2012年1月，新标准正式实施，人民银行征信中心于2012年年初，在企业征信系统“借款人特征”一栏中新增了“微型企业”选项。同时为了适应国家统计局的2011版《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）新标准，征信中心还对企业征信系统使用的国民经济行业分类代码表进行了调整，以此来规范行业分类，促进企业划型准确、标准。
从行业划分条件指标看，新标准中各行业的条件指标有所简化，条件指标数从原标准的3个或2个简化为了新标准的2个或1个。如：农林牧渔业采用营业收入一个指标，工业、批发、零售、交通运输、仓储、邮政、住宿、餐饮及信息传输业等采用了从业人员数和营业收入两个指标；居民服务、金融企业等服务行业采用从业人员数一个指标等。从行业划型标准看，新标准有升也有降。新标准较原标准在从业人员数上的要求有所降低，但在营业收入指标上的要求大幅提高。如：工业大型企业营业收入的标准由原来的3亿元提高到4亿元，人数指标由原来的2000人下降为1000人等等。其中，变化最大的房地产开发大型企业的营业收入由原来的1.5亿元上调至20亿元；信息传输大型企业的营业收入由原来的3亿元上调至10亿元。
二、存在的影响
（一）征信系统存量数据大，人工短期全面更新信息有难度
征信系统数据要与新标准保持一致，征信系统存量数据中企业特征的更新工作是难点，据2012年征信中心公布的数据显示，截止2011年末，企业征信系统共收录企业及其他组织达1809.2万个，其中，有贷款卡的企业及其他组织个数为844.3万个，有信贷记录的企业及其他组织为353.1万个。按照新标准执行，若通过手工对存量客户信息进行重新分类，这种重新分类工作量很大，并且存在一定的理解偏差，导致新标准执行过程中的数据质量控制将会是一个挑战。
（二）划型标准调整使征信系统数据分析应用能力受到影响
企业划型新标准的实施不仅影响着企业征信系统对企业特征的划型分类，同时也直接影响着企业征信系统数据的分析与应用。在2012年以前，征信系统中各项企业信贷信息按规模划分为“大型”、“中型”、“小型”、“其他”企业类型，从2012年新增了“微型”企业类型后，对原来的大中小型标准都有不同程度的调整，不可避免地会对数据的连续性造成影响，使现有数据与历史数据缺乏可比性，导致系统数据分析、应用能力减弱。
（三）企业规模划分变化频率高，征信系统信息数据更新频率低
从划分指标看，新标准显得的更加灵活，企业规模划分则随条件指标数据的变化而按月变化。如：某“农林牧渔”企业，1月份其营业收入指标数据为502万元，在“中型”企业范围，而到2月份其营业收入则为480万元，其须归为“小型”企业；然而对于企业征信系统而言，目前企业的基本信息仅能通过一年一度的贷款卡年审工作进行更新或是在新标准执行后人民银行通过科技手段进行批量修改更新，系统信息数据更新频率过低，会直接导致征信中心按月下发的企业征信系统立方体数据与调查统计数据出现较大的统计误差。
（四）对混业经营企业的特征界定比较难
新标准在企业划型方面对行业分类更加细化，行业种类与2011版《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）相统一，如将原有的“住宿和餐饮业”拆分为“住宿业”和“餐饮业”，当存在以上两种行业混业经营的企业在办理贷款卡时，由于各自所对应的“微型企业”特征分类标准不尽相同，新标准未对混业类企业划型做特殊规定，这就使得在对混业经营的企业特征界定时出现选择性难题。
三、相关建议
（一）建议人民银行征信中心利用企业征信系统数据库批量查询和批量修改功能，按照“企业行业、从业人数、营业收入”等条件进行限定，批量筛选出企业，并参照新标准对企业特征进行批量修改，以确保在较短时间内完成企业征信系统数据库相关基本信息的更新工作。
（二）改进数据报送模式、优化划分方式。一是建议修订金融机构报送企业征信系统数据模式、完善数据报送内容，要求各金融机构按月报送企业基本信息、财务信息（当月有信贷余额的），信贷数据的报送方式仍然为“T+1”；二是目前企业规模的划分是通过手工进行分类，建议借助科技手段，根据行业分类、从业人员、营业收入、资产总额四个基础数据字段，在系统中实现自动划分。
[关键词] 民营企业 社会责任
民营企业在我国经济发展中发挥了重要作用：一是打破国有企业一枝独秀的垄断局面，提高市场经济的运行效率。二是在经济发展中的贡献越来越大，增加了政府的财政收入。三是民营企业创造了大量的就业岗位，成为城乡新增就业人口就业和再就业的主要渠道。社会责任管理体系要求企业在赚取利润的同时，必须主动承担对环境、社会和利益相关者的责任。从民营经济发展的轨迹中，蕴藏着民营企业参与社会的积极性和承担社会责任的自觉性。
一、我国民营企业开展企业社会责任运动需要面对的问题
1.企业社会责任管理认证体系没有统一
欧美许多跨国公司、商贸协会、多边组织和国际机构制定各自不同的企业社会责任守则，并且发起实施了多种“准认证”形式的企业社会责任验证、审核、评估以及认证。作为全球产业链条上的一员，我国民营企业在全球化运作中就必须接受国外不同机构的认证，从而提高了运营成本。
2.企业社会责任认证标准有失公平
企业社会责任的履行对于发达国家而言，可能“水到渠成”，而在发展中国家，一般是粗放型的经济增长模式，依靠低的劳动成本参与市场竞争。因此，要求发展中国家履行与发达国家同等的劳工保护等社会责任，显然是不公正的。因此，实施西方制订的企业社会责任标准，将对我国的以劳动密集型产业为主民营企业的造成严重损失。
3.企业没有树立“以人为本”的经营理念
我国多数民营企业一味追求利润最大化的目标，没有作到关心人、理解人和尊重人，没有把提高职工的满意度作为企业经营的价值取向。有的民营企业甚至以不惜损害就业者的身心健康的生产方式从事生产经营活动。
4.地方政府对民营企业履行社会责任缺乏有效的监督
很多地方政府官员只注重民营企业的利润和税收而忽视企业社会责任问题，因而导致对民营企业守法行为缺乏有力的监督。
二、企业社会责任对我国民营企业的影响
1.积极影响
(1)履行社会责任有利于民营企业可持续发展。民营企业履行社会责任，对其国际化经营有很大作用：①可减少国外客户对供应商的第二方审核，从而节省费用；②在更大程度上符合当地法规要求；③建立国际公约力；④使消费者对企业及其产品建立正面感情；⑤使合作伙伴对企业建立长期信心；⑥有利于民营企业创造更广阔的生存环境，营造良好的社会环境；⑦有助于得到政府的信任而更多地得到政府的资助和优惠政策；⑧可作为企业一种长期的促销手段和吸引顾客的广告形式，从而能够长期、稳定地获得大量的客户。总之，民营企业履行社会责任能提高企业生产效率和长期赢利能力，实现民营企业可持续发展。
(2)履行社会责任有利于改善民营企业劳资关系。民营企业实施社会责任标准，尊重人权，保障工业健康和安全标准，实行以人为本的企业管理哲学，促使劳动提供者自我价值的实现，是和谐的商业伦理关系的具体表现：①将使员工在劳动力市场上处于有利的地位，从而改善民营企业比较紧张的劳资关系；②对雇员福利的承诺将提高雇员对企业的忠诚度和归属感，增强对优秀人才的吸引力；③它会促使企业系统地制定并执行一套完整的劳工制度，提高民营企业的生产力。
(3)履行社会责任有利于提高民营企业的社会形象，促进和谐社会的实现。从表层看，企业承担社会责任是诚信表现之一。为顾客着想，提供优质服务、优质产品，让消费者满意，从而赢得顾客的信赖，有助于企业树立良好的社会形象；从深层看，良好的社会形象是企业生存和发展的重要条件。
2.消极影响
(1)企业社会责任壁垒。民营企业出口产品主要是劳动密集型产品，而社会责任标准认证影响最大的是纺织服装业、玩具业和制鞋业等劳动密集型产业。对我国的劳动密集型企业来说，社会责任标准是一种具有贸易保护性质的“劳保”壁垒，有可能成为民营企业产品出口新的技术性贸易壁垒。
(2)降低民营企业出口产品的国际竞争力。现阶段，我国民营企业中相当多的企业利润空间较小，抗风险能力还较弱，这些企业要达到社会责任标准要求，势必要大幅提高职工工资，改善员工的工作环境和劳动条件增加企业的经营成本；其次，申请SA8000标准的认证，需要给认证公司支付相当数额的认证费和维护费用，也将增加企业成本，削弱民营企业产品的出口竞争力。
(3)降低对外资的吸引力。社会责任标准一旦全面实施，我国劳动力廉价优势就会大打折扣甚至可能会丧失，这将降低对外资的吸引力，跨国公司也会担心其分包商不能达标而不愿来我国投资，从而对我国吸引外资产生消极作用，影响到作为跨国公司供应商的民营企业的进一步发展。
三、我国不同规模民营企业承担社会责任的差异性
我国民营企业的发展水平参差不齐，大型与中小型民营企业在发展阶段、实力和水平上存在较大差异，其承担的社会责任的具体内容的具有差异性。
1.大型民营企业经过创业与稳定发展两个阶段的积累，企业进入一个良性循环的快速发展时期，规模越来越大，并逐渐占据竞争的有利地位
企业由原来追求企业短期利润最大化转为注重企业的长期利润最大化，与消费者、企业员工、债权人、供应商、商、社区等相关利益群体的接触日益丰富和频繁，关系也渐趋融洽。高质量的产品和服务，安全的生产、良好的商和供应商关系、高度的信誉已成为企业追求的目标。企业的发展只有与社会发展目标一致，才能获得更多更好的发展机会。另外，很多大型民营企业都是通过转制从国有大中型企业转变过来的，原有企业社会责任制度的安排形成现行企业承担社会责任的“路径依赖”，企业将继续承担部分社会责任。随着这些企业实力的增强，企业发展的许多方面对社会都会产生一定的影响，企业的社会责任也应随之扩展。
2.大部分中小营企业还处于创业阶段
规模普遍较小，产品种类单一，利润微薄，以追求企业最大利润为惟一目标，企业主要对民营老板个人或为少数的合伙人负责，企业对社会责任认知模糊，承担社会责任的倾向不明显。因此，根据我国中小民营企业经营和发展的现实，企业所应承担的扩展的社会责任主要包括以下几点：
(1)依法进行生产和经营。我国市场竞争日益激烈，对于中小民营企业来说，要在激烈的市场竞争中站稳脚跟绝非易事，因此一些企业偏好于短期行为，损害了国家、社会以及企业相关利益者的利益，不仅造成重大的经济问题，而且造成诚信缺失、企业交易不安全等严重的社会问题。解决这个问题，最根本的是要求中小企业基于其长远利益，从承担社会责任的高度，端正经营理念，规范企业管理，建立自律机制，依法生产和经营。
(2)保障职工的权利，增加职工的福利。中小民营企业社会责任的重要方面即重视职工安全问题，应确保安全生产所必需的资金的投入，切实采取必要的安全生产和劳动保护措施，努力改善职工的工作条件，增加职工的福利，提高职工工作的积极性，这既是企业自身发展的需要，也是企业应当担负的社会责任的需要。
(3)珍惜资源，爱护环境。我国人均自然资源拥有量严重偏低，大量自然资源消耗型民营企业的存在使我国资源消耗过快，而且很多企业技术落后，劳动生产率低下，资源浪费现象很普遍。因资源浪费和不合理利用而导致生态环境恶化的问题也日益严重。珍惜资源，爱护环境既是中小民营企业可持续发展的必要条件，也是企业如今必须承担的社会责任。
四、民营企业如何应对企业社会责任
1.要充分认识SA8000的客观性与重要性
虽然目前国际劳动组织和其他国际标准机构尚未将SA8000视为国际标准，亦没有一国政府规定其为强制执行标准，但是它毕竟体现着当代社会对企业的一种期望，代表着跨国公司将社会责任当作自己责任的先进管理理念。积极申请并获得SA8000认证，不仅有助于打破SA8000对企业销售和出口的藩篱，也是民营企业勇于承担社会责任的表现。
2.在经营管理中贯彻企业社会责任理念
与传统经济学理论中企业承担社会责任会加重企业负担、影响利润的观点相反国内外实践证明：企业承担社会责任与企业的经济绩效呈正相关的关系。因此，在经营管理中执行SA8000标准并贯彻企业社会责任，还可以达到改善企业经营管理、重新设计制造成本结构的目的。一方面，需要重视企业管理理论的建设，从制度上保证社会责任管理目标的顺利实现；在企业的组织管理结构中，将社会责任管理理念从上到下贯彻到各个层次。另一方面，需要在实践中学习借鉴发达国家的企业在处理生产成本上升与承担社会责任关系方面的成熟经验，采取财务、环境、社会责任三者结合的业绩汇报模式，以透明的方式向社会企业运作的综合效果，从而赢得公众的信任和支持。
3.通过SA8000，推动民营企业文化建设
企业文化是一种软性的凝合剂，它通过在企业中建立共同的价值观来强化员工之间的合作、信任和团结，培养亲近感、信任感和归属感，形成企业巨大的向心力和凝聚力。要保证民营企业可持续发展，要做到“君子爱财，取之有道”，则需要靠先进的企业文化。SA8000恰恰可以推动先进的企业文化的传播。因为，SA8000所确定的基本原则，体现了企业利益和社会总体利益的一致性，体现了企业利益和社会总体利益的一致性。把保证劳动者权利作为企业发展的一个必要条件，它使社会责任不再是一种道德的呼吁，而是一种利益挂钩的市场机制。它使企业的管理者不断提高社会责任意识，使尊重知识，尊重劳动，尊重劳动者成为企业的自觉行为，使企业文化亿蕴含的深刻内涵具体化，形象化。从而促进我国民营经济发展沿着健康快速的方向前进。
4.推动政府促进民营企业承担社会责任
一是各级地方政府部门应当帮助民营企业树立社会责任的观念，要建立民营企业社会责任的管理体系。二是政府应该完善法制建设。将民营企业的相关社会责任要求以法律的形式确定下来。三是建立一套民营企业社会责任的评价体系。如今中国对民营企业的评价标准还仅仅停留在经济标准上，远远不能适应经济全球化背景下提高民营企业竞争力的要求。四是在舆论导向上，政府应当扩大对民营企业社会责任的宣传，引导社会关注和重视民营企业，营造一种推进民营企业社会责任的良好氛围。
参考文献：
[1]黎 昀：民营企业如何应对SA8000.商场现代化，2005.11.
[2]苏 鹏 孙朋丽：略论我国民营企业的社会责任.理论与现代化，2005.7
关键词：民营经济；转型升级；对策思路
中图分类号：F271 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2017）03-09 -02
今年8月份，全国工商联、工信部、国家工商总局等部门正式了2015年中国民营企业500强，南京市有多家民营企业上榜，苏宁控股集团名列第二，苏宁环球集团、三胞集团等位于前20强。这充分说明我市的民营经济发展取得了一定的成就。本文就南京市民营经济转型升级存在的问题进行分析，并提出对策。
一、南京市民营经济现状
近年来，随着商事制度改革、大众创业、万众创新等工作积极推进，民营经济发展活力增强。据统计，2015年底在工商部门登记的私营企业30.76万户，其中当年新增11.06万户，分别比上年增长53.3%、185.8%；私营企业注册资本8811亿元，其中当年新增2328亿元，分别比上年增长56.1%、108.2%。个体工商户38.31万户，其中当年新增5.63万户。民营经济实现增加值4279.21亿元，可比价增长10.2%，占地区生产总值比重达到44.0%。
全市部级高新技术企业中民营企业占比要超过90%，民营科技企业达到15000家以上，市级以上民营企业技术中心达到350家以上，年销售额5亿元以上民营工业企业全部建立省级以上企业或工程技术中心。这充分说明我市民营企业经过二十多年的发展，在创新、增长速度等各个方面都表现出令人惊喜的活力。
二、南京市民营经济转型升级存在的问题
但是我们也应清醒地看出，与苏南和浙江等发达地区相比，我市民营经济无论在实力规模还是在产业分布上看还有很大的差距，我市民营经济的发展主要还是粗放型的发展。
（一）对技术创新重视不够，企业自主研发能力不强
据南京市工商联统计，只有10.43%的企业认为转型升级中有技术落后的困难。民营企业拥有核心技术方面，自主研发占比为47.24%，与有关院校和科研机构联合开发占比为17.79%，引进占比为16.56%，模仿占比为6.13%，没有核心技术占比为19.02%。耐臣浦锌梢钥闯觯企业核心技术自主研发程度很高，但是企业核心技术占到国际国内领先水平的比例仅占31.90%，由此可以看出企业自主研发水平并不高。企业核心技术来自引进和模仿的比例偏少，作为民营企业提升企业技术能力的主要途径，南京的企业利用得还非常不够；与有关院校和科研机构联合开发占比也较低，企业还没有充分利用南京的科教资源优势，同时也说明这方面大有所为。没有核心技术的企业占比较高，部门民营企业还没有意识到核心技术的重要性。
（二）资金因素和人才因素是制约企业转型升级的重要因素
资金是企业的血液，人才是企业发展的最终支撑。企业反映人才缺乏是企业发展面临的最主要困难，反映了企业在谋求再发展的过程中，对于转型性人才的暂时缺乏。南京高校资源丰富，每年毕业生很多，人才问题依然被一些民营企业主列为制约企业发展重要问题，说明当前高校的人才培养和企业转型升级不适应。资金紧张对企业发展影响较大，由于市场资金面较紧，流动性较差，市场萎缩，企业普遍存在融资难的问题。转型升级中的企业抗风险能力较弱，也为融资带来了不少困难。
（三）政府对民营企业转型升级扶持力度不够
很多民营企业反映，企业的税务负担过重，有关政府部门存在一定的乱收费现象，也有的企业认为：政府部门职能交叉，办事环节复杂，行政管理和执法部门缺乏服务意识，存在管卡压和现象。他们认为融资、税负和政府服务意识、乱收费现象是目前企业转型升级的制度障碍，他们迫切希望政府对转型升级企业提供税费优惠政策支持，切实减轻企业转型升级促进企业实现转型升级。
（四）民营企业的道德风险对创新活动的影响
长期以来由于知识产权保护的法律执行不力，导致了许多民营企业侵犯他人知识产权或民营企业被别的企业侵犯的案件屡屡发生，极大地影响了一些企业创新的热情。由于企业存在严重的道德风险，已经影响到民营企业对创新投入的积极性，造成了民营企业不敢创新、不愿创新的尴尬局面。还有相当一部分企业对企业员工创新没有适当的激励机制。
（五）银行贷款和直接融资不足
现行金融体系对中小金融机构和民间金融的活动控制过于严格，导致中小民营企业融资渠道狭窄。技术创新所需后续资金没有保障，前期的大量投入打了水漂，许多民营企业家表现出“不创新等死，创新找死”的两难。再加上近几年土地、劳动力等生产要素成本大幅度提高，企业利润率下降，把大量精力用在维持企业生存上，用于创新的科研费用捉襟见肘。在巨大的成本压力下，一些传统企业选择迁居成本稍低的中西部及周边地区，而不是选择艰难的转型升级。
三、推进南京市民营企业转型升级的对策和建议
基于以上原因，应发挥政府、社会、企业的积极性，努力形成合力，力促我市民营企业转型升级，实现民营经济的又好又快发展。
（一）明确推动民营企业转型升级的理念
绝大多数民营企业都是中小企业，要树立培育市场主体的基本理念，针对南京大型国企多、贡献率大的局面，要摒弃“抓大放小”的片面观念，代之以“抓大带小”的全局思维。围绕转型升级，把工作服务对象从面向国企、大型民企向主要培育扶持初创型、成长型的中小微民营企业，兼顾改造传统型中小微民营企业转变，坚持把中小微民营企业的培育、扶持和改造作为工作的基本职责，把它们培育成为推进经济发展方式的重要主体。要进一步提高民营企业家对转型升级重要性的认识，政府有关部门应加强引导教育，定期组织民营企业家开展学习培训活动，增强企业家的忧患意识、发展意识、创新意识，切实解决企业“不想转”、“不敢转”、“不会转”的现象。要巩固党的群众路线教育实践活动的成果，强化服务意识，改善政务环境，坚决杜绝针对企业的各种管卡压和现象，积极维护公平竞争、规范有序、诚实守信的市场秩序，营造良好的民营转型升级发展氛围。要加强国家和省市有关民营企业转型升级的战略规划和政策扶持的宣传，引导广大企业家自觉把企业发展纳入国家和省市宏观经济战略体系，充分利用政策扶持优势，降低转型升级的成本和风险。
（二）建立健全完备的市场准入制度
2012年下半年，国家各部委相继出台了贯彻《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》实施细则，国务院办公厅也专门发文，进一步明确中央和地方政府部门在鼓励和引导民间投资健康发展方面的分工和任务。南京作为推动民间投资先行先试的城市，应该及时总结近年来贯彻落实“国务院新36条”取得的成绩和经验，在此基础上按照国家各部委实施细则，加大推动落实的力度，围绕党的十八届三中全会推出的一系列政府机构改革、财税体制改革、市场机制改革等方面的新方针、新政策，出台符合我市民营企业转型升级、扩大民间投资的具体方案，建立和完善一系列具体扶持政策，放宽准入条件，打破行政性壁垒，引导各类资本和创新要素投入，着力培育民营企业创业创新的促进机制，为民营企业创造更多的平等参与机会。
（三）创新中小民营企业融资渠道
充分利用资本市场，注重培育和发展债券市场，加强债券产品创新，鼓励新兴产业企业通过债券融资，探索民营企业发行公司债、集合发债，引导符合条件的民营企业进入创业板。充分发挥产权交易平台的作用，促进企业股份合理流动，资源有效配置，推动战略产业资本战略重组。建立我市民营企业应急互助基金，有效防止民营企业因宏观影响出现的资金链断裂而倒闭问题的发生，扶持资质好的民营担保机构，为民营企业提供担保和再担保。完善多层次金融中介服务体系，积极培育创投服务中心、投资顾问机构、评估机构等中介机构，为企业提供更方便更专业的服务。加大政策措施落实力度，建立小微民营企业贷款风险补偿基金，对金融机构发放小微民营企业贷款按增量给予适度补助，对小微民营企业不良贷款损失给予适度风险补偿。逐步扩大市级财政预算扶持中小民营企业发展的专项资金规模，降低准入门槛。
（四）培育中小民营企业创智能力
应对产业需求，紧扣人才培养、培训、招聘、引进、就业、流动的各个环节，平等地给予中小民营企业财税、信贷、准入政策。充分利用我市教育资源丰富的优势，大力发展与我市产业链配套的职业技术教育，支持龙头企业创办企业大学。建立灵活的人才引进流动机制，顺应世界产业转移的大趋势，通过“”等人才引进工程，积极引进国外优秀的战略性新兴产业领军人才。突出企业主体地位，搭建信息和合作平台，引导政企学研金介开展深度结合。进一步增强我市优势产业、高聚集度产业的技术创新能力和核心竞争力，由政府或行业组织牵头成立有“政、产、学、研、金”参与的技术创新战略联盟。实施企业家素质培训工程，通过政府组织培训、考察等方式，全面提升企业家的综合素质，重视加强对二代企业家的培训。
（五）鼓励民营企业加快品牌建设
加大市场开放程度，改变政府既当运动员又当裁判员的局面，积极推行政府向社会购买服务，鼓励民营企业积极参与产品标准、行业标准的修订，对民营企业参与行业技术标准制定发生的费用，给予一定比例的资助。积极采用国际标准或国外先进标准，积极申请质量、环境管理体系认证和产品认证，对获得制修订和认证权的企业实施奖励和扶持。支持民营企业创建自主品牌，申请商标注册，开发先进适用的技术、工艺和设备，研制适销对路的新产品，增强市场竞争力。加大对知识产权的保护力度，帮助民营企业合法使用知识产权。
（六）扶持民I企业加快改造传统产业
我市为数众多的民营企业集中在传统产业，虽然劳动生产率低，但属于劳动密集型，对扩大就业、保障社会稳定至关重要。要引导民营企业加快推进信息化和增加技改投入，实现传统产业转型升级。政府可以通过贴息补助、“以奖代补”、政府采购和招标等方式，把财政资金投入到优势项目，带动民营企业自身技改投资，增强财政资金放大倍数。也可引导银行和民间资金，支持传统产业推进信息化技术改造和转型升级。
（七）引导民营企业承担社会责任
民营企业转型升级，促使资本有机构成提高，会带来劳动力的相对过剩。因而在引导劳动密集型的民营企业转型升级过程中，还要采取切实有效措施，引导企业构建和谐劳动关系，鼓励企业不裁员、少裁员，稳定和增加就业岗位，维护社会稳定。对民营企业吸纳困难人员就业、签订劳动合同并缴纳社会保险费的，在相应期限内给予基本养老保险补贴、基本医疗保险补贴、失业保险补贴。民营企业与职工就工资、工时、劳动定额进行协商，符合条件的，可向人力资源社会保障部门申请实行综合计算工时和不定时工作制。
[关键词] 民营企业 外贸经营 国际经济秩序
经济全球化进程中,我国企业的外向型程度不断加深,对外依存度日益提高。在此背景下,国际贸易市场环境新变化以及成本限制、资源约束和环境压力对国际贸易造成的影响对国际经济秩序作出了新的阐释。由于我国民营企业总体上仍然处于起步和成长初期,应对市场变化能力较弱,在国际经济秩序变动过程中,民营企业外贸经营无疑将受到重大影响。未来时期,随着国际经济秩序的变动及调整,以经营劳动密集型产业为主的广大民营企业发展不稳定因素将增加,其上下游产业的发展和劳动力的就业极有可能受到牵连,民营企业发展面临的外部环境将更加严峻,经营挑战和风险将进一步加大。
一、发达国家反倾销调查强化趋势要求民营企业原有竞争秩序急需整顿
从全球国际贸易来看,针对中国出口商品的限制措施类型有着继续增加的趋势,形式趋于多样化,国际贸易保护有可能更为严重。知识产权保护、技术性贸易壁垒等限制措施新形式之外,传统的反倾销调查案件仍时有发生。以美国为代表的发达国家对那些对本国贸易顺差大、经济增长快的国家实行挤压性行动成为一贯的贸易行动准则。总体上讲,我国受到的发达国家的反倾销集中在加工贸易和初级产品贸易等劳动密集型产业出口商品上。民营企业作为上述类型贸易产品和贸易方式的主要出口群体,受到反倾销调查的案件逐年有所增加。
根据WTO的基本原则和各国反倾销法的一般原则,一旦某一外国产品被裁定为反倾销,除非特殊情况,其裁决效力将至少持续5年,若不通过复审改变其结果,在反倾销的整个有效期间内将失去竞争能力,甚至退出市场。一旦市场为其他国家所取代,则很难再进入。同时,由于现代区域经济集团的建立,使得反倾销的适用跨越国界,影响加大。
民营企业之所以成为反倾销调查的主体,主要归因于在外贸经营权放开之后,民营企业外向型发展良莠不齐,企业间竞争无序,有些企业只从自身利益出发,忽视行业整体利益,不惜竞相压价,争夺现有市场,导致出口企业增速过快,出口市场过于集中。以鞋类产品为例,该产品市场准入门槛较低,是民营企业的传统出口产品,主要出口美国、香港和欧盟等国家和地区。单就欧盟所采取的措施而言,虽然2005年起欧盟取消对中国鞋类产品的配额限制,但中国鞋对欧盟出口的持续大幅增长,致使欧盟全面启动反倾销实施贸易保护,即2005年2月1日起,欧盟对中国鞋类产品实施为期一年的预先进口监控;2005年6月30日,欧盟正式宣布对我国出口的劳保鞋实施反倾销调查。这一局面出现的主要原因之一是出口鞋类产品企业多、规模小,竞价激烈、出口单价偏低,一些小企业为争抢市场不惜互相杀价,造成恶性竞争。出口竞争秩序混乱所引起的国际反倾销对于成长中利润空间极为狭窄的民营企业而言,无疑是一个致命的创伤。因此,有序的出口市场运行秩序和合理的出口价格构成体系急需推进形成,否则部分民营企业将面临完全丧失原有出口市场的极大危险。
二、发达国家不断翻新的技术贸易壁垒要求民营企业亟待增强标准与环境意识
技术贸易壁垒在实行贸易保护方面有很强的隐蔽性,它包括的措施涉及面广、内容复杂、形式灵活多变,常常使出口国及出口商难以适应。技术贸易壁垒措施经常广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的合理理由,将贸易保护同人类健康和环境保护紧密地结合在一起,使其具有更大的隐蔽性。进入21世纪以来,发达国家技术贸易壁垒设置花样不断翻新,所设定的标准和门槛不断抬高。
以玩具出口为例,出口技术含量和附加值较低的填充玩具、玩偶、其他玩具等产品是民营企业玩具出口的传统大类产品。在新的技术贸易壁垒面前,出口形势和利润空间均不容乐观。产品档次较低、工艺相对粗糙,竞争力不强已成为进一步拓展市场和利润空间的主要阻力;由于国际原油、钢材和塑料价格一路攀升,玩具生产企业出口成本急剧增加等,也已使企业出口积极性受到影响;欧盟、日本等国通过实施限制法提高玩具安全要求也将进一步制约玩具出口的增长,出口门槛进一步提高。《国际玩具业协会 ICTI 商业行为守则》已于2006年1月1日起对我国施行,同时,被称为“全球最严厉的欧盟环保指令”――《关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令》(ROHS指令)于2006年7月1日起实施。两个条令的实施,不仅将淘汰一些玩具生产厂家,而且将导致玩具生产成本的大幅提高。民营企业应当在政府和相关行会组织的引导下提高环保意识,积极应对已经和即将实施的各类技术贸易壁垒。
三、科技进步带来的产业结构变动要求民营企业进行出口产品市场结构调整
伴随经济全球化进程,科技所带动的产业结构调整成为必然,国际贸易中高科技产品、信息产品等新兴产品的国际需求增加,初级产品、低附加值产品的国际需求相对减少。长期依赖于低价格作为竞争优势的民营出口企业将面临更为严峻的挑战。尤其在高技术制造产品出口领域,大多民营企业产品生产以组装工序为主,关键核心技术和设备如CPU、集成电路、通用软件等严重依赖进口,缺乏有自主知识产权的产品,产业附加值偏低,在世界产业分工和利益分配中处于不利地位,制约了民营企业产出和效益水平的提高,同时容易引起技术专利的纷争,不利于扩大产品出口。由此可见,民营企业产品出口在满足国外市场需求上仍有待进一步改善和提高,在满足低层次市场需求同时还应逐渐进入高端消费市场。
四、发达国家对国内劳工市场调查要求民营企业注重社会责任义务
伴随着发展中国家和发达国家在国际市场上竞争关系不平衡性的日益变化,发达国家往往借助各种手段来提高发展中国家产品的生产成本,以达到限制发展中国家产品输出和保护本国国内市场等目的。继ISO9000、ISO14000标准之后,美国、欧盟等发达国家推出一种新兴的社会责任管理标准体系――SA8000标准。这一标准对外向型发展中国家设立了一种新的国际贸易壁垒,对发展中国家产品出口拥有的低成本比较优势将造成重大影响。
SA8000标准可以适用于各个行业和不同规模的企业。如民营企业依照这一标准要求进行劳动力工资、福利、生产条件的改善,将直接导致劳动密集型产业成本的增加,服装、运动鞋与玩具制造业制造商原有的低成本出口优势尤其受到冲击。如SA8000标准在未来全面实施,将使以经营劳动密集型制造业为主的出口民营企业遭遇社会责任认证门槛,成为民营企业出口贸易良性发展的一大障碍。该标准的出台与实施势必将对处于不同发展水平、具备不同发展潜力的民营企业产生深远影响,并导致劳动密集型产品的出口竞争更加激烈。民营企业注重社会责任程度的大小取决于外部压力的大小和企业成本――收益比较。完全依靠民营企业自身主动进行SA8000认证、实行SA8000标准或是根据这一标准维护员工利益的主动性有限,因此,政府和行业协会提醒民营企业注重社会责任更为切实可行。
五、人民币汇率弹性变动使民营企业对经营成本反应更加敏感
未来人民币汇率的变动及主要国家货币汇价不规则的波动将成为国际金融市场上的热门话题,对国际经济秩序造成重大影响。由于人民币汇率的形成机制日趋完善,人民币汇率在合理、均衡水平上将保持基本稳定的同时,将继续呈现小额上浮。人民币的继续升值对民营企业对外贸易将造成一定程度的负面影响。假设产品出口价格和出口量保持不变,升值的直接影响是,由于人力成本增加,以劳动密集型产品出口为主的民营企业将受损,利润空间将被压缩;从动态来看,如果民营企业面对人民币升值采取产品和行业部分或全面提价措施,虽然可以部分克服由于升值对利润所带来的负面影响,但由于民营企业出口的服装等劳动密集型产品国际市场竞争激烈,可替代性较强,提价在很大程度上将使在国际市场上还未立足脚跟的民营企业面临被排挤的危险。
民营企业生产占比重较大的服装、鞋类、DVD等产品的出口依存度较高,这些行业对人民币汇率变化非常敏感。由于这类商品在发达国家有稳定的消费群体,加上价格优势明显,质量稳定,因此短期内将仍然保持较强的竞争力。但对于一些技术含量低的机电产品和高技术产品的出口民营企业而言,由于仍然处于技术含量和附加价值含量较少的低端加工制造环节,高技术含量和高附加值的研发、营销两个环节基本上控制在跨国公司手中,因此,对于利润很低的这类民营企业来说,人民币汇率的小额调整影响到其技术消化、技术创新的后备资金来源,汇率的小额变动对于其所获取的微薄的加工费来说可能也是生死攸关的。可见,如果人民币汇率进一步走强,某些民营企业的关停将在所难免。
六、金融、能源等危机使民营企业面临的对外贸易条件进一步恶化
民营企业在发展过程中常常面临着外部环境条件的强约束。金融危机对出口型民营企业造成心理冲击,出口积极性受到很大影响。由于我国民营企业对外出口产品中,劳动密集型产品占有相当大的比重,金融危机带来的美元疲软和人民币升值,使得企业的价格优势丧失,出口受到很大抑制。在此背景下,民营企业的许多出口和投资决策发生重大变动,对实体经济造成不利影响。同时,部分民营企业出口生产耗能高、污染严重、侧重制造加工型的发展模式在日益恶化的国际能源条件下,经营成本急剧提高,贸易收益受到影响,经营风险进一步加大,企业发展遇到巨大的增长瓶颈。能源、原材料、矿产资源等上游产品由于严重依赖进口,国际政治或经济局势一旦发生突变,如发达国家实施措施较为严厉的经济制裁,则将主要针对关键设备、零部件和能源的供应,这种状况无疑将使民营企业对外贸易条件进一步恶化,外贸经营受到阻碍。
面对变化的国际经济秩序,民营企业不可避免地要被卷入一个贸易摩擦的多发期,贸易摩擦常态化、多样化成为必然。民营企业在追求一定发展水平的同时发展什么样的产业结构既能从国际贸易中获得更大的利润,同时又在很大程度上减少与他国在资源方面的冲突?面对国际经济波动,应当采取怎样的政策框架来确保民营企业对外贸易的平稳增长和民营经济的良性发展?民营企业对原有经营战略与行为如何作出调整?在未来国际经济秩序变动过程中,民营企业是否能够在国际市场竞争中保持优势,是否能够成为我国应对全球化带来的一些重大社会、经济问题的主要力量?民营企业外贸经营的扩大将会对整个外贸体制改革进程施加怎样的一种影响?上述问题仍需要从理论上进行进一步的解释,也是现实对理论提出的新的挑战。
参考文献:
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[2]盛 斌:《中国对外贸易政策的政治经济学分析》[M].上海三联书店,上海人民出版社,2002
[关键词]县域民营经济；标准化战略；定位；路径
[中图分类号]F830[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2014）43-0070-03
1标准化战略与县域民营经济发展
标准化战略亦可称技术标准化战略，指组织从自身的发展出发，利用技术标准这一武器，在技术竞争与市场竞争中谋求利益最大化的方略（叶林威，2003）。根据技术标准在不同层面上的运用，可划分为国家标准战略、行业标准战略和企业标准战略。本文主要探讨的是行业和企业标准战略。
现有研究表明，技术演进存在周期规律性，并存在两种形式的竞争：一个是巨变阶段不同技术之间竞争成为主导设计――技术标准竞争；一个是在渐变阶段不同企业在相同的设计框架、平台、标准内争夺市场份额的竞争――产品竞争（Tushman and Anderson，1990）。可见，与产品竞争相比，技术标准竞争是更高层次的竞争形式。在技术标准竞争中获胜的企业，可以在当前市场和未来市场中获取竞争优势（彦，2008）。因此，在经济全球化的背景下，制定和实施标准化战略对于县域民营经济的发展具有极大促进作用：①标准化战略促使县域民营企业制定和执行适应企业产品特点的技术标准，降低企业的生产成本和贸易谈判成本；②标准化战略推动县域民营企业自主创新，实现技术标准与知识产权的相互融合，形成一条“技术专利化―专利标准化―标准许可化”的互促发展和良性循环，提升企业的核心竞争力；③标准化战略形成的技术标准正反馈机（self-reinforcing mechanism）和锁入效应（Locking effect），能够帮助县域民营企业构建基于技术标准的竞争优势。
2湖南省县域民营经济标准化战略环境分析
经过改革开放30多年的发展，县域民营经济已成为湖南省县域经济发展的主力军。如浏阳的烟花产业、宁乡的服饰产业、平江的卤制品产业、汨罗的循环经济产业以及湘阴的粮油食品产业等均呈现出一定的专业化、规模化的发展趋势。但在经历快速发展阶段之后，依然存在的经营分散、标准缺失这一路径依赖，严重制约着湖南县域民营经济的产业整合、升级。建立适应湖南县域民营经济内部条件和外部环境的标准化战略，以降低经营成本，提升市场竞争力，已成为亟待突破的方向。
湖南县域民营经济标准化战略选择前提是对其标准战略环境进行分析。本文采用SWOT―PEST环境因素分析矩阵（见下表），把政治（P）、经济（E）、社会（S）、技术（T）等众多的影响因素划分为机遇（O）、挑战（T）、优势（S）和劣势（W）四类因素集，通过对关键影响因素的辨识和系统分析，进一步明晰湖南县域民营经济标准化战略定位和目标方向。
3湖南省县域民营经济标准化战略定位及路径选择31战略定位
上述战略环境因素分析表明：产业层次低、技术标准落后、人才匮乏的内在局限以及市场准入机制、融资渠道匮乏、标准化信息服务欠缺、跨国企业的“控制型”、“争夺型”标准化战略等环境挑战，深刻影响着湖南民营经济在现有的技术标准竞争方面处于相对劣势地位。但同时，技术演进的周期性决定了标准竞争的周期性，而标准竞争的周期性赋予了落后的企业实现反超的机会（彦，2008）。因此，如果湖南县域民营经济尽量发挥自然资源、人力成本、区位条件、用户基础的既有优势，同时，充分利用国家政策鼓励和支持、国内产业转移以及中部崛起战略等历史机遇，并结合技术标准竞争的周期规律（参见下图），在未来的市场标准竞争方面将有望迎头赶上。基于上述分析，本文认为，与具有标准技术、标准人才、标准网络等先发优势的外资企业、国有企业通常采用的“控制型”、“争夺型”标准化战略相比，湖南县域民营经济应在大力吸收先发优势企业的核心技术标准要素和特征的前提下，充分利用后发优势，采取步步紧跟、积极赶超的“紧跟―跨越”的标准化战略定位。
湖南省县域民营经济标准化战略环境因素SWOT-PEST分析矩阵SWOT政策P经济E社会S技术T内
在
因
素
S
W优
势
S《中华人民共和国中小企业促进法》的实施，为湖南民营经济的发展提供法律保障。
省政府牵头的非公有制经济工作领导小组，定期研究解决重大问题，加强协调服务自然资源丰富，农副产品生产大省。
处于东西部结合带的区位条件，有利于吸纳东部产业转移人口大省，劳动力丰富，县域民营经济发展劳动密集型产业具有成本优势。
家族式管理在企业创业阶段具有成本和效率优势劣
势
W没有建立标准政策、科技开发政策同步协调的机制。
没有建立统筹、协调、高效的知识产权工作机制，专利保护力度不够，企业自主创新意愿低县域民营经济区域结构、产业结构不合理，以资源型初级产品为主
单一、封闭的产权制度缺陷，制约企业的发展政府部门及社会公众的知识产权意识淡薄，技术标准和专利保护人才匮乏
民营企业参与标准化活动的渠道不畅，企业标准的信息服务与利益分配不协调企业多处于产业链的下游，核心关键技术标准处于跟踪模仿的阶段。
企业内部分工与共性标准研究不足，影响主导产品附加值的深度开发和规模企业的形成外
部
条
件
O
T机
遇
O国务院颁布“非公经济36条”、“鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见”政策。
党和政府提出“壮大县域经济”、“大力发展县域经济”号召。
“实施技术标准战略，建立健全我国技术标准体系”已列入国家科技部的工作议程国际产业的全球转移和中国东部部分产业向内陆省份转移。
中部崛起战略以及长株潭城市群“两型社会”综合配套改革实验区的实施民营经济已发展成为国民经济的重要组成部分，社会认同民营经济发展的意义。
国家实施的“新农村建设”目标将极大促进县域民营经济发展省科技文献资源网和中国中小企业湖南网等互联网等信息技术的普及，减少县域企业的信息不对称挑
战
T在宏观调控、市场准入方面，县域民营经济仍未享有公平待遇，“惠民”政策难以落实民营经济融资渠道不畅，以自筹资金为主，外源性融资困难政府和中介组织标准馆藏少，标准化信息服务能力和水平有待进一步提高全球跨国企业采取“控制型”、“争夺型”标准化战略，以实现技术标准垄断。
32战略路径
现有研究表明：技术标准是伴随产品的产生、进步、成熟和改进而不断进化和演变的。因此技术标准的运行也有其自身规律周期。通常，技术标准运行规律周期可分为科研探索期、技术开发和应用期、产品技术成熟期以及产品技术变革（淘汰或更新）四个阶段（胡培战，2006）。依据技术演进和标准竞争的周期规律性，并结合上述战略定位，本文认为湖南县域民营经济应采取“跟进―参与―挑战―主导”梯级推进的标准化战略路径（参见下图）。该战略路径的各阶段要点是：
县域民营经济标准化战略路径示意图
（1）跟进，即一种“全面跟踪、合理引进”的标准竞争战略。该标准战略适应标准技术水平处于起步阶段（阶段①）、无力参与本区域或本行业的标准竞争的县域民营企业。此阶段的战略重点：一是，建立专门机构或专职岗位，通过多种信息渠道，全面了解ISO、 IEC、ITU等有关国际组织的国内、国外标准态势和行业主导企业的标准化战略，重点跟踪和掌握其核心动向；二是，依据企业自身的实际标准状况，合理引进通用标准，并与之兼容，从而分享该标准的市场潜量。
（2）参与，即一种“有效采用、重点参与”的标准竞争战略。该标准战略适应于处于快速成长初期阶段的县域民营企业，其标准技术水平处于开发应用、快速积累阶段（阶段②）。此阶段的战略重点：一是，合理整合、有效采用国际标准和国外先进标准，并充分吸收其技术特征和要素。二是，重点参与事关企业长远利益的地区标准、行业标准、国家标准甚或国际标准的审议，争取使上述标准能反映企业的核心技术或专有技术要求。
（3）挑战，即一种“大力推广、积极挑战”的标准竞争战略。该标准战略适应处于快速成长后期阶段的县域民营企业，其标准技术水平处于日趋成熟阶段（阶段③）。此阶段的战略重点：一是，在现有通用标准基础上，通过研发替代将企业先进、成熟的技术标准大力推向市场，扩大市场用户基础；二是，通过渗透定价或战略结盟的形式，积极向现有标准发起挑战，使其专有技术成为事实上的标准，或与原标准并存，在并存中赢得市场竞争。如宁乡县的楚天科技，自2000年成立之日起就依靠原始资金积累，大手笔地进行研发投入，逐一通过国内GMP标准、欧盟CGMP标准的严格检验。10年间，该企业共申报国家专利近500项，发明专利上百项，起草制订了10项国家产品行业标准，目前被认定为中国制药机械行业首个“中国驰名商标”。
（4）主导，即一种“技术输出、市场扩张”的标准竞争战略。该标准战略适应于发展稳健、市场基础牢固阶段的县域民营企业，其标准技术水平处于比较成熟、完善阶段（阶段④）。此阶段的战略重点：利用标准技术处于变革期，企业积极向行业、市场开放和输出技术标准，扩张和巩固市场基础；同时，积极争取承担地区、行业、国家甚或国际标准化组织的领导职务，保证企业技术标准的实力主导地位。如：位于长沙县的三一重工集团，近年来，主持或参与了土方机械、建筑施工机械与设备、起重机、专用汽车标委会组织的有关国家、行业、地方及协会多项标准的制修订工作，极大地掌握了标准的主动权，形成标准与科技开发、专利协调发展的良好局面。
需要说明的是，上述四种标准竞争战略不是彼此孤立的，而是相互联系、相互影响共同构成了“跟进―参与―挑战―主导”的梯级标准化战略路径的四个关键阶段。该战略路径具有广泛的适用性，可满足不同地区、不同产业的县域民营经济领域发展的需要。其中，相对落后的地区和产业可由跟进战略向主导战略逐步实施，但具有相对优势的地区或产业则可依据自身技术标准的实际状况，选择更具竞争性的参与战略或挑战战略。
同时，上述标准战略路径的实施方向并非是单一的（即ABCDE），而是互为可逆的。即当某一处于挑战地位或主导地位的标准竞争者，由于自身原因（如技术方案选择失误）、竞争对手的变化（如对关键的标准技术的掌握）或市场环境的变化等因素，导致其标准技术水平发展相对滞后，其标准战略则亦应做相应调整，此时，标准战略路径则表现为一种可逆化操作趋势（如EDCBA）。
4湖南省县域民营经济标准化战略实施的主要举措41建立基于企业联盟的技术标准形成机制
技术标准的形成机制是产业标准战略的核心问题。概括起来，技术标准的形成机制主要有市场机制、组织机制、政府主导机制和寡头垄断机制。作为市场机制和组织机制相结合的混合机制――企业联盟的技术标准机制具有影响用户预期、加快市场渗透的作用，从而有利于率先建立起规模化的用户基础，在技术标准的市场竞争中赢得领先优势。如：近两年在邵东县政府的协调下，邵东五金产业酝酿组建以骨干企业为龙头的五金集团公司，整合行业资源，统一生产技术标准，形成“研”、“产”、“销”一体化完整的产业链，最终达到完成产业标准升级转型的目的。
42加大技术标准多元化应用，促进技术创新集群
企业采用通用化、系列化、组合化、模块化等标准多元化形式，可以缩短新产品开发的设计周期和试制周期，提高生产效率和创新能力，形成技术创新集群。因此，湖南各级地方政府应引导区域内优势企业承担国家标准制定、修订工作，构建和完善标准化自主研发、专利转换、质量检测认证、标准信息等产业标准化创新平台，进一步增强企业及区域产业集群的创新能力。目前，湖南省已拥有烟花爆竹、混凝土工程机械、数控刀具、无铅焊料等十数个国家标准化技术委员会；、三一重工、远大空调、株硬集团、湘潭电机等多家企业主持或参与制订和修订200多项国家标准或行业标准，极大地促进了技术标准的多元化应用和技术创新集群的发展。
43延伸产业标准链，抢占行业标准制定权
在经济全球化趋势下，国际产业分工逐步实现了跨区域的资源配置。因此湖南县域民营经济的标准化战略应从全球产业标准链的视角出发，引导产业积极向上、下游延伸产业链，通过合理有效的标准化分工协作来增强县域内、县域间产业的关联度和集中度，进而抢占国内外标准制定权。特别是争取把各地具有湖湘特色的文化、传统工艺品、名品等（如浏阳烟花、平江酱干、醴陵陶瓷等）纳入国际标淮，推动行业标准向国际化靠拢，积极抢占行业标准的制定权。
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一、民营经济转型升级对经济运行环境的需求
虽然全县民营经济增加值绝对数和在GDP中的比重都在不断增长，但从发展趋势分析上看，民营经济发展速度逐渐下降且发展方式遭遇瓶颈，急需转型升级。
民营经济转型升级的核心是转变增长“类型”，把“高投入、高消耗、高污染和低产出、低质量、低效益”转变为“低投人、低消耗、低污染和高产出、高质量、高效益”，这一转型过程企业涉及技术创新、管理创新、信息化与产业的融合、兼并重组等大量的经济活动。为破解遭遇的瓶颈，很多民营企业都在自发探索转型升级的路径，有的通过强化技术创新，不断研发适销对路的产品来占领新的细分市场；有的围绕产业链延伸，着力整合优化资源配置；有的用信息化手段改造传统产业，提升管理服务水平，增强企业核心竞争力。这对相应的经济运行环境提出了更高的要求，涵盖了市场准人、要素供应、行业管理、产业布局、社会服务、税收等多方面制度、机制的完善和提升。在调研中不少民营企业也提出，希望地方政府结合民营经济转型升级的现实需求，进一步优化经济运行环境。反映较普遍的主要有以下几个方面：一是区域规划，包括城市规划、产业规划、土地利用规划等。二是产业政策，包括招商引资政策、产业扶持政策、人才引进奖励政策等等。三是行政管理和审批，包括负面清单管理模式的建立和应用、行业管理、标准管理、税收制度等。
要有效解决上述问题，需要及时开启和布局相应的行政审批、产业布局、正面清单和负面清单的建立和持续优化等一系列改革进程。这些改革涉及到大量利益格局的调整、管理思路的转换和创新，牵动着县域数万企业、个体工商户的切身利益，关系到一个地区能否把握时代赋予的机遇，实现可持续发展的重大问题。采取何种方式来协调各方、达成共识？如何保证改革具有充分的针对性与合理性？这些问题的解决将决定改革的成效。我们认为，构建多方参与、广泛多层的协商民主制度，将是推动民营经济转型升级的必由之路和有力保证。
二、构建广泛多层的协商民主制度，推动民营经济转型升级
(一)总体思路。
紧扣民营经济发展亟需破解的瓶颈，坚持有事多商量，遇事多商量，做事多商量，着力构建广泛多层的协商民主制度，通过商量出办法、出共识、出感情、出团结，营造民营经济发展的良好环境和氛围，助推郫县民营经济转型升级。
(二）协商层次。
探索构建多个层次且各层次协商内容各有侧重的协商层次体系。一是政治协商会议协商，主要针对 民营经济发展中的重大、疑难问题进行民主协商。二是工商联（总商会）协商，组织总商会会员围绕促进县域民营经济转型升级进行研讨，收集意见建议，就解决问题进行协调、呼吁。三是行业协会协商，重点就促进行业健康发展和行业自律水平提升专题讨论。四是党外代表人士座谈会协商，依托已经建立的党外代表人士座谈会制度，会同相关县领导和县级部门(镇），组织民主党派、党外知识分子、非公经济代表人士收集意见建议，研讨民营经济发展中存在的问题，分析根源，提出解决办法、建议。五是建立县级部门和镇级协商会议，主要针对县级部门和镇职责范围内与民营经济发展相关政策的制定和落实交换意见。六是民营企业内部协商，主要针对企业发展、员工管理和工资福利等进行协商，发动职工为企业发展建言献策，促进劳资和谐，增强企业凝聚力。
(三）主要措施。
1.强化重要政策制定前的协商。一是依托县政治协商会议’就县域经济、社会发展思路、政策、措施与包括非公经济代表人士、民营经济领域专家在内的各阶层人士进行广泛协商，寻求最大公约数。二是农业、工业、服务业主管部门牵头起草各产业项目人驻投资强度、建设强度、税收贡献等准人控制指标和产业布烏、产业扶持政策时召开协商会议，邀请一定数量且具有代表性的民营企业征求意见，吸纳合理意见修改后再提交县委、县政府审定。三是国土、规划部门和各镇在制定与较大数量和规模民营企业相关的土地利用总体规划、城市规划、道路规划时，通过召开座谈会、个别访谈等方式征求规划区域内民营企业的意见。四是能源保障部门制定水、电、气管道设施建设规划和方案，召集相关专家和部门进行论证时，邀请区域范围内的民营企业代表参加；能源使用高峰期采取应急措施时，与受影响较大的重点企业事先沟通、交换意见。
2.深化调査研究，为科学决策提供高质量建议。一是依托党外代表人士座谈会制度，围绕正面清单和负面清单的建立和持续优化等，组织民主党派、党外知识分子、非公经济代表人士深入研究，提出意见建议。二是依托工商联和各产业协会，就促进民营企业从资本、劳动密集型向科技创新型转型，选择一些具体领域、行业，在深人调查研究的基础上专题讨论，形成提案建议。三是行业标准主管部门会同行业协会，挖掘具有代表性的企业标准、行业标准，组织专家和行业企业进行调查、论证、完善，推动企业标准、行业标准上升为地方标准、国家标准或更高层面的行业标准。
3.完善行政审批、行政处罚实施协商制度。一是相关职能部门在制定与民营经济发展有密切关系的行政审批、行政处罚具体实施办法（材料报送、工作流程、尺度把握等）时，采取适当方式与民营企业进行沟通，交换意见。二是在行政审批、行政处罚具体事项的处理中，多沟通、多商量，对不合法或难以实现的要求多解释，减少分歧和误会。三是以协商促行政审批效率提升，对反映较多的问题，由职能部门召开专题协商会议，听取相关企业意见，共同商议提高效率的办法，亦可向参会企业解释推进缓慢的原因，争取理解。
4.扎实推进科技创新工作领域的协商。一是制定科学技术奖励办法等政策时，组织专家论证期间，邀请部分民营企业代表参加，深人听取意见，充分发挥政策在撬动企业科技创新投人方面的作用。二是依托总商会和各产业商会、行业协会组织的座谈会、沙龙等活动，选择一些细分产业（行业），就整合资源，搭建科技创新平台和服务体系进行协商，提升细分产业创新驱动发展能力0三是在县级部门组织的企业家培训会、座谈会等活动中，邀请专家和具有成功案例的企业家参加，交流增强企业自主创新能力方面的经验和做法。
关键词：企业社会责任；民营企业；浙江；转型升级
中图分类号：F27文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）10-0028-03
通常而言，企业社会责任是指企业为实现自身发展目标和社会发展目标的需要，通过一定方式，为企业内、外的利益相关者承担或承诺的经济、文化、法律、生态环境、社会公益等方面的责任；它是企业为改善利益相关者的生活质量而贡献于可持续发展的一种承诺。企业社会责任在中国的发展，经历了从视其为单纯的贸易壁垒到认为其符合和谐社会主流价值观、有助于促进中国经济转型升级的巨大转变。20世纪90年代中期，跨国公司的“工厂守则”运动在中国兴起。家乐福、耐克、锐步等跨国公司开始对其供应商进行社会责任审核。在此阶段，企业社会责任的概念，更多的是等同于《国际劳工标准》，且在相当程度上被认为是发达国家对中国企业实施的贸易壁垒。如今，越来越多的企业开始将社会责任的履行作为企业可持续发展的内在要求。在民营经济发达的浙江省，倡导企业社会责任无疑是实现量大面广的民营企业转型升级的新动力。
一、企业社会责任：从义务向战略的转变
1.履行企业社会责任是应对国际贸易纠纷、转变外贸发展方式的必然选择。浙江是全国外贸依存度最高的省份之一，而民营企业又是外贸进出口的主力军。2010年全省民营企业进出口总额达1 343.6亿元，占全省进出口总额的53%，比上年增长42.2%。当前，履行企业社会责任已在国际上成为一个不可阻挡的潮流。浙江民营企业以劳动密集型和外贸出口型居多，随着经济全球化和国际贸易的快速发展，越来越多的跨国公司不断对中国供应商施加压力，要求他们在工厂劳动条件、工人权利、健康与安全及商业道德方面能够符合相关行为准则。作为全球供应链中重要一环的浙江民营企业，也不断遭受着发达国家跨国公司企业社会责任标准的“发难”。特别是不少欧美国家开始强制推广SA8000标准认证（ISO26000也于2010年7月通过并实施），并作为订单的必备条件，许多浙江民营企业都接受过跨国公司关于社会责任的审核，为数不少的外贸企业都曾因此遭受“失单”之痛。因此，实施企业社会责任，按照国际通行的标准来规范浙江民营企业的生产经营行为，有助于浙江经济更好地融入全球经济体系之中，化解国际贸易纠纷，提升开放发展水平，加快外贸发展方式转变。
2.履行企业社会责任是加快产业结构优化升级、提升企业竞争力的必然选择。企业履行社会责任，虽会在短期内增加一定的经营成本，但无疑有利于企业自身良好形象的树立，形成企业的无形资产，进而形成企业的竞争优势，最终给企业带来长期的、稳定的利益。美国哈佛商学院教授佩尼（Paine）认为，“一套建立在合理的伦理准则基础上的组织价值体系也是一种资产，它可以带来多种收益。这些收益表现在以下三个方面：组织功效、市场关系和社会地位。”
浙江是民营经济大省。根据第二次经济普查结果，至2008年末，浙江私人控股企业达40.8万家，占全部企业数的90.6%，创造了60%的税收和90%以上的新增就业岗位。但产业结构中劳动密集型产业比重过高，缺乏知名品牌，企业技术创新能力较弱，产品附加值低等问题也十分突出，粗放增长的特征较为明显。当前浙江正处于经济转型升级的关键时期。长期以来，过多地追求GDP增长的思维模式使得许多长期积累的问题逐渐显现：环境破坏、资源瓶颈、劳资冲突、贸易壁垒等。越来越多的民营企业开始认识到，要实现企业的可持续发展，必须加快结构调整和发展方式转变。因此，引导广大民营企业履行企业社会责任是浙江民营经济顺应全球产业结构调整趋势和现代企业发展方向，实现可持续发展的必由之路。尤其是在资源要素和生态环境的约束日益趋紧、国际经济形势日益复杂、国内外竞争日益激烈的后金融危机时代，履行企业社会责任将促使民营企业转向对产品、设计、流程、管理和制度等环节进行创新，促进其盈利方式和增长方式的转变，是提高企业国际竞争力的有效途径。
3.履行企业社会责任是构建和谐劳动关系、实现企业可持续发展的必须选择。作为沿海经济发达省份，截至2009年底，浙江省外来人口超过1 300万，不少地区如义乌等地外地人口的数量已经超过了本地人口。日益庞大的外来人口在浙江集聚，在给浙江经济带来发展活力的同时，也给浙江社会的和谐稳定带来了不小的压力。快速发展的工商企业和迅速膨胀的外来人口，使得这一区域的劳动关系日趋复杂，劳资矛盾日趋突出。譬如义乌，从1997年开始，每年劳动纠纷案件均超万起，呈现出高发性、多样性和复杂性的特点，曾出现过职工跳楼、老板被杀、外来务工人员组织地下帮会等案例。面对复杂多变的劳动关系，义乌曾在全国率先推出工会社会化维权模式，有效地维护了职工合法权益和劳动关系的稳定，优化了义乌就业创业环境。但这种维权模式主要着力于事后救济，而事前规范方面缺乏有效的抓手。
作为市场经济条件下，协调企业与社会相互关系、处理利益相关者诉求的一套成熟方法，企业社会责任在践行科学发展、构筑和谐社会的过程中有着特殊的意义。因此，实施企业社会责任标准有助于从源头上规范企业用工权益，提前化解劳资矛盾，最大限度地减少侵犯劳动者权益的事件发生。同时，职工权益得到维护、生产生活环境得到改善之后，也有助于激发职工的工作热情和聪明才智，提高企业的生产效率，稳定劳动者队伍，促进企业效益的提高。
二、浙江民营企业履行社会责任的现状
近年来，社会责任日益成为国际社会的普遍期望和要求，关于社会责任的倡议和活动得到了越来越多中国企业的支持和赞同。更令人欣喜的，在这场运动之中，浙江的民营企业又一次发挥了榜样式的先锋作用。2007年2月，西子联合控股有限公司向社会了中国民营企业首份企业社会责任报告，引起了各界广泛关注，被认为是中国民营企业践行社会责任理念的重要表现，并作为中国唯一的企业家代表受邀参加第九十六届世界劳工大会。2007年7月，浙江华盟文化传播有限公司经过多年的理论研究和实践运作，制定出了国内首部企业社会责任标准体系――《HM3000中国企业社会责任标准体系》（以下简称HM3000）。标准的诞生及推出，标志着世界企业社会责任标准建设领域里有了中国声音。与国外SA8000等企业社会责任标准不同，HM3000从客户、员工、股东、生态环境、商业秩序、社会事业等六个维度对企业社会责任进行了系统的诠释；不仅阐述了一个企业应该履行的社会责任规范与要求，同时也阐述了达到该规范与要求的管理步骤与内容、评估社会责任管理成效的办法，使企业能通过系统的社会责任管理逐渐达到社会责任目标要求。2007年10月，浙江华立集团向社会公布了首部由企业自行制定的《HL8000华立集团社会责任标准和评估体系（2007修订版）》，规定了华立集团社会责任管理体系要素，建立华立集团社会责任管理的系统模式，既包括社会责任的具体要求，又涵盖社会责任测评指标。
顺应民营企业积极履行社会责任的趋势，2008年，浙江省政府出台了《关于推动企业积极履行社会责任的若干意见》，倡导广大企业积极履行社会责任。2008年5月，义乌市在全国率先制定出台了企业社会责任的“义乌标准”，并选择北苑街道进行试点，取得了积极成效。“义乌标准”以劳动关系、自然关系、社会关系为重点，涵盖了劳动合同、社会保险、工资福利、工时休假、劳动环境、教育文化、制度建设、环境保护、资源利用、守法经营、产品质量、信用诚信、公益事业、奖惩记录、公众投票等15个大项，57个具体条款；其目的是将企业社会责任纳入到规范化的公共管理轨道，推动社会责任领域从企业“自我约束”到“社会约束”转变。如今杭州、温州等市也已在全市范围内开始了企业社会责任评估工作。
由于浙江的民营经济总体上尚未摆脱过多依赖低端产业、过多依赖低成本劳动力、过多依赖资源环境消耗的传统增长方式，民营企业社会责任尚处于初级阶段。突出表现在：
一是民营企业履行社会责任能力有限。企业作为一种营利性组织，其主要的目的是追求自身利润的最大化。据调查，民营企业五年的淘汰率将近70%，寿命很短，因而生存问题是每一个民营企业必须首先面临的。另外，民营企业的更新速度快，有很多企业尤其是处于起步阶段的中小民营企业并不是不想积极的履行社会责任，而是自身履行社会责任的能力有限，所以在履行社会责任上缺乏主动性。
二是对企业利益与企业社会责任之间的关系缺乏深层认识。在许多民营企业家看来，履行企业社会责任所支付的成本与追求企业利益一直是两种对立的行为。履行社会责任就意味着企业利益的减少。显然，这部分经营者是从追求短期利益的视角看待三者的关系，没有从长远的角度来思考履行社会责任为企业所带来的附加的长远效益。这种浅显的认知使得企业在日常的经营中忽视了企业社会责任的履行，导致了一系列的劳资纠纷、环境污染等社会问题。
三是企业社会责任的不明确让企业产生误解和疏忽。在实际操作中，企业对自己该履行的社会责任并不清楚，大多是一些概括性的认识，应当履行的细节常常被误解和疏忽；而作为企业社会责任的对象――各利益相关者对自身权益的认识也不够，所以就形成了企业不清楚自己该履行什么样的社会责任，在企业未履行社会责任而损害了利益相关者的权益后，利益相关者对自己的权益认识不清，没有对企业进行举报，最终使得企业与社会所共存的大环境遭到破坏。
三、促进浙江民营企业社会责任履行的对策建议
当前，全省上下正处于全面贯彻落实科学发展观、加快经济发展方式转变的攻坚阶段。在这样的时代背景下，企业需要对其自身存在的意义具有更为深刻的认识，社会责任的强化成为了这一突破的关键出口。但可以预期，随着社会的进步，公民权利意识的不断提高，履行企业社会责任将会成为一种更普遍的、更持续的行为。因此，作为民营经济发达、中小企业占主体、外贸依存度高的浙江，必须顺应这一全球性的潮流，以更加主动的姿态，借鉴国外先进做法和义乌等的实践经验，采取更加有力的措施，引导广大民营企业履行社会责任，使其成为促进经济转型升级的有力突破口。
1.探索建立与国际接轨又适合浙江实际的民营企业社会责任评估标准。当前，企业社会责任标准日益成为中国企业的又一个“紧箍咒”。国际标准组织制定的首个社会责任标准ISO26000已于2010年7月正式通过成为国际标准公布实施，这将在很大程度上改变社会责任的发展格局，在更大的范围内加速推动社会责任的实施。这对外向型经济发达的浙江来说，无疑又将是一个巨大压力和挑战。然而，ISO26000主要是由西方发达国家主导制定的，更多体现了西方国家的意志。考虑到中国所处的发展阶段，我们只能分阶段逐步接受。因此，在现阶段，对于浙江来说，既要以更加主动的姿态去认识、准备和迎接体现企业社会责任所带来的种种要求，应对并制定相应的战略；又要探索建立区域性或行业性的企业社会责任标准，努力和国家标准进行接轨，并争取达到国际互认，为我省民营企业争取发展主动权。
2.建立健全有利于引导民营企业自觉履行社会责任的激励约束机制。从当前的浙江民营企业发展阶段来看，对于企业社会责任的履行更多地是要正面引导和激励，而不是强制或惩戒。因此，政府要在财政补助、税费优惠、政府采购、资源配置、融资协调等方面完善配套政策，引导企业积极履行社会责任。建立完善评估表彰制度，专项奖励优秀企业，激发企业和企业家积极性。充分发挥媒体宣传教育和舆论导向作用，利用报纸、广播电视、网络等媒体宣传履行社会责任的企业典型，并加强对企业履行社会责任的舆论监督，营造民营企业履行社会责任社会氛围。同时，加强执法部门对民营企业履行社会责任的监督。通过具有强制性的政府执法部门介入，对那些不履行社会责任，损害社会整体利益的企业，给予严厉的经济或行政处罚，则在一定程度上能够扼制这些企业的行为。
3.动员和整合多方力量形成推进民营企业社会责任履行的整体合力。推进企业社会责任并非仅仅是企业和政府的事情，必须最大限度地动员和整合各个方面的力量，体现共建共享原则，构建政府、企业、中介、社会“四位一体”的工作体系，合力推进。一是发挥政府的引导和推动作用，形成新型的政企关系。政府对企业的评价指标应有所转变，评价指标需要向安全生产、产品质量、社会捐赠、环境保护以及节约资源等方面倾斜。二是发挥企业的主体作用，实现企业的内在需要，提升企业软实力。企业经营者务必要转变经营理念不能仅仅将企业社会责任视为企业的负担要把企业履行社会责任看作是企业的一种战略，是企业长期发展的需要，是提高企业竞争力的需要。三是发挥行业协会、商会等社会组织的自律作用，制定公约、行规，规范企业行为。四是发动社会各方广泛参与，营造促进企业履行社会责任氛围，着力构建政府引导、企业自愿、行业自律、社会监督“四位一体”的企业社会责任推进机制。
参考文献：
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