥整体效能，提升防控效果。
我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，成立联合监督审核小组，共同负责廉洁风险防控工作的组织实施、督促指导和统筹协调，发挥整体推动力；共同审核廉洁风险防控工作报表，共同总结工作经验，共同开展教育培训，共同进行检查考核，有效促进了制度运行，规范了决策行为，最终形成党政齐抓共管、纪委组织协调、部门密切配合、群众广泛参与的格局。
（三）科学防控，建立科学的信息化廉洁风险防控监督工作机制
廉洁风险防控工作关键在于“防”和“控”。因此，在实践工作中，如何防控廉洁风险是廉洁风险防控工作的重中之重。要注重信息化技术的运用和信息资源的整合，及时公开廉洁风险相关信息，建立风险点和防控措施动态信息库，随时把握风险动态和防控工作进展。
我们采用“防控结合”的有效方式，认真开展廉洁风险防控试点工作。在企业内部局域网纪检监察园地设立廉洁风险信息公开平台，把排查出的所有风险点，风险描述、风险类型、防控措施、风险监管责任主体以及修订完善的相关制度定期考核结论等内容进行汇总整理；各单位（部门）针对相关人员组织开展“重点岗位、关键环节重要人员”廉洁从业教育培训班，实现了廉洁风险的“防”。
将廉洁风险防控工作纳入信息化平台，实施网上监控，运用PDCA闭合管理循环，实施动态化管理，建立健全长效工作机制。
（四）落实防控措施，着力构建和完善相关管理制度。
科学、完整、高效的制度体系是做好廉洁风险防控工作的根本。结合廉洁风险点和防控措施，健全完善相关制度，着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的制度体系。针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强等问题，及时进行修订、补充和完善；针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程；通过对“特殊问题”、“特殊情况”、“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全临时或突发事件“应急通道”的审批程序和相关制度。开展廉洁风险防控，最根本的就是要把权力关进制度的笼子，从制度源头筑牢“防火墙”。只有注重制度的顶层设计，“从制度中来，到制度中去”，才能保证廉洁风险防控工作的落地生根、开花结果。
（五）加强各项业务的有机融合，充分发挥整体效力，建立健全惩治和预防腐败工作长效机制
一是与效能监察相结合。以效能监察为抓手，从高风险业务入手，对公司效能监察项目涉及的业务流程、关键环节进行梳理，加强对廉洁风险的排查，提出廉洁风险防控措施，不断修订和完善制度，通过效能监察的开展对公司高风险业务进行廉洁风险识别。
关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区
中图分类号：D64 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02
为深入贯彻落实党的十精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。
一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点
1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。
2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。
3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。
4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。
5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。
二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区
在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。
1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。
2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。
3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。
4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。
5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。
6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。
三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点
1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。
2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。
3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。
4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。
5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。
四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节
廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。
1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；
2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；
3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；
4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。
五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用
我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。
1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。
2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。
3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。
一、充分认识国有企业开展廉洁风险防控工作的重要意义
1.开展廉洁风险防控，是贯彻落实中央部署和要求的具体行动。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了加强廉洁风险防控的任务。开展廉洁风险防控任务的提出和全面推行，是落实中纪委、国资委纪委反腐倡廉重大决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体措施。也是加强反腐倡廉建设基础性工作，为惩防体系建设提供重要支撑和保障。
2.开展廉洁风险防控，是科学防范、加强预防、源头治理的有效手段。廉洁风险防控突破了传统思维和习惯做法，它是将全面风险管理的现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉领域具体实践，本质上解决“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，从而建立起一种机制，把廉政风险控制在最低的程度，使预防腐败工作标准化、流程化，可控性增强，达到较好的预防效果。因此，开展廉洁风险防控，是在新形势下用发展的思路、创新的精神推进反腐倡廉建设的积极探索，是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段。
3.开展廉洁风险防控，是加强反腐倡廉政建设和落实廉洁从业要求，促进企业又好又快发展的现实需要。廉洁风险防控工作运用风险管理的理论和实践，其理念、方法和流程本身源于企业生产经营管理工作，与企业日常生产经营管理活动紧密结合，完全能够顺应并满足这一需要。是领导干部做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手。是促进领导干部、关键岗位人员廉洁从业的有效措施，也是从根本上爱护和保护干部的具体体现，更是纪检监察干部推进反腐倡廉建设事半功倍的有效载体。
二、国有企业开展廉洁风险防控工作的主要途径
1.加强岗位职权梳理，建立职权清单。职权是造成在岗人员不正确履行职责，构成腐败行为的关键。因此要敢于真找、真查，不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩，在查清查准廉洁风险点上下功夫，真正实现防控机制建设的有的放矢，对症下药。一方面要突出岗位职权梳理。在岗位职权梳理过程中，每项职权都不能漏，履职细节不能缺项，这是搞好岗位风险排查的基础。工作中，要梳理所负责的工作有多少项职责，每项职责有多少权力，行使权力需要经过多少步骤等，要梳理清、梳理细，为廉洁风险防控管理工作打下基础。业务流程梳理是廉洁风险排查的基础。要认真梳理各项业务工作流程，业务流程有多少环节等等，只有环节梳理清楚了，才能找出风险点，才能找准不廉洁的环节。另一方面要突出重点领域。重点对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域的风险加强防控。再一方面要突出重点岗位和重要人员。重点对管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理和筛选，根据部门、岗位工作职责，按照规定的范围，运用个人和部门相结合的方式，组织专人对所担负的工作逐一梳理，对权力运行每个环节逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查。要认真剖析企业发生的各类违法违纪案例，查找并分析履行岗位职责中存在或潜在的廉洁风险。根据梳理的岗位职权和业务流程，认真细化和分析风险的内容和表现形式，绘制职权运行流程图，做到职权项目清楚，责权流程清晰，权力运行的各个环节一目了然。
2.突出风险排查，找准廉洁风险。查找廉洁风险是有效防控的前提，风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就缺乏针对性、丧失实效性。要对现有权力运行流程中存在的廉洁风险进行全面梳理排查，重点查找思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境五类风险，列出职权“清单”。一是查找岗位风险。要以界定工作职权为基础，从梳理工作流程入手，采取自上而下和自下而上相结合的方式，针对各个工作岗位实际，进行认真排查，逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点。领导班子成员要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉洁风险，重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉洁风险；中层管理人员要查找审批、管理等环节可能存在的廉洁风险，重点查找自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉洁风险；一般管理人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉洁风险，重点查找资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉洁风险。二是查找部门风险。对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。在此基础上，绘制出工作流程图，对重点部门和重要岗位职责和业务流程进行反复梳理。三是查找单位风险。结合单位和岗位特点，重点查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大”制度以及制定完善制度不及时、执行落实制度不到位等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。
3.评定风险等级，制定防控措施。要结合岗位职权和风险排查的实际，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度将廉洁风险分级确定，明确职权项目、风险点、廉洁风险点数量、风险等级、防控措施五个项目的廉洁风险等级目录，做到岗位职责明确，廉洁风险清楚，防控措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。要抓好风险等级的评定：严格按照等级标准，根据查找情况自行确定等级；通过召开座谈会、个人述职述廉等形式征求领导、同事意见；根据征求的意见，逐个分析，严格把关，查漏补缺，集体研究；严格程序，对风险等级实行动态管理，根据实际情况评定等级。
4.强化效能监察，延伸防控链条。将效能监察作为企业廉洁风险防控与生产经营相结合的有效切入点，针对工程建设、物资采购、产品销售等关键环节，以及企业内部管理中的薄弱环节、“热点”问题等开展效能监察，进一步突出事前、事中监督，从制度上保证程序透明，做到监督到位，关口前移，动态监控风险点，把廉洁风险防控与促发展有机结合起来，实现企业效益和廉洁的有机统一。
三、开展廉洁风险防控工作要明确责任、狠抓落实
1.加强领导，落实责任。要加强组织领导，周密安排部署，认真制定本单位推进工作的具体实施办法，按时完成各阶段工作。党政主要负责同志要认真履行第一责任人的职责，切实负起责任，认真抓好这项工作。
2.广泛宣传，全员参与。要加强对廉洁风险防控工作的宣传力度，采取多种形式，统一思想、提高认识，增强广大党员干部做好工作的积极性和主动性。要加强对这项工作进展情况的宣传报道，宣传开展廉洁风险防控的重要意义、工作重点、实施步骤和有效做法，及时推广先进经验，营造良好氛围。
3.加强督查，务求实效。要加强对廉洁风险防控工作的监督检查，全面系统地考核各项防控措施的落实情况，确保廉洁风险防控工作落到实处，达到有效化解和预防廉洁风险的目的。对不认真开展工作和不积极防控廉洁风险的单位，要追究有关责任人的责任。建立廉洁考评机制，助推企业业务发展。将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚。
4.深入研究，扎实推进。廉洁风险防控管理是一项创新性工作，需要加强理论研究，在实践中不断探索，边推进、边总结。对操作过程中遇到的问题，要及时反映。对共性问题要认真研究，提出对策，使这项工作不断引向深入。
四、开展廉洁风险防控工作要围绕经营管理发挥作用
1.把廉洁风险防控工作纳入企业改革发展总体目标和战略规划，确保企业健康发展。廉洁风险无处不在，其对企业的危害有时是致命的，企业要实现科学发展，应当把廉洁风险防控提升到战略管理的高度，将其纳入企业的发展目标和战略中，将廉洁风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。在制定企业战略目标的同时，要将廉洁风险防控工作与战略规划和目标一并考虑，在战略规划的同时做好廉洁风险防控规划，并将两者有效结合起来，在确定企业发展方向和目标时，充分挖掘潜在的廉洁风险，并通过制定相应的预警、监控、处置等措施，确保廉洁风险在可控范围内，保障公司向既定的战略目标健康发展。
2.把廉洁风险防控工作融入企业生产经营实践工作中，促进管理效益双提升。将廉洁风险防控工作贯穿于企业生产、经营、管理的各个环节和重点领域，大力促进防控工作与公司科学发展、干部员工健康发展相融，形成预警防控与企业改革发展的良性互动，在保障企业健康发展同时，促进企业管理效益双提升。要在企业经营分析会中设置廉洁分析的议程，基本形成了覆盖全公司的廉洁风险防控体系，确保每项权力，从行使的依据到实施、监督全过程，都有规范的制度和程序，不断提升管理水平，同时企业效益也实现了快速增长。
1 企业廉洁风险防控的现状
近年来，在中央和省纪委的领导下，多数企业将廉洁风险防控作为企业惩防体系建设的重要组成部分，纳入惩防体系建设整体中系统谋划和实施，以健全制度体系为切入点、以加强权力运行监督为核心。但是，廉洁风险防控是一个全新的课题，目前仍处于探索研究阶段，尚未形成完善的框架结构、明确的演进路线、相关的考核评价标准，面临如何解决实际工作中的提前预警、主动预防等问题，需要不断总结提高。目前从实践结果看，仍然存在不足。
2 加强企业廉洁风险防控的思考
2.1 围绕“一条主线”
即围绕党风廉政建设责任制这条主线，积极开展廉洁风险防控工作。一是坚持党风廉政建设责任制“一把手负总责，分管领导各负其责”的原则，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。二是层层签订党风廉政建设责任书，在明确责任主体、责任内容、责任要求、责任追究等方面增加廉洁风险防控的内容。三是在执行党风廉政建设责任制的检查考核评比时，将风险防控作为重要内容之一。
2.2 明确“两个重点”
明确重点领域。一是根据企业生产经营面临的形势，各级企业要将工程建设、物资采购、增值业务管理等腐败高发领域列为廉洁风险防控重点。从管理体制、制度规范、业务流程、人员履职等维度开展防控。二是强化廉洁风险制度设置。一方面不断建立和完善企业决策、内控、生产经营、监督惩处等方面的制度和流程，编制和出台一系列有效制度和办法；另一方面，进一步深化体制机制改革，提升对滋生腐败的源头防治能力。
明确重点人群。廉洁风险与权力运行紧密相关，权力有多大，风险就有多大，在实际工作中，要重点关注四类人员。一是企业各级领导班子成员，特别是“一把手”。二是中层管理人员，特别是分管人、财、物、营销的中层管理人员。三是非领导职务的关键岗位人员。四是供应商、服务商、商等。
2.3 注重“三个环节”
事前教育预防。要教育全体员工将廉洁健康的价值理念内化于心，外化于行。
事中规范权力。一是严格执行党风廉政建设责任制；二是要加强监督工作日常管理；三是坚持“制度+科技”手段加强防控，强化网络监督手段；四是整合监督资源，加强沟通协调，形成相互配合、优势互补的三道内控监督防线，形成监督合力。
事后问责惩处理。对于犯有轻微违纪行为的人员，要依照有关规定进行问责，通过诫勉谈话、责令书面检查、调离岗位等问责形式，警示本人和其他人员，落实“一案一整改”制度。发挥惩处在反腐倡廉建设中的治本功能。
2.4 坚持“四个结合”
2.4.1 坚持预警防控和内控制度相结合，加强对生产经营管理活动的监督与控制。
2.4.2 坚持超前防范与严肃执纪相结合，形成预警防控和企业改革发展的良性互动。
2.4.3 坚持制度防腐和科技防腐相结合，推进风险防控信息化、网络化和智能化。
2.4.4 坚持突出重点和统筹推进相结合，建立廉洁风险防控长效机制。
3 企业廉洁风险防控的实践
3.1 组织发动，宣传教育。制定《开展廉洁风险防工作实施方案》，对廉洁风险防控工作的意义、防控目标、方法步骤、防控措施、防控管理、长效机制、防控要求等予以明确。通过组织发动，宣传教育，统一思想认识，提高广大员工参与廉洁风险防控的主动性和积极性。认识廉洁风险存在于权力运行、资源配置以及人的潜意识中，凡掌握一定权力和资源配置的人员都有发生腐败风险的可能性。
3.2 排查风险，评定等级。以岗位为基础，以思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制四个维度为切入点，从内因和外因两个方面，分层次、全方位地开展廉洁风险排查。一是个人自查。发动岗位人员根据自身岗位特点，对工作职权行使的各个环节可能存在的廉洁风险开展自查，充分认识潜在的廉洁风险。二是组织审查。根据个人自查情况，通过开展调研、征求职工意见、召开专题评审会、领导核查等方式，对自查结果进行分析研究和评估论证，确保所查风险点全面、准确，保证排查工作的广度和深度。三是确定等级。根据排查结果，按照权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“一级、二级、三级”3个等级进行评定。
加强教育，培育“不想腐”的自律机制
反腐倡廉的理论和实践都证明，腐败行为最终是否发生，主要取决于行为主体的思想动因。拒腐防变的第一道屏障是要加强教育，净化人的思想必须依靠持之以恒的思想教育，尤其是不断加强理想信念的教育。基层单位要注重充分运用常态化教育、纪律教育学习月集中教育等平台，坚持常规教育与专题教育相结合、全员教育与重点岗位人员针对性教育相结合的方式，构建“不想腐”的自律机制，让廉洁文化真正融入员工生活，深入员工内心。
丰富警示教育形式，努力提升员工反腐倡廉意识
基层单位开展廉洁思想教育，重点要在提高针对性、实效性上下功夫。试研院的基本做法是紧紧把住干部员工“世界观、人生观、价值观”这个总开关，将真实生动的教育素材与员工喜闻乐见的活动方式相结合，把枯燥、刻板的说教，通过活泼的形式、生动的载体，使员工在日常工作、生活的潜移默化中不断受到感化、教育。
将廉洁教育关口前移。坚持每年以“清廉从业，平安人生”为主题全员开展党纪法规廉规知识考试、竞赛，对新聘用的员工进行上岗前廉洁谈话，对新提拔的人员开展任前谈话，不断向员工灌输廉政法规知识，以强劲的外力推动员工从“要我廉”向“我要廉”转变。
让共建廉洁走进家庭。经常性开展“小手拉大手，共倡廉洁风”“孩子对您说”“致员工亲属的一封廉洁倡议书”、赠送“家庭廉洁小礼包”等系列活动，让员工家属配合企业当好反腐倡廉的宣传员、防微杜渐的监督员、抵御诱惑的守门员，让家属与员工一道构筑廉洁防线。
创新廉洁文化专项活动。通过开展廉洁摄影作品大赛、廉政箴言警句征集、廉洁从业主题辩论赛和书画、漫画作品征集等方式，让员工围绕“廉”字施展艺术才华，并在创作、欣赏廉洁文化作品和成果的艺术氛围中感受廉洁文化的魅力，更加直观地接受廉洁思想的教育。
丰富廉洁教育学习形式。采取“请进来、走出去”的方式，组织员工到教育基地参观学习、与兄弟单位交流、邀请专家举办专题讲座、开展“廉洁大家谈”座谈会等形式，转变传统的领导讲、员工听的“填鸭式”教育方法，使廉洁教育更具针对性和吸引力。
突出廉洁环境熏陶，不断加大思想宣传力度
基层单位廉洁从业的思想建设是一个长期而细致的过程。突出廉洁环境的熏陶，可以很好地起到“润物细无声”的作用。试研院注重在加强廉洁文化建设上下功夫，努力营造崇尚廉洁的文化氛围，促使员工自觉不自觉地在环境熏陶中接受廉洁文化的教育、引导和约束。
选树“廉洁人物”，发挥典型导廉作用。在全院范围内以公推直选的形式开展推选“廉洁人物”活动，并以“廉洁人物”的廉洁事迹为原型，创作拍摄了微电影《树清风 扬正气――讲述试验人的身边事》，充分发挥了正面典型在营造“以廉为美、以廉为荣、以廉为乐、以廉为范”良好风尚中的示范作用。
制作特色廉洁台卡，促进反腐深入人心。为67位重要岗位、敏感岗位的干部员工制作了台卡，每一份台卡的内容都针对特定岗位的人员专门设置。台卡的正面是员工自己撰写并签名背书的廉洁警句，台卡的背面详细列出本岗位的廉洁风险点。让员工在伏案工作的间隙，抬头便随时可见廉洁警示的内容，时刻提醒员工绷紧清正廉洁这根弦。
健全宣传阵地建设，丰富廉洁文化大餐。在醒目的地方设置了“廉洁自律绷紧弦，拒腐防变勿思贪”廉洁墙、“廉洁从业树正气，班组文化暖人心”宣传橱窗、“加强廉政建设，创新反腐形式”移动展板，在本院《班组文化》杂志中增设了党风廉政建设栏目，以图文并茂、感染力强的宣传方式打造各种教育宣传阵地，面向员工常态化开展廉洁从业宣传教育，有效引导广大员工参与反腐倡廉的积极性。
规范流程，形成“不能腐”的保障机制
在多年来的反腐倡廉工作实践中，我们不难得出这样一个结论，防范腐败比惩治腐败意义更大且成本较低。防范腐败首先是要建立一套能够有效制约和监督权力运行、保证权力正确行使的制度和机制。对于基层电网企业来说，重点是要找准定实廉洁风险点，通过推进业务流程的制度化、规范化、公开化、表单化，铲除容易滋生腐败的土壤，形成不能腐的保障机制。
设立廉洁工作室。试研院利用现有资源创新建立廉洁工作室，作为评标工作及业务洽谈的专用场所。专门制定了《廉洁工作室管理方法》，要求在进行评标及与外单位开展业务洽谈活动时必须全程开启摄录设备，做到每次活动有登记、全部过程有记录，为保证业务开展过程的公正透明打造并提供了一个科学规范、廉洁高效的工作平台。
落实《廉洁协议书》。设备材料监造、检验及供应商评估工作是试研院的一大廉洁风险点。院纪委要求参与设备材料监造、检验及供应商评估的人员在到达工作地点后的第一项工作就是要与供应商签订《廉洁协议书》，明确双方廉洁从业的责任与义务，警示双方人员增强廉洁自律意识，从源头上筑牢廉洁从业的思想和制度防线。这也是把预防、杜绝权钱交易，的行为关口前移的有益尝试。
扎实开展风险防控。廉洁风险防控关键在人。能否做到切实有效，领导班子高度重视和全体员工积极参与是决定性的因素。近年来，试研院广泛动员员工积极支持和主动参与廉洁风险排查和防控活动。重点排查大修技改、科技研发和涉及人、财、物管理等可能造成权力滥用、权力失控、行为失范的重要岗位67个，排查出了廉洁风险点205个，制定防控措施218条。同时，创新提出了以各部门的工作（生产）流程为主线排除廉洁风险点的思路和做法，根据不同部门、不同业务流程的特点对廉洁风险进行分类排查，使风险防范工作与日常生产管理有机结合，也使工作流程中的业务节点和权力运行更加清晰，避免防控廉洁风险制度、措施的“空对空”“虚对虚”。
完善体制，构建“不敢腐”的防范机制
在十八届中央纪委第二次全会上强调：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的防范机制和惩戒机制。”基层电网企业既有科技管理要求高的特性，也有经济活动环节多、资金量大的特点，要真正做到把权力关进制度的笼子里，就必须结合基层生产经营的实际，不断完善监督机制，形成各级管理人员“不敢腐”的环境。
创新开展现场督查、突击检查专项活动。系统分析全部的腐败案件，我们可以认识到，在不断深化改革发展的现阶段，防控廉洁风险仅仅相信、依赖于干部员工的自身觉悟是远远不够的，加强对关键领域和重点岗位人员的监督，形成制约有力的外部监督的“防火墙”是必不可少的。近年来，试研院把要求纪检监察部门在工作现场开展督查、突击检查规范监造工作流程作为一种重要的工作方法。现场督查与突击检查相结合，更具谋划细致、监督及时、制约有力、查处快速的特点。通过集中力量对重大廉洁风险业务开展现场督查、突击检查专项行动，可以更加有效地将不廉洁问题消除在未然状态，使违法供应商无机可乘，确保员工不敢腐败。
严格实施“一岗双责”“一案双查”。过去，在一些管理人员中较普遍地存在一种思想认识上的误区，即认为党风廉政建设对企业生产经营没有直接的帮助，费时费力、可有可无，导致在管理中将党风廉政建设边缘化，也直接导致在基层干部员工中不廉洁的苗头时有出现。党的十明确了“一岗双责”“一案双查”的要求，为严肃党风廉政建设责任追究提供了充分的制度依据。试研院按照“一岗双责”“一案双查”责任制的要求，一方面，领导班子进一步统一思想，教育干部员工算好自觉清廉的政治账、经济账、名誉账、家庭账、亲情账、自由账、健康账，树立做好廉洁从业，就是为企业负责、为组织负责、为自己负责、为领导负责的强烈意识；另一方面，试研院制定了《党风廉政建设及反腐倡廉专项工作责任分解表》，要求廉政建设与生产经营同部署、同落实、同检查、同考核，明确党委的主体责任、纪委的监督责任和当事人的直接责任以及单位、部门负责人的领导责任，更好地强化了各级领导干部主动抓党风廉政建设的责任意识，也更好地形成了对干部员工“不敢腐”的高压震慑力。
充分发挥举报、群众监督作用。结合党的群众路线教育实践活动和反对“”，试研院在院网站首页详细公布了廉洁账户，公开了举报信箱、举报邮箱和举报电话。领导班子高度重视群众监督、举报工作，进一步完善和发挥“不良作风曝光平台”的作用，对不管任何形式、任何人员反映举报的任何问题都责成相关部门及时调查、及时处理、及时反馈，“大事查清、小事说清、无事澄清”，做到“件件有着落”“事事有回音”。即使员工主动监督的积极性得到了很好的保护和激励，也有利于帮助领导班子准确掌握干部员工廉洁从业的真实情况，为不断推进党风廉政建设提供了依据。
把握规律，创新“根治腐”的长效机制
近年来，试研院注重对创新建立廉洁风险防控机制的探索实践，总体呈现出干部员工廉洁自律意识增强，廉洁从业氛围浓厚的良好局面。最近几年，试研院迎来了大发展、大改革的难得机遇，从2012年起组织架构进行了优化，由原来的5个部门增加到现在的9个部门，业务范围和工作职能大幅扩展，管理权力、经济总量也相比以前明显增大。特别是在科研经费和试验费用呈几倍增加的环境下，领导班子和各级管理人员在廉洁从业方面经受住了业务扩展与权力扩大带来的诱惑和考验，全院干部员工没有出现任何违反廉洁从业要求的问题，有效推动了主营业务和企业文明建设不断取得新的成绩，先后获得了“全国电力企业管理创新成果一等奖”“全国电力行业企业管理创新成果一等奖”“国家能源科技进步三等奖”“广东省电力行业协会科技创新成果奖”“南方电网公司科技创新先进集体”“南方电网公司女工工作先进集体”“南方电网公司五四红旗团支部”“广州市先进团支部”“广州供电局企业文化示范单位”等荣誉称号；连续两年被评为“南方电网公司先进基层党组织”，在广州供电局组织的“党建与企业文化建设年度考核”中连续三年在主网单位中位列第一。一大批干部员工获得“广州市劳动模范”“广州市三八红旗手”等荣誉称号，试研院院长、党委书记陆国俊还获得国务院国资委授予的“中央企业优秀党务工作者”的殊荣。试研院取得的优异成绩，是多年来不断加强党风廉政建设，积极创新廉洁风险防控机制，着力营造廉洁从业良好氛围，为企业各项事业健康发展保驾护航的丰硕成果。
同样，试研院创新廉洁风险防控机制的探索实践给了我们许多有益的启示，就是通过加强理想信念教育，培育“不想腐”的廉洁文化；规范流程管理，形成“不能腐”的保障机制；完善监督体制，建立“不敢腐”的防范机制，是确保基层电网企业和干部员工廉洁从业的重要基础和基本保证。能够更加有效地增强干部员工廉洁自律的意识，不断提升干部员工廉洁从业的素质；能够更加充分地构建多形式、多渠道、全方位的监督平台，为员工群众发挥监督作用畅通渠道；能够更加及时地发现干部员工在廉洁从业方面存在的问题，将各种违法违纪违规的隐患消灭在萌芽状态；能够更加有利地争取反腐倡廉工作的主动权，推动企业廉洁从业目标的顺利实现。
关键词：外部市场 廉洁 管理 机制
中图分类号：D262. 6 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2014）05-0409-01
廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败行为，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败实施科学管理的过程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。近年来，外部项目单位在廉洁风险防控管理方面做了大量有益的尝试和实践，也见到了一定的效果。但仍存在着单位之间发展不平衡、风险点查找不够全面、防控制度不规范等问题，亟待于在以后的工作中加以改进，持续推进外部项目和谐有序发展。
一、外部项目廉洁风险防控管理现状及存在的问题
1.思想认识存在着误区 个别项目单位负责人，误认为只要平时抓好安全生产和廉政教育就行了，没必要花那么大精力搞廉洁风险防控管理；个别岗位人员存有找风险就是找自己问题的狭隘认识，工作积极性不高；少数干部职工，尤其是与人、财、物业务不甚密切的岗位人员还存在着“我无权，所以我无风险”的惰性思想，查找风险的主动性不够。
2.各项目单位之间工作开展不平衡 就整体而言，廉洁风险防控工作在各项目单位之间能够扎实推进，干部职工的风险防控意识也有了很大提高，但项目与项目、部门与部门、岗位与岗位之间发展得不平衡，存在着风险点查找、防范措施完善、防控机制建立等进展程度的差异。
3.廉洁风险防控制度不规范 尽管外部项目单位都能按照廉洁防控管理工作有关要求，制定廉政风险教育、预警、监督等制度以及业务流程和考评细则，但还不同程度地存在着制度不完善，细则不量化，可操作性不强的问题，甚至有的单位防控制度是“比葫芦画瓢”，结合单位不紧密，无单位特色。
4.廉洁防控管理监督还不到位 有的项目单位风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制不完善，需通过完善监督手段，将风险防范措施上升、现有反腐倡廉制度固化，尽快形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，及时纠正不廉洁行为。
二、原因剖析
1.个别单位重视不到位 因有的项目单位对廉洁风险防控管理的重要性认识不足，不能与生产经营同安排、同部署、同考核；有的组织不到位，措施不得力；甚至有的走过场，喊在口头上，做表面文章，工作推一推，动一动，处于被动应付的状态。
2.个别岗位员工对查找岗位风险点有顾虑 因认识不到位，有的个别职工对查找风险点有思想顾虑，认为自己在给自己“找茬”，只从安全风险和外部环境查查就行了。这就要教育引导员工深刻认识开展廉洁风险防控管理对推动项目工作的重要性，是保护干部，促进干部健康成长的重大举措，是真正为党员干部编织起的一道廉政“保护网”。
3.风险防范措施不完善 因廉洁风险点查找得不准、不全，风险防范措施制定不完善，就会导致岗位职责不明晰、业务流程不优化，工作制度不能全方位覆盖，对过程和行为缺乏有效的制度制衡，就有可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。
4.防控机制建立有个过程 外部项目单位都建立了前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，形成了内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。但对于深化风险防控措施、固化反腐倡廉制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，还需有个渐进的过程，各项目单位应逐步健全和完善。
三、确保“三个到位”，构建廉洁风险防控机制“稳固基础”
1.工作部署到位，奠定组织保障基础 各项目单位应把推进廉洁风险防控制度建设作为推进项目建设的一项重点工作，全面部署，高效推进。结合行业特点及自身经营管理需要，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五种廉洁风险类型进行认真剖析，着眼于党员干部、重点岗位反腐倡廉风险点，健全廉洁风险防控工作实施方案，完善机构，加强组织领导，项目单位党政主要领导对廉洁风险防控工作总负责，形成“党组织统一领导、党政工齐抓共管、纪检监察组织协调、部门各负其责、全员共同参与”的工作格局，为构建廉洁风险防控机制奠定组织保障。
2.全员查找风险到位，构建网络体系基础 各项目单位应按照分级分层、全员查找的原则，全面开展梳理。认真开展“回头看”，列出班子成员和重点岗位人员的权责清单，绘制权力运行流程图或业务运行流程图；标出关键环节，注明廉洁风险点，明确风险内容和防控措施，对岗位职责和业务流程再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善。项目负责人重点查找在重大事项决策、工程招投标、成本支出、廉洁从业等方面存在的风险点；重点部门、岗位人员主要对照岗位职责、业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人、财、物过程中存在的风险点。通过自己找、群众提、领导点、互相查、民主评“五步法”，确保廉洁风险点查全、查深、查透、查准，全方位构建各层面、各岗位的廉洁风险防控网络体系。
3.制定防范措施到位，夯实管控制度基础 外部项目单位在梳理完善工作职能、岗位职责、业务流程的基础上，对分析查找的廉洁风险点，科学划分为高、中、低三个风险等级，不断细化防控措施；根据廉洁风险的特点和变化情况，及时调整防控措施，确保廉洁风险的事前预防、事中监控、事后处置的动态管理处于可控和在控状态，把问题消灭在萌芽状态，以健全廉洁风险防控机制保证权力健康有序地运行。建立考核评估制度，实施动态跟踪考评。开展干部述职述廉制度，健全干部廉政档案，开展警示提醒、诫勉谈话和纠错工作，加大风险防控制度建设责任追究力度，切实建立起防控廉洁风险的措施防线，确保反腐倡廉建设落到实处。
参考文献
[1]迟连翔. 中国廉政风险防控机制构建问题研究[D].东北师范大学，2012.
