1.1主要问题
1.1.1人才短缺矛盾十分突出。笔者于2014年对高新技术产业园区和贵阳部级经济技术开发区的27家企业进行了调研，调研数据显示，中小企业科技创新人才短缺矛盾十分突出，主要体现在：第一，高层次人才依然十分紧缺。27家企业共有员工2375人中，享受政府津贴的专家3人，省、市科技创新人才7人，博士23人，高级职称114人。第二，中级专业技术员、掌握技术的熟练工以及懂市场的营销专员严重不足。第三，人才流失现象较为严重。仅2013-2014年，27家企业人才外流79人，其中研发人员外流共49人。
1.1.2科技创新资金严重不足。调研结果显示，中小企业科技创新资金严重不足，主要体现在企业自身科技研发经费投入少；政府对中小企业科技创新基金资助面窄、经费少；企业科技创新基金来源渠道单一；金融、投资机构对中小企业科技创新信心不足。
1.1.3科技创新信息渠道不畅。工信委、科技局、商务局、财政局、人社局以及各开发区管委会等都是中小企业科技创新的直接管理、服务部门。中小企业要从众多的部门中了解和掌握政府支持中小企业从事科技创新活动的相关政策较为困难。调研数据显示，中小企业对国家、省市出台科技创新政策了解程度，“非常了解”的仅7.7%，“比较了解”的占30.8%，“基本了解”的占53.8%，有7.7%的“不了解”。
1.1.4科技创新的激励机制不健全。科技创新激励机制不健全主要体现在政府对中小企业科技创新的激励措施较少；企业对员工从事科技创新的激励不重视。调查的27家企业中，获得“科技成果奖”的占了50%，获得“收益分红”和“岗位技能工资”的占45%，获得“科技项目承包奖励”的占20%，采用“技术入股奖励”不到10%，没有任何激励措施的企业占11%。
1.1.5知识产权保护难度大。中小企业对自身知识产权保护难主要体现在企业自身没有申请商标、专利或版权等；核心人员流动，导致核心技术流失；维权周期长，成本高。1.1.6扶持科技创新的政策执行不到位。第一，政策受益面相对较小。调研数据显示，在技术创新政策支持上，27家企业中仅11家享受过政府的政策支持；在促进科技成
果转化的措施上，27家企业仅15家获“专项资金支持或财政补贴”支持，6家获“减免部分税款”支持，2家获“人才引进与培养”支持；第二，科技人才后续服务力度小。27家企业仅7家获“技术经纪人培训、咨询服务”，有4家获“引进外地高层次人才的服务”，有1家获“科技人才评估服务”，有11家企业没有得到任何服务；第三，由于政策制定与执行部门较多，在具体执行时存在职能部门推诿，不落实现象。
1.1.7科技创新评价体系尚未建立。目前仅有《科技创新促进条例》，对中小企业科技创新能力与科技创新绩效的量化评价体系尚未建立。
1.2主要原因
1.2.1政府层面的原因。①政府行政干预手段依然存在。由于政府行政干预手段依然存在，如存在定指标，下任务的现象，在人才引进政策上“重引进、轻服务”、“重外地人才、轻本地人才”，在技术创新项目资助上的不平等性，均不同程度地制约了中小企业技术创新的发展。②政府的服务意识不强，协调功能弱。政府的一些部门服务意识不强，很多工作流于形式。部门间各自为政、政府的多头管理现象较为严重，企业发展中遇到的很多问题得不到及时处理。③政府制定政策的缺位。政府在人才引进政策的制定上与企业实际需求存在较大差异，政府比较注重高端人才引进，而中小企业不仅需要高端人才，更需要大量中、初级人才。企业急需的中级专业技术人才以及熟练工却得不到人才引进政策的支持。
1.2.2企业层面的原因。①企业科技创新动力不足。中小企业对引进各类专业技术人才的优惠政策达不到其期望的待遇，同时，企业给员工个人的发展空间不足，福利待遇没有跟上，员工稳定性较差，使企业科技研发缺乏核心领军人物，团队研发能力较弱。加上企业负责人对企业发展缺乏长远规划，对科技创新是企业发展的源动力以及激励机制对调动员工工作效率的作用认识不足，最终导致企业科技创新的动力不足。②中小企业科技创新手段单一。中小企业技术研发平台相对较少；政府、高校、研究所的研发机构相互独立，资源共享少；产学研合作不到位，即使实施了产学研项目，很多企业在实施产学研合作时舍近求远，缺乏与本地高校的合作，产学研的成本较高，所产生的实际效果有限。③中小企业融资渠道窄。第一，现行政策使得中小企业的生存环境不像大型企业那样具备发行债券、股票上市等融资手段。第二，政府对中小企业科技创新资金的支持力度远不及对大型企业科技创新的支持力度。第三，银行对中小企业科技创新缺乏信心以及长期以来银行对中小企业的歧视，银行贷款给中小企业比贷款给大型企业要承担更大的风险。第四，政府虽有科技创新基金，但是，有限的创新基金难以满足众多中小企业科技创新的资金需求。④中小企业维权意识弱。中小企业对科技成果、知识产权的保护意识较弱。企业的科技创新往往依赖某几个核心技术人员，一旦核心人员离开企业，技术就会流失，企业的研发就没有保障；多数中小企业因对专利、商标的申报时间、费用和申报流程不熟悉而选择放弃；在中国的法律框架下，不少企业也因为高额的维权成本放弃维权。
2推进中小企业科技创新的对策
2.1优化人才培养与引进措施，完善人才社会保障体系
2.1.1制定特别人才引进计划。①制定企业年度紧缺人才特别引进政策，完善人才引进配套措施。第一，建立人才引进专项基金，制定企业年度紧缺人才引进计划。由市（区）财政、科技创新专项基金、中小企业三方共同出资，建立人才引进专项基金。鼓励院士、长江学者、入选者等作为兼职人员来企工作，对企业紧缺人才实施特别引进政策。第二，完善人才引进的配套政策，稳定引进人才。制定紧缺人才特别引进计划配套实施方案，该方案包括住房、配偶工作、子女入学以及个人职称等问题的实施细则，同时在住房、职称评定、子女入学等方面给予政策上的优惠。②通过间接的人才引进战略，建立中小企业科技创新人才库。制定间接人才引进考核方案，考核入围的考生，一律进入中小企业人才库，档案由人才市场免费保管，先进入指定中小企业工作1-2年，工作期满，考核优秀的，可享受当年的特别人才引进计划的优惠政策。如参加当年的公务员或事业单位招考，给予加分的政策照顾。如考核不合格，签订合同失效，考生须重新择业。
2.1.2发挥本土人才优势，服务中小企业。①鼓励本土人才供职于中小企业。制定优惠政策，鼓励和支持政府部门、高等院校、科研机构以及大型企业的技术与管理人才到中小企业去工作或兼职，特别是到民营中小企业去工作或自主创业。②制定人才绿卡服务计划。在保障人才绿卡持有人获得相应待遇的同时，制定人才绿卡持有人工作绩效评价指标，要求取得人才绿卡的高级人才必须到中小企业从事科技研发或管理指导工作，并将其工作绩效作为其评职和晋级的主要指标，考核结果与工资挂钩。③实施科技特派员计划。配合贵州省实施的科技特派员计划，建立中小企业科技创新专家咨询组，制定中小企业科技咨询以及科技创新指导的工作计划，定期开展企业科技创新指导与咨询工作，为中小企业科技创新进行诊断，以提高科技创新成功率。
2.1.3借助优势平台，培养储备人才。借助市属高校良好的办学条件，建立示范性职业技能培训基地，为中小企业员工提供岗位、管理等方面的技能培训；申报SIYB创业培训基地，既可将市属高校学生纳入GYB、SYB培训范围，鼓励大学生自主创业，为中小企业科技创新提供人才储备，也可为全市有创业意愿的人员提供SYB培训。
2.2加快多元化投融资体系建设，拓宽中小企业科技创新融资渠道
2.2.1强化政策支持。制定中小企业地方债券发行及管理条例，支持条件成熟的企业发行地方债券。设立中小企业创新基金，制定中小企业创新基金管理办法，对中小企业科技创新提供资金资助。借鉴贵阳银行科技金融服务中心的成功经验，制定优惠政策，支持其他银行，进驻产业园区，建立以金融与科技两要素高度融合的一体化、专业化的渠道和平台。
2.2.2完善科技创新信用担保体系。①建立各类信用担保机构，提供融资担保服务。通过政策扶持和资金注入，鼓励建立中小企业信用担保中心和风险投资有限公司，为中小企业创新基金提供贷款担保；通过建立政策性担保机构，引导社会担保机构、小额贷款公司等为中小企业提供融资担保服务。②建立贷款担保补偿机制。建立中小企业贷款担保补偿机制，对担保机构当年形成的中小企业贷款担保损失，在追索程序终结后，给予适当补偿。
2.2.3选点试行“创新券”计划。在选点，发行“创新券”。具体由市科技创新专项资金、市新兴产业引导资金、新型工业化专项资金以及县区财政配套资金等转化为“有价证券”即“创新券”，以无偿资助形式向企业发放，其中创新券的发放要求企业按不低于四分之一的比例进行资金配套，且创新券使用的有效期不超过2年，逾期不可兑现。
2.3加快多层次的科技创新联盟，提高科技成果转化率
2.3.1深化产学研合作。鼓励和支持中小企业与高校建立产学研协同创新合作平台，借助高校的科研优势，建成一批企业技术创新服务平台，共同研制创新产品，实现技术创新，促进科技成果转化和产业化。借助企业平台，建立实践教学基地，探索“人才培养前置化”模式，实现校企深度合作。建立产学研合作项目考评办法，对产学研合作项目进行考核，将科技创新与人才培养纳入考核范围。
2.3.2进一步加快和完善孵化器建设。进一步完善已建成的部级综合孵化器贵阳高新技术创业服务中心、部级行业孵化器贵阳火炬软件园、省级综合孵化器贵阳科技大厦、留学归国人员创业园、大学生创业园等配套设施建设。充分发挥现有孵化器的作用，不断强化孵化服务能力，建立和完善以公共技术服务平台、投融资平台等为重点的创新创业服务体系，降低企业研发成本，提高创新效率，打造创新集群。
2.3.3建立企业间的技术创新联盟。借助首都科技条件平台贵阳合作站，011、061、083三大民基地优势，以优势产业为龙头，发挥产业集群的优势，积极构建基于产业集群发展的共性技术平台，形成中小企业间、中小企业与大型企业间的技术创新联盟；为集群内的各中小企业提供公共技术发展、产品检测服务、加强集群内企业之间的协作与互动。鼓励中小企业主动出击，积极寻找优势平台，与之建立合作研发机构，实施科技创新策略。
2.4建立科技创新评价机制，实施科技创新奖励
2.4.1建立科技创新能力和绩效评价的指标体系。定期对中小企业科技创新经费使用情况及效率进行评价，制定奖励、补偿以及处罚措施，对于人为因素造成中小企业科技创新失误的，除追回已投资经费外，还应对该企业进行相应的处罚，取消今后创新项目申报资格。制定中小企业科技创新能力和绩效评价的指标体系，建立以创新能力、可持续发展能力、财务效益为定量评价指标。
2.4.2建立科技创新激励机制。建立科技创新的物资与精神激励措施。鼓励个人、高校、科研所和企业设立科技型公司、科技创新服务机构，对申报成功的，经认定，给予奖励和运营经费补贴，允许将知识产权作为无形资产参与投资；鼓励创建新型研发机构和研发基地，对新开办的研发机构和研发基地给予一定的开办经费补贴，对于技术创新联盟，给予研发经费补贴；对企业研发的新产品，经鉴定后给予免税减免优惠政策；对于知识产权“零”突破企业首件发明专利给予个人奖励；通过股权方式，奖励科技型领军人才和团队。
2.5优化服务环境，为科技创新提供更好的服务
2.5.1强化政府的执行力，服务科技创新。转变工作方式，提高工作效率。政府主管部门及时在部门网站上公布国家、地方政府有关扶持中小企业科技创新法律、法规以及政策，并做好相应的宣传和培训工作，不要等企业来索要政策，而是政府送政策到企业。发挥政府的管理职能。中小企业科技创新主管部门多，发文部门多，各部门之间缺乏有效沟通，各部门科技创新经费分散，有些政策企业不知道找哪个部门落实。政府应充分发挥其管理职能，明确部门职责，协调部门关系，构建和谐的中小企业科技创新服务平台。
思想意识决定前进的方向。在这种意识推动下，近年来，晋江市的科技工作紧紧围绕着“深化科技服务，强化技术创新，促进转型升级”的总体目标，以支撑传统产业转型升级、培育高新技术产业为重点，加强产学研合作，聚集创新创业人才，推进科技创新平台和服务体系建设，助推民营企业“二次创业”。在市政府的带领下，中小企业的管理者端正了企业科技创新活动的态度，强化了自身的科技创新意识，从本质上认识到社会、市场发展的趋势，结合自身发展的现状，积极探索企业发展中的不足和缺陷，把科技创新作为企业的发展战略。例如优兰发集团不断增强自身的拿来意识、自主意识以及机遇意识，始终坚持科技创新，从最初的瓦楞纸到高端复印纸，再到薄页，企业不断创新和自我突破，并且取得了很好的经济效益。
2加强产学研究、合作，提高科技创新水平
目前各院校都是以信息技术发展所需求的人才为依据进行教育教学课程设置的。而科技创新活动是中小企业在激烈竞争环境中生存与发展的重要项目，所以中小企业要加强与高等院校的合作。通过合作能够为企业培养出更多的高素质的科技创新人才，能够帮助企业解决技术难关，缓解企业科技创新的压力，从而推动企业和社会经济的持续发展。例如，晋江企业在市政府的带领下，与东华大学合作，就探讨人才培养和技术研发战略合作协议，探讨落实校市合作、校企合作、工业设计大赛、互派挂职、共建产学研用基地等问题，这些合作取得了非常不错的成绩。因此，我们要充分发挥研究所、高校拥有先进的研究设备和有较强的科研优势，尽可能帮助企业解决发展中的技术难题。
3弘扬创新文化，营造良好创新氛围
市政府也正努力学习和宣传这次会议的精神，通过多种形式的报道激发全社会创新创造活力，让创新创业者成为受人尊重的公众人物，努力营造尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好氛围。中小企业也要营造良好的科技创新氛围，运用各种激励机制鼓励员工不怕挑战和困难，敢于创新，勇于创新。对于中小企业良好文化氛围的创造，企业的管理者要给予足够重视，大力宣传先进工作者的事迹，给广大员工提供一种鲜活的类比和模范的引领，用舆论的力量推动企业的科技创新，激发员工的积极性，集思广益，为企业的技术创新出谋划策，解决难关，促进企业的发展。
4建设科研创新基地，加强科技创新基础研究
只有通过科技创新才能提高中小企业的核心竞争力。当前信息技术发展飞速，为了能够在日益激烈的竞争中取得胜利，企业就必须把科技创新作为发展战略目标来抓。因此，政府应协同中小企业一起建设科研创新基地，加强科技创新基础研究，以大幅提升企业的创新能力，进一步推进创新成果转化与扩散，促进科技与经济紧密结合。同时，政府还要不断完善科技管理体制，转变政府管理职能，建立科学合理的宏观管理、治理结构及评价制度，统筹配置科研设施、人才团队等创新资源，不断提高企业的科技竞争力。
5大力发展中介服务机构，建立信息共享平台
企业在进行科学研究，在进行创新发展的过程中，中介机构能够起到很好的桥梁和传播作用。国家和地方政策要鼓励相关的科研机构转变为科技创新的中介结构，大力发扬创业服务机构、科学技术发展中心等服务机构，为中小企业的人才、信息和技术等方面提供相关的支持和援助。在这个信息技术高度发达的时代中，及时了解和掌握相关的信息对企业来说也是至关重要的，因此市政府要起牵头作用，尽快建立和完善科技信息共享平台。在政府机构、中小企业、各科研单位和各大学之间建立起科研技术平台以及信息共享平台，优化资源配置，使人力资源和技术资源得到合理配置和利用，进而最大程度地帮助中小企业走出科技创新的困境，促进企业的创新与发展。
6结语
1优化人才培养与引进措施，完善人才社会保障体系
1.1制定特别人才引进计划
①制定企业年度紧缺人才特别引进政策，完善人才引进配套措施。第一，建立人才引进专项基金，制定企业年度紧缺人才引进计划。由市（区）财政、科技创新专项基金、中小企业三方共同出资，建立人才引进专项基金。鼓励院士、长江学者、入选者等作为兼职人员来企工作，对企业紧缺人才实施特别引进政策。第二，完善人才引进的配套政策，稳定引进人才。制定贵阳市紧缺人才特别引进计划配套实施方案，该方案包括住房、配偶工作、子女入学以及个人职称等问题的实施细则，同时在住房、职称评定、子女入学等方面给予政策上的优惠。②通过间接的人才引进战略，建立贵阳市中小企业科技创新人才库。制定间接人才引进考核方案，考核入围的考生，一律进入贵阳市中小企业人才库，档案由贵阳市人才市场免费保管，先进入指定中小企业工作1-2年，工作期满，考核优秀的，可享受当年贵阳市的特别人才引进计划的优惠政策。如参加当年的公务员或事业单位招考，给予加分的政策照顾。如考核不合格，签订合同失效，考生须重新择业。
1.2发挥本土人才优势，服务中小企业
①鼓励本土人才供职于中小企业。制定优惠政策，鼓励和支持政府部门、高等院校、科研机构以及大型企业的技术与管理人才到中小企业去工作或兼职，特别是到民营中小企业去工作或自主创业。②制定贵阳市人才绿卡服务计划。在保障贵阳市人才绿卡持有人获得相应待遇的同时，制定贵阳市人才绿卡持有人工作绩效评价指标，要求取得贵阳市人才绿卡的高级人才必须到中小企业从事科技研发或管理指导工作，并将其工作绩效作为其评职和晋级的主要指标，考核结果与工资挂钩。③实施科技特派员计划。配合贵州省实施的科技特派员计划，建立贵阳市中小企业科技创新专家咨询组，制定中小企业科技咨询以及科技创新指导的工作计划，定期开展企业科技创新指导与咨询工作，为中小企业科技创新进行诊断，以提高科技创新成功率。
1.3借助优势平台，培养储备人才
借助市属高校良好的办学条件，建立示范性职业技能培训基地，为中小企业员工提供岗位、管理等方面的技能培训；申报贵阳市SIYB创业培训基地，既可将市属高校学生纳入GYB、SYB培训范围，鼓励大学生自主创业，为中小企业科技创新提供人才储备，也可为全市有创业意愿的人员提供SYB培训。
2加快多元化投融资体系建设，拓宽中小企业科技创新融资渠道
2.1强化政策支持
制定贵阳市中小企业地方债券发行及管理条例，支持条件成熟的企业发行地方债券。设立贵阳市中小企业创新基金，制定贵阳市中小企业创新基金管理办法，对中小企业科技创新提供资金资助。借鉴贵阳银行科技金融服务中心的成功经验，制定优惠政策，支持其他银行，进驻产业园区，建立以金融与科技两要素高度融合的一体化、专业化的渠道和平台。
2.2完善科技创新信用担保体系
①建立各类信用担保机构，提供融资担保服务。通过政策扶持和资金注入，鼓励建立中小企业信用担保中心和风险投资有限公司，为中小企业创新基金提供贷款担保；通过建立政策性担保机构，引导社会担保机构、小额贷款公司等为中小企业提供融资担保服务。②建立贷款担保补偿机制。建立中小企业贷款担保补偿机制，对担保机构当年形成的中小企业贷款担保损失，在追索程序终结后，给予适当补偿。
2.3选点试行“创新券”计划
在贵阳市选点，发行“创新券”。具体由市科技创新专项资金、市新兴产业引导资金、新型工业化专项资金以及县区财政配套资金等转化为“有价证券”即“创新券”，以无偿资助形式向企业发放，其中创新券的发放要求企业按不低于四分之一的比例进行资金配套，且创新券使用的有效期不超过2年，逾期不可兑现。
3加快多层次的科技创新联盟，提高科技成果转化率
3.1深化产学研合作
鼓励和支持中小企业与高校建立产学研协同创新合作平台，借助高校的科研优势，建成一批企业技术创新服务平台，共同研制创新产品，实现技术创新，促进科技成果转化和产业化。借助企业平台，建立实践教学基地，探索“人才培养前置化”模式，实现校企深度合作。建立产学研合作项目考评办法，对产学研合作项目进行考核，将科技创新与人才培养纳入考核范围。
3.2进一步加快和完善孵化器建设
进一步完善已建成的部级综合孵化器贵阳高新技术创业服务中心、部级行业孵化器贵阳火炬软件园、省级综合孵化器贵阳科技大厦、留学归国人员创业园、大学生创业园等配套设施建设。充分发挥现有孵化器的作用，不断强化孵化服务能力，建立和完善以公共技术服务平台、投融资平台等为重点的创新创业服务体系，降低企业研发成本，提高创新效率，打造创新集群。
3.3建立企业间的技术创新联盟。借助首都科技条件平台贵阳合作站，011、061、083三大民基地优势，以优势产业为龙头，发挥产业集群的优势，积极构建基于产业集群发展的共性技术平台，形成中小企业间、中小企业与大型企业间的技术创新联盟；为集群内的各中小企业提供公共技术发展、产品检测服务、加强集群内企业之间的协作与互动。鼓励中小企业主动出击，积极寻找优势平台，与之建立合作研发机构，实施科技创新策略。
4建立科技创新评价机制，实施科技创新奖励
4.1建立科技创新能力和绩效评价的指标体系
定期对中小企业科技创新经费使用情况及效率进行评价，制定奖励、补偿以及处罚措施，对于人为因素造成中小企业科技创新失误的，除追回已投资经费外，还应对该企业进行相应的处罚，取消今后创新项目申报资格。制定中小企业科技创新能力和绩效评价的指标体系，建立以创新能力、可持续发展能力、财务效益为定量评价指标。
4.2建立科技创新激励机制
建立科技创新的物资与精神激励措施。鼓励个人、高校、科研所和企业设立科技型公司、科技创新服务机构，对申报成功的，经认定，给予奖励和运营经费补贴，允许将知识产权作为无形资产参与投资；鼓励创建新型研发机构和研发基地，对新开办的研发机构和研发基地给予一定的开办经费补贴，对于技术创新联盟，给予研发经费补贴；对企业研发的新产品，经鉴定后给予免税减免优惠政策；对于知识产权“零”突破企业首件发明专利给予个人奖励；通过股权方式，奖励科技型领军人才和团队。
5优化服务环境，为科技创新提供更好的服务
5.1强化政府的执行力，服务科技创新
转变工作方式，提高工作效率。政府主管部门及时在部门网站上公布国家、地方政府有关扶持中小企业科技创新法律、法规以及政策，并做好相应的宣传和培训工作，不要等企业来索要政策，而是政府送政策到企业。发挥政府的管理职能。中小企业科技创新主管部门多，发文部门多，各部门之间缺乏有效沟通，各部门科技创新经费分散，有些政策企业不知道找哪个部门落实。政府应充分发挥其管理职能，明确部门职责，协调部门关系，构建和谐的中小企业科技创新服务平台。
5.2充分发挥科技协会、民间商会的作用
定期举办科技服务活动。通过法律咨询、科技成果展、科技产品促销会，为企业提供交流和宣传产品的平台；组织专家顾问团，举行咨询或座谈会，为中小企业提供全方位的咨询和技术指导服务；同时，通过科技特派员计划，服务中小企业。
二总结
[关键词] 创新券，科技服务机构，科技创新，科技服务平台
[中图分类号] G717 [文献标识码] A 文章编号：1671-0037（2015）09-66-3
Technological Innovation of Small and Micro Enterprises with the Assistance of InnovationVoucher
创新券是指政府用财政资金设计的一定形式的权益凭证，由创新需求的中小微企业和创新创业团队提出申请，管理部门向其发放，用于向科技服务机构购买科技创新服务，服务完成后科技服务机构凭创新券及相关材料到财政部门兑现。创新券政策是以中小企业创新需求为基础的一项政府创新投入政策，是政府科技公共服务的一项模式创新，是政府购买服务和财政扶持中小企业创新的有机结合。
1 创新券设立的意义
随着我国加快实施创新驱动发展战略，主动适应和引领经济发展新常态，大众创业、万众创新的浪潮在神州大地上激流涌动。当前，我国经济进入增速换挡、结构优化、动力转换的新常态，推进大众创业、万众创新就是要鼓励大众创业者应用新技术、开发新产品、创造新需求，培育新市场、打造新业态，为经济发展注入源源不断的动力和活力[1]。9月23日，国务院了《关于加快构建大众创业万众创新支撑平台的指导意见》（国发〔2015〕53号），这是继《关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见》（〔2015〕9号）又一重大政策推动创新创业国家工程。总理说：“创新不单是技术创新，更包括体制机制创新、管理创新、模式创新，中国30多年来改革开放本身就是规模宏大的创新行动，今后创新发展的巨大潜能仍然蕴藏在制度变革之中。打破一切体制机制的障碍，让每个有创业愿望的人都拥有自主创业的空间，让创新创造的血液在全社会自由流动[2]”。创新券的设立就是为万众创新提供剂，疏通创业者与科技公共服务机构之间管道，同时，创新券本身也是科技机制的创新，创新券是一种科技资金使用模式的创新，改变了现有以项目为主导的科技资金使用模式，凸显政府财政资金的引导作用，通过低门槛、普惠式方式向企业发放创新券，由创新主体自主选择科技服务机构进行购买所需的创新产品，有利于推动以企业为主体的创新体系建设。
2 创新券设立的原则
2.1 普惠制原则。原有科技研究经费基本以项目的形式资助给企业，在这个过程中，一些中小微企业和创新创业团队很容易被忽视，许多创新项目因为缺少资金而夭折，而创新券的显著特征就是普惠制，只要创新创业主体从事科技创新活动，就可以申领使用创新券，有利于激发社会创新动力。
2.2 低门槛原则。支持对象为广大中小微企业和创新创业团队，对企业申请要求体现低门槛，对初创企业基础条件薄弱，资金缺乏，通过创新券可以直接获得政府科技创新支持。
2.3 广适性原则。创新券不同于一般的项目资金，在使用范围上十分广，既可以用于中小企业的技术咨询、技术合作、检测检验，也可以用于专利申请、咨询培训、成果购买及人力资源和财务管理等，全面提升中小企业能力。
2.4 配套性原则。创新券设计时一般均要求企业在使用时配套一定比例的创新资金，这有利于发挥市场对资源配置的作用，政府资金起到牵引、撬动作用，以引导性为主的方式支持企业技术创新活动和成果转化，促使企业合理高效使用创新券，加大对科技创新的投入力度。
2.5 整合性原则。首先，大众创业万众创新要降低创业创新成本，科技部门提供的创新券，支持他们的创业创新。其次，有助于提升科技服务机构服务能力，科研机构的部分仪器设备价值很高，没必要每家企业都买，通过资源整合，面向社会提供服务，充分发挥科技服务机构的人才优势和硬件资源优质。
3 创新券按功能来分的主要种类
3.1 通用普通型。面向所有创新券可使用的技术领域，不指定特定科技服务的提供者，创新创业主体根据创新活动所需进行独立使用，创新券一定时间内有效。
3.2 技术合作型。企业事先与科技服务提供机构有合作意向，这类创新券属专项经费后补助的改良，可以通过规定渠道来申请，专项使用。
3.3 专项资助型。政府部门根据科技、社会发展需要面向特定的技术领域设立。此类型具有定点性，针对性，临时性特征。
3.4 扩展创新型。主要侧重于创新主体软实力建设的创新能力方面，更多侧重于科技金融服务、科技咨询、经济、法律事务等间接服务用科技创新服务。
4.创新券在使用中存在问题
目前我国创新券工作各地仅仅刚开始试水，实施经验尚不足。创新券确实能提高企业的科技创新活动中的支付能力，激发科技创新的活力，为中小微企业营造良好的创新环境。但同时也存在一些问题。
一是接收科技服务机构不足，创新券使用面比较狭窄，企业往往有钱花不出去，创新券申领预算和兑换结算差距很大，一方面属于科技资源的整合力度不够，另一方面是区域内科技服务机构能提供的科技服务有限，创新券一般又不支持跨区域使用。二是创新券设计的突破性不够，使用范围较多的还是传统的科技项目资助方式的变异，缺乏新经济条件下企业需求的应用范围突破，同时部门间协调不足，创新券的使用范围和现有科技经费使用有一定政策冲突。三是创新券的运行管理系统和机制尚不完善，部分地区还采用纸质券形式或者仅仅是使用后补助方式，创新券的使用很不方便，财政预算与使用兑现差异很大。
5 对我国推广创新券政策的建议
5.1 加强顶层设计科学规划
创新券实施的效果与科学合理的规划与设计密切相关。创新券的实施国外虽然已有相对成熟的经验，国内一些城市也进行了积极探索，但我国中小企业群体大、行业区域差异明显，需要进行多样化的设计，结合各地方科技、经济发展的实际情况，就创新券资金来源、发放对象、支持方式、资助额度、创新券形式、发放与兑换等问题提出科学系统方案，并建立诚信体系和监督机制，确保政策顺利实施。
5.2 注重提升科技服务机构的服务能力
科技服务机构作为科技服务产品的提供者和创新券的接收者，是创新券实现支持科技创新活动成效的基础。我国拥有数量众多的科研院所、高等院校和各类科技中介服务组织，拥有众多的科技人才队伍，通过提升科技服务机构的服务能力，一方面可以为创新券提供优质的科技服务“产品”，另一方面也是促进我国科技服务业发展的重要举措，中小企业和创新创业团队在使用创新券购买技术服务的过程中，将有效带动研发、设计、咨询等的科技服务业的发展。创新券设计的主旨就是购买科技服务。创新券可积极引入科技中介服务组织，能提高运营效率，进一步发挥科技服务业在科技活动中的作用。创新券依托已建成的科技资源服务体系，积极引入科技中介服务组织，通过服务专业服务机构和企业用户，这些中介机构给不同领域的中小微企业和创新创业团队提供创新券使用支持，在申请和使用过程中提供协助，帮助小微企业和创新创业团队同科研机构建立联络，改变其一切都要自己动手的现状，并通过不断引导和培育等工作，形成科技创新依托科技资源的良好生态环境。通过创新券政策的持续执行，逐步覆盖更多区域、更多领域的小微企业和创新创业团队，并推进更多的科技组织对外开放，在全社会形成一种科技创新的氛围，支持企业的创新活动和创新创业团队建设，提高科技服务业的发展。
5.3 重视需求为导向的多样化创新券设立。
创新券应根据不同使用类别和各地实际需求进行设置，创新券设计宜为“通用券”和“组合券”。“通用券”指专门提供单个企业或创新创业团队申请的小额度创新券，使用范围广、使用灵活;“组合券”根据企业成长阶段和科技创新的需要，针对不同用途设定的大额度专项券。如天津滨海新区设定创新券的6个用于不同方向创新服务包。小额度创新券最好要求企业少配套或不配套，组合券根据用途进行一定比例的配套。同时创新券与其他科技经费资助项目分工明确并衔接到位。既能满足中小微企业创新需求，又能在企业成长壮大后能有其他科技经费支持企业创新。
5.4 扩大创新券使用范围。
国内创新券使用范围设计上主要侧重于研发设计、检测检验、成果转化等科技服务，较多的属于传统科技服务的范畴，随着新经济的发展，创新券的使用覆盖面要广、使用范围要创新、有突破，应尽可能涵盖到不同的创新活动上。发达国家的创新券不仅支持设计"产品开发"内部技术转移，还支持创新管理"商业流程塑造和市场研究等。如爱尔兰创新券支持范围包括：新产品设计、技术开发、创新管理专门训练、新的商业模式策划、新服务交付和客户界面、新服务开发、新研究或生产过程改善、创新或技术审核、试验测试、测量等[3]。
创新券应用范围应涵盖科技研发设计、科技企业孵化、成果转化与技术转移、创新能力提升等方面，特别是创新能力提升服务应该拓展外延，包括科技金融、知识产权、科技咨询、法律经济专项等领域，让创新券能发得出，用得上，真正成为初创型企业科技创新的加油机。解决中小微企业和创新创业团队先期研发资金不足问题。
5.5 构建创新券服务平台。
创新券工作流程要基于信息化系统以提供便捷服务为核心要素设计，创新券服务平台是创新券实行电子券形式的基础，创新券使用和管理的信息枢纽。创新券从计划、申请、审核、发放、评估、支付、兑现、统计、信用管理等流程均通过服务平台实现全过程管理，所有数据均做到可见、可用、可追溯。提高了创新券运营的透明度和公平性[4]。所涉及的资金确认也能在最短的时间内对广泛的中小微企业和创新创业者开展科研活动的成本进行确认，并针对所产生的科研成本进行财政补贴。创新券使用者可以通过服务平台查询、在线预约开放共享的科研基础设施、仪器设备和技术服务。通过服务平台规范科技创新服务平台、科研院所、工程技术研究中心（重点实验室）等服务机构在创新券服务平台公开服务内容、收费标准、联系信息，推动科技服务机构的标准化服务。
5.6 完善创新券管理办法。
从国内外实践来看，推行创新券是一个复杂的系统工程，涉及政府、企业、科研院所、大学等多个主体，资金、人才、创新成果、政策等多种要素相互交叉。因此，需要创新券主管部门充分发挥政府的组织协调职能，重视科技、财政、教育等相关管理部门组织协调，不仅做好创新券与原有科技经费支持政策的相互衔接配合，同时要加大宣传和指导作用，提高创新券的使用率和使用质量。
创新券管理办法的制定，主要是通过制度明确创新券资金来源、支持对象、适用范围、使用流程等，从设立之初就做好规范，有利于创新券有效实施。通过制度鼓励中小微企业积极共享使用科技创新资源开展创新创业活动，激发科技创新的活力，为中小微企业营造良好的创新环境。
5.7 加强创新券使用指导，保证创新券有效利用。
创新券管理部门要强化监管机制，优化诚信体系建设。创新券服务平台信息系统将记录创新券从申请、使用预约、支付、兑换、评价等运行的各个环节，作为企业、创新创业团队和各类服务机构的信用记录，并设立组织评价制度，对创新券运营过程中非诚信行为和机构实时进行监督，并及时加以提醒和整改。
建立三级监督机制：其一，资格监督――中小微企业申请时原件审验。创新创业团队由创新创业综合体、众创空间、孵化器等推荐时资格监督.其二，使用监督――符合条件的服务机构公示服务内容，在使用时指导使用者正确使用创新创业券，一次性使用超过一定额度的大额单在使用时进行备案。其三， 验证监督――管理机构通过用收双方复验、电话抽查，实地调研等方式验证性监督。
创新券基于社会信用体系下一种授信科技服务工程，在支付、服务、兑换等各个方面其价值实现是以社会信用体系为基础，利用信用体系的记忆功能、预警功能、揭示功能，通过透明且有约束效应的管理机制和科技手段，强化诚信机制和监督效果，在提供合作方相互选择机会的同时，对一切非诚信行为产生较好的约束和震慑作用。
参考文献：
[1] 万钢.以改革思维打造大众创业万众创新的新引擎[N].光明日报，2015-3-26.
[2] 万众创新潮涌荆楚释放万千草根创新活力[OL].新华网，2015-3-8.
[3] 曹爱红，伊彤，李功越.关于北京市实施创新券制度的思考[J].商业时代，2013（12）.
Yang Yong
（Zhengzhou Science and Technology Information Research Institute， Zhengzhou Henan 4500000）
关键词：科技型中小企业；技术创新；创新模式
一、科技型中小企业的概念
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。
二、科技型中小企业的特征
科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：
1.规模小
与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有嘤刖营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。
2.专业化
科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。
3.高风险
科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。
三、技术创新模式与选择
技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。
技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1
评价指标 创新模式＼&自主创新＼&模仿创新＼&协同创新＼& 投入资源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研发能力＼& 强＼& 弱＼& 较强＼& 创新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 创新成本＼& 高＼& 较低＼& 较高＼& 发展前景＼& 大＼& 小＼& 中等＼& 收益期限＼& 长＼& 短＼& 中等＼&]
科技型中小企业选择哪种技术创新模式取决于自身环境和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。
四、促进科技型中小企业技术创新的对策
技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。
1.政府应为技术创新提供良好的外部环境
（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。
2.企业自身营造良好的技术创新内部环境
（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。
科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。
参考文献：
[1]粟进，宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理，2014（05）：156-163.
[2]彭文玉，孙英隽.科技型中小企业融资的“哥德巴赫猜想”[J].科技与管理，2013（02）
[3]李萌.基于因子分析法构建大中型工业企业技术创新能力评价模型[J].宁连举，科研管理，2011（03）
关键词：科技型中小企业；技术创新；创新模式
一、科技型中小企业的概念
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。
二、科技型中小企业的特征
科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。
三、技术创新模式与选择
技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。
四、促进科技型中小企业技术创新的对策
技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。1.政府应为技术创新提供良好的外部环境（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。2.企业自身营造良好的技术创新内部环境（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。
作者:李姗 单位:河北工业大学经济管理学院
参考文献：
[1]粟进,宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理,2014(05):156-163.
【关键词】科技型中小企业 企业集群 技术创新 创新优势 策略
自20世纪80年代开始，以高新技术为基础的科技型中小企业的发展一直是各国政府和理论界关注的重点。特别是美国硅谷大量高新技术小公司的成功实践以及由此带来的高技术产业的迅速发展，更是引起了人们对科技型中小企业的强烈兴趣。也因“硅谷”成功企业集群的示范效应，企业集群现象越来越引起人们的关注。与此同时，理论界提出企业集群的自主创新能力才是提升其竞争力的重要动力。科技型中小企业本身就具有天然的、不可替代的技术创新优势，从而可以带动整个企业集群的自主创新，以此成为国家发展高新技术产业和建立国家创新体系的重要主体，而且还成为推动产业升级、提高经济综合竞争力的基本力量。
一、科技型中小企业概念及特征
1、概念
科技型中小企业是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的中小企业，但对科技型中小企业的具体界定，各个国家有很大区别。1999年5月21日国务院办公厅转发的《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》对科技型中小企业做出明确界定：一是企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%；二是企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；企业负责人应当具有较强的创新意思、较高的市场开拓能力和经营管理水平；企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的10%以上。因此，科技型中小企业可以概括为：由有科技人员领办或创办，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏”，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产，科技成果产业化以及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务活动的企业。
2、特征
（1）从事的行业及领域的特殊性
科技型中小企业以高新技术及产品的研制、开发、生产、销售和服务为己任。其技术领域主要有电子信息、先进制造技术、新材料、生物工程、新能源、环保技术等。例如，中关村科技型企业产业结构的比重为：电子信息占63.3%；光机电一体化占12%；新材料、新能源及环境科学占10.6%；新药物、生命科学及生物工程占10.7%；其他3.4%。
（2）从业人员的特殊性
科技型中小企业是由科技人员自主创办或领办，并以科技人员为主体实行运作的。其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数比例超过30%，在一些知识密集、技术密集地区，科技人员超过50%。据对北京11000家科技型中小企业的统计，从业人员21万人，其中科技人员13万，占61.5%。
（3）规模一般趋向小型化
科技型中小企业的从业人员少则几人或几十人就可以经营运作，但大多数在100人左右，规模较大的也在500人以下，这也使科技兴中小企业在经营管理上具有相当的灵活性，更好地适应市场经济的发展。
（4）拥有较强的创新意识
科技型中小企业没有规模经济和资金雄厚的优势，较弱的自身实力和激烈竞争的市场决定了它们必须不断通过各种方式经行创新，并及时将这些创新成果转化为现实生产力，以维持其生存和发展。事实证明，科技型中小企业在技术创新机制和创新效率方面有着其他企业无可比拟的优势，因而已成为我国科研成果转换和科技创新实现的主要载体。
（5）特有的机制特征
在发展实践中形成了别具特色的运行机制体系：创造物质财富、讲求精神文明的动力机制；坚持自主开发、把科技成果转化为生产力的技术创新机制；政企分开、独立自主的决策机制；技工贸相结合、以市场为导向的经营机制；同效益效率挂钩、按贡献大小分配的分配制度；自我积累、自我约束的行为机制；以人为本的企业文化等。
二、企业集群理论发展概述及其积极作用
最初的产业集群经济的思想可以追溯到亚当・斯密，他以分工的角度给中小企业集群下的定义，即中小企业集群是由一群具有分工性质的中小企业为了完成某种产品的生产联合而形成的群体。马歇尔从“外部经济”的角度对中小企业集群问题进行了探讨，他通过对英国一些传统工业的企业集群现象的考察，发现了外部规模经济与企业集群之间的密切关系，得出企业集群是基于外部规模经济而形成的这一理论。区域经济学家韦伯把集聚因素引入中小企业集群的定义。他在《工业区位论》一书中把区位因素同为区域因素和集聚因素。在高级集聚阶段，各个企业通过相互联系的组织而形成的地方工业化就是企业集群。威廉姆森从生产组织形式的角度给中小企业集群做了如下定义：中小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织机构是介于纯市场和科层组织之间的中间性组织。它比市场稳定，比科层组织灵活。以波特为代表的战略管理学派对企业集群的研究和应用做出了很大贡献。他在《国家竞争优势》中对企业集群做了以下定义：即在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的供应商、关联产业和专门化的制度和协会。按波特的观点，产业集群是产业发达国家的核心特征。它不仅包括对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，而且还经常向下延伸到销售渠道和客户，以及一些辅机构、职业培训机构，当然也包括政府及相关联机构提供的一些基础性设施。
我国企业集群的实践先于理论探讨。到20世纪90年代，在我国东南沿海地区（包括江浙、福建和广东）出现了大量的中小企业集群。针对这些企业集群现象，国内经济学者结合我国的实际，分别从区域经济发展、非正式制度、制度变迁、企业和企业家网络、企业创新、历史传统以及政府政策等视角切入，较为深入地进行了企业集群生成、发展和演变的理论研究和实证分析。其中，仇保兴对中小企业集群给出了较为全面和具体的定义：由一群彼此独立但相互之间又存在着专业化分工和协作这么一种特定关系的中小企业组成；这些中小企业在地域上的结合可以有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，同时为了谋求企业间的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性而相互适应；集群中存在企业间的互补与竞争关系；中小企业间以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势。中小企业的发展在世界各地方兴未艾，集群化发展成为世界各国的共同特征，集群化对中小企业发展起着重要的积极作用。
第一，众多企业集中于特定的区域使得企业之间实现了资源共享。企业集群内单个企业的资金、人才和技术等创新资源极为有限，难于取得技术突破，即使有所进展也往往在开拓市场方面受到自身能力和资源的限制。但从集群整体看，各个企业拥有的资源具有一定的互补性，通过创新网络形成专业分工，无异于将其他企业的技术专长嫁接到自己的核心能力上，集中精力发展自己的核心专长。
第二，聚集可以产生广泛的市场化，批量购买和销售降低了成本，提高了效率。集群内各个企业基于相同的产业结合一起，促使他们以整个集群为单位对原材料供应商形成影响，同时也可以集中开发市场。
第三，信息的溢出可以聚集企业的生产效率高于单个的分散的企业，特别是通过人与人之间的关系促进知识在该地区的溢出。在集群中，用户、供应商、竞争对手和其他配套的相关企业相互靠近，很容易获得有关上游供应商、同行竞争对手、下游客户的相关信息，可以更好的洞察市场需求、产业发展趋势、新市场开拓情况以及技术演变和革新的信息等。
第四，集群内企业间合作竞争的协同性提高了企业、集群的技术创新能力和竞争力。企业集群强化了企业间的关联性，关联性的强化会产生二重放大效应，一方面会加剧企业之间的竞争，另一方面也增强企业间的合作，使同行业之间形成是对手又是朋友的局面。
三、集聚化科技型中小企业技术创新的特征分析
近年来，在中小企业集群中的科技型中小企业发展很快，这些科技型中小企业的发展，在技术创新和发明创造上呈现处独特的优势，为中小企业集群的成长和发展起到了独特的推动作用。科技型中小企业技术创新特征具体表现为：科技型中小企业依靠相对规模小、专业化程度高和组织结构简单使研发及自主创新产品或技术能在短时间内形成较强的竞争力，以及它涉足的技术领域很广从而体现了创新的广泛性；科技型中小企业可以较快适应市场及用户需求变化，以较高的效率根据市场需求进行研发，并提品或服务；科技型中小企业的研发及自主创新往往更多地采取合作和模仿模式，具有较大的外生性；科技型中小企业十分重视研发及自主创新活动，以增强其竞争优势，本身既是研发及自主创新成果的创造者，又是需求者。那么，相对于单个科技型中小企业，集聚化的科技型中小企业的技术创新优势通常表现为以下方面。
第一，有利于形成区域创新网络。依靠单一企业难以形成强大的创新力量，而科技型中小企业集群中聚集着若干高技术企业及相关配套企业、大学和科研院所、政府机构、中介服务组织等各种组织。这些组织彼此间相互依赖、相互合作、互通有无、同舟共济，就形成了一个跨组织合作创新网络。如硅谷的成功就是依赖于群内各种组织就技术创新活动展开相互学习与合作而形成的具有旺盛生命力的区域技术创新网络。
第二，容易获得创新资源。如果企业能够比竞争对手较快地获得创新资源，就能够取得竞争优势。创新资源包括人才、资金、技术和信息等方面。科技型中小企业集群聚集了大量相互补充的各种人才，企业很容易就近找到所需人才，而不需要花费很大的精力和时间。群内企业间建立了长期信任和合作的关系，这种氛围也有利于企业间筹措资金。而且人员之间、组织之间的广泛经常的接触还有利于企业获得有关产品市场、销售渠道、技术活动等方面的信息。
第三，组织之间相互协作、共享成果。集群经济条件下企业技术创新通常不是由某一企业单打独斗来完成的，而是依靠多方参与、群体攻关、资源整合完成的。这不仅包括集群内的企业，也包括高校、科研机构和风险投资机构等非生产部门和单位。集群技术创新的动力来自集群企业生存和发展的共同需要，创新成果受益于参与的各方，因而具有多赢共享性。因此，集群成员的利益趋于一致，使集群区的企业和各种非企业组织产生一种社区共荣意识。
第四，群内组织之间的竞合相携性。市场经济条件下，企业之间的竞争变得越来越激烈，在激烈的竞争面前，能否取得优势，避免淘汰出局，在很大程度上取决于企业能否正确处理竞争和合作的关系。竞争能够产生创新的动力，合作同样是创新不可缺少的因素，合作能力越强，创新的机会也就越多，创新成功的几率就越大。
四、集聚化科技型中小企业技术创新的发展策略
1、政府加以正确引导和扶持，创造一个良好的创新环境
政府通过制定一系列的税收、金融等政策或法律，构造一个有效的持久的创新激励环境，矫正市场在企业创新过程中的缺陷，使创新者能更公平地享有创新收益；选择一些机制灵活、产品附加值高、有发展后劲的企业重点扶持，促使其成为有较强创新实力的企业。
2、建立完善的“产学研”相结合机制
美国硅谷信息产业集群就是以斯坦福大学为创新源，并且在发展过程中始终得到斯坦福大学在技术人才上的支持，从而使硅谷成为美国经济最活跃、创新最积极的地区。为此，我国政府应鼓励大学和科研院所的科技人员以各种形式直接参与集群创新活动，鼓励大学教师、研究生到公司兼职，有名的教授兼任公司顾问或者董事会成员，鼓励这些人才积极创业并予以资金、技术等各方面的支持和优惠。
3、完善集群内服务体系
科技型中小企业集群不是孤立地发展的，必须有一个完善的服务体系。一个完善的服务体系主要包括各种规范的咨询和中介服务机构、创业服务中心和教育培训体系。这些服务机构为群内中小企业的成长和发展提供技术、人才、资金、信息等各方面的支持和帮助。因此，创造一个良好的服务体系对科技型中小企业的技术创新更具有迫切性和现实性。
4、完善融资手段，拓宽融资渠道
建立为科技型中小企业服务的政策性金融机构，使那些有广阔市场前景的、产品经济附加值高且符合国家产业发展政策的企业，可以以较低的筹资成本获取创新资金。在融资渠道上，还应积极拓展中小企业的融资形式，如提供融资租赁、放宽科技型中小企业上市条件促使其上市以及降低债券发行额度使一些优秀的科技型中小企业可以发行企业债券。
5、加强集群内部与外部的联系
科技型中小企业集群的技术创新不仅需要群内企业间就技术创新和新产品发展进行相互沟通、交流和联系，而且还需要与集群外部的组织或群体加强联系，从而吸收外部的新知识和新技能。如果集群只在内部相互联系，由于这种经常的交往和合作，就会形成企业间的强联系，而这种强联系会形成“技术锁定”，阻碍技术创新，排斥新知识和新技能的学习和开发。
【参考文献】
[1] 邵继勇：中小企业集群与经济发展[M].科学出版社，2007.
[2] 李亦亮：企业集群发展的框架分析[M].中国经济出版社，2006.
[3] 陈雪梅：中小企业集群的理论与实践[M].经济科学出版社，2003.
[4] 惠宁：产业集群理论的研究现状及其新发展[J].管理世界，2005（11）.
[5] 朱杏珍：论市场型企业集群创新网络的构建[J].商业时代，2007（25）.
[6] 习名：科技型中小企业集群创新的优势及实现机制[J].科技创新与导报，2007（32）.
