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项目环境风险分析范文

时间:2023-05-17 16:11:35
项目环境风险分析

第1篇

关键词:简易垃圾填埋场封场、环境影响评价、风险分析

中图分类号: TE08 文献标识码: A

1总论

我国垃圾填埋场设计使用年限一般为10~20年,随着我国城镇化速度加快,居民生活垃圾产量也逐年增长,目前已有许多卫生填埋场面临封场[1]。根据我国《“十二五”全国城镇生活垃圾无害化处理设施建设规划》,“十二五”期间国家将会投资211亿元进行生活垃圾存量整治。这促使我国将要封场的垃圾填埋场会越来越多,2015年作为“十二五”的收官之年,存量垃圾的整治清理工作必将步入攻坚化阶段。同时,我国早期生活垃圾填埋处理多为简易填埋,对地表水、地下水、土壤及大气造成污染,影响社会环境。亟需通过规范化的封场处理来防治污染。

对简易垃圾填埋场的封场另行环境影响评价,其主要目的是对原垃圾填埋场项目进行回顾、评估,分析其污染防治措施的有效性。同时,也是针对封场后所面临的环境问题进行分析评价,提出相应的污染防治措施[2]。本文以某县垃圾场生态封场为例,参考《建设项目环境风险评价技术导则》、《生活垃圾处理场封场工程项目建设标准》及《某县垃圾场生态封场项目可行性研究报告》,对垃圾填埋场封场环境影响评价中环境风险分析主要技术要点及问题进行探讨。

2项目概况

2.1项目基本情况

某县简易垃圾填埋场于1999年6月投入使用,初期垃圾处理量约为50t/d,由于建筑渣土以及泡沫、包装材料等一般工业固体废物混入生活垃圾进入垃圾场,目前垃圾场日处理量接近140t/d。垃圾场垃圾堆体占地面积约为5.31万m2,根据地勘报告,垃圾堆体平均深度约为7.4m,现堆放量为39.3万m3。由于该县新建生活垃圾无害化处理场尚未竣工验收,目前生活垃圾仍送简易垃圾场处置,简易填埋场计划运行至2013年底,届时填埋场的垃圾量将会达到44.3万m3。

垃圾填埋场原始场地地形为由东、西、南向西北角倾斜,南面最高,西北角最低。该垃圾场未设置有效的雨污分流设施、防渗设施、渗滤液收集处理设施、填埋气收集处理设施等。垃圾堆体最高点至垃圾场底部最低点最大高差达到12m。垃圾填埋场未按照卫生垃圾场要求进行填埋覆盖等规范的卫生填埋作业,其建设、运行均不满足《生活垃圾卫生填埋技术规范》及《生活垃圾处理场污染控制标准》的要求,属于典型的“简易垃圾填埋场”。

2.2垃圾场封场方案

拟采取技术、经济合理可行的工程措施,对该填埋场进行治理以及生态恢复,控制填埋场可能对周围环境特别是对区域环境空气、地下水、地表水体的污染隐患,治理后使垃圾场场地形成绿地景观。

工程计划沿现有垃圾堆体下游新建垃圾坝,以保证现有垃圾堆体的稳定性。沿垃圾坝内侧铺设渗滤液收集层与收集管,在垃圾坝下游现有地形最低点设置容积750m3渗滤液调节池,完善渗滤液收集设施。对现有垃圾堆体进行整形处理,堆体整形完毕后,于堆体上进行钻井设置填埋气体导气石笼,随后在堆体表面设置封场覆盖层,通过铺设填埋气体收集管路将各导气石笼收集的填埋气体进行汇集,输送至填埋气体处理设施进行处理。最后,对封场覆盖层表面进行绿化、生态恢复。由于垃圾场封场后渗滤液产量将逐年减少,且新建生活垃圾无害化处理场即将投入运行,在新建处理场运行初期,渗滤液产量较小,因此新建处理场的渗滤液处理设施处理能力可满足简易填埋场渗滤液处理需求,工程设计将渗滤液收集后送至新建生活垃圾无害化处理场处理,不在原填埋场处新建渗滤液处理设施。

3环境风险识别

简易填埋场封场后主要环境风险为:填埋气(甲烷)爆炸风险及渗滤液运输线路泄漏风险。

3.1填埋气(甲烷)爆炸风险分析方法

垃圾填埋后在好氧和厌氧条件下发酵分解,产生大量的填埋气,填埋气中90%以上是甲烷和二氧化碳,甲烷是易燃易爆气体。当大气扩散条件不理想时,空气中甲烷浓度累积到5~15%时,一遇明火,包括人为因素或自然因素(如闪电),将导致火灾爆炸。

燃烧爆炸危险程度按以下公式计算:

H=(R-L)/L

式中:H为危险度;R为燃烧(爆炸)上限;L为燃烧(爆炸)下限;危险度H值越大,表示其危险性越大。

垃圾场封场过程中将设计导气石笼等导排系统,并设置火炬燃烧系统处理收集的填埋气,正常情况下不会发生事故。但如导排系统发生故障使甲烷气体聚集,达到一定浓度就极有可能发生爆炸事故,将会对周围人群和环境空气产生污染危害。

工程运行后,产生风险具有不确定性和随机性,通过查阅相关资料,可以利用利用下式和表1对风险事故发生概率进行计算:

P(AB)=P(A)P(B/A)

式中:P为事故概率。

表1 风险事件概率

风险 风险因子 事件频率 发生概率(次/年)

填埋场气体爆炸 导排系统发生故障 10-3 10-6

安全保护措施失效 10-3

经计算,填埋气体爆炸发生概率为10-6次/年。

垃圾堆体爆炸包括物理性爆炸和化学性爆炸,及时通畅地导出填埋气体,适时采取燃烧排放措施可有效预防物理性爆炸的发生,而防止空气进入垃圾层和CH4混合是防止垃圾层发生化学爆炸的关键。CH4的最小点火能量为0.28MJ,当CH4达到一定浓度时,一个燃着的香烟头或一个电火花都足以引起火灾和爆炸。

本文选用Moorhowse与Pritchard提出的经验公式计算火灾热辐射通量,预测模式:

火球的最大半径:

火球燃烧持续时间:

燃烧时能量的释放率Q为:

其中:

距火球中心r处的辐射面通量I(W/m2・s):

式中:T为传导系数,取保守值为1;M为释放物料质量,kg;He为释放物料的燃烧热,J/kg;Ps为饱和蒸汽压,MPa/m2;Rf为火球最大半径,m;Q为释放出的燃烧能,J/s;tf为火球持续时间,s。

3.2运输泄漏风险分析方法

交通运输是一个复杂的系统,由运输物品、车辆、道路环境因素构成。本项目渗滤液由槽罐车运送至新建生活垃圾无害化处理场处理,由于渗滤液运输事故后果极其严重,本文考虑运输渗滤液的槽罐车交通事故导致泄漏的可能性,并分析此类事故可能造成的沿线地表水污染情况。危险品运输泄漏事故发生率公式[3]为:

P(R)i=TiVP(R/A)ili

P(R/A)i=∑P(R/A)kP(k)i

式中:P(R)i为第i段路段危险品运输泄漏事故发生率;Ti为i路段年运输事故率,次/(百万车次・km);V为具有污染风险的交通量,百万车次/a;li为i段路的长度,km;TiVli为i路段年事故率,次/a;P(R/A)i为第i路段的条件泄漏概率;P(R/A)k为对于第k类事故,特定车辆运输事故率下的危险品条件泄漏概率;P(k)i为第i类道路上发生第k类事故的概率。

我国目前尚无事故概率与泄露概率的研究,本文选用Harwood[4]等根据美国联邦公路局的重型车辆运输事故信息库作为参考。

表2 美国3大州重型运输车辆事故率和危险品运输泄露事故率

表3 危险品道路运输特定事故类型泄漏概率

4工程实例

4.1某县填埋场封场后填埋气(甲烷)爆炸风险分析

垃圾场导气管间距50m,填埋深度平均12m,填埋气不可能同时燃烧。当一个导气管发生堵塞时并不影响到其他导气管的正常排气,因此其填埋气量仅是一个导气管的影响半径内的填埋气,现根据填埋深度预测其爆炸事故影响。由于垃圾场有机物氧化分解放热,使堆积的填埋气温度升高在50℃~60℃,因此经计算选取其参数为甲烷的燃烧热He=5.56×107J/kg,50℃时甲烷的饱和蒸汽压Ps=38.9MPa/m2,选取影响半径R=20m,填埋深度为12m的体积内发生爆炸(甲烷气体占体积比为5%~15%)。其结果见表4、表5所示。

表4 爆炸影响预测结果

表5 热辐射的不同入射量所造成的损失

从表4预测结果并对照表5不同热辐射的入射量所造成的损失可以看出,当甲烷浓度达到最小爆炸极限(体积比5%)时250m远处入射通量小于对人体造成伤害的阈值4.0kJ/m2・s,对250m以内区域产生影响。不同入射量所能波及的范围见表6所示。

表6 不同入射通量所能波及的范围

从表6可知,甲烷爆炸较重程度影响范围的半径为247m,轻度影响半径为560m。由此可见,本项目火灾的热辐射最大影响范围大于560m半径。

4.2封场后渗滤液运输泄漏风险分析

渗滤液运输至距7.8km的新建垃圾场处置,li为7.8km;该项目中运输路线为农村双车道, Ti取1.36;年通行车辆约100万辆,项目建成后每天运输一次渗滤液,Vi为3.65×10-4;项目渗滤液采用槽罐车运输,途径村庄、穿越河流时减速慢行,对每一类型事故P(k)i取值0.2%。根据公式,发生槽罐车运输渗滤液的泄漏事故概率为0.00133%。

渗滤液现状检测值定为未经处理直排和运输过程中泄漏的源强,预测范围主要为渗滤液入地表水体至下游5000m断面,预测模式采用《导则》[5]推荐的完全混合模式。项目渗滤液废水事故排放时对舜水的影响预测结果见表7。根据分析可知,本项目封场后渗滤液直接排放时对水质影响加大,长期排放将对水体水质造成严重影响,应严格杜绝渗滤液直接排放的事故发生。

表7 渗滤液废水事故排放时对舜水水质的影响

5结论

国外对填埋场封场后存在的风险研究起步较早,V.Senese[6]根据某填埋场渗滤液监测值对填埋场进行了生态风险评价,提出土壤风险评价的分类系统。Lata Koshy[7]对不同填埋场产生的渗滤液进行毒理研究发现渗滤液会对质粒DNA造成损伤。我国对填埋场风险分析起步较晚,目前主要集中在填埋场填埋气的迁移及爆炸风险,渗滤液对地下水的污染分析方面。

垃圾填埋场封场是垃圾填埋治理工程中的重要部分,根据渗滤液产量的计算,环境风险在填埋场封场后一定期限内是持续存在的。环境影响评价作为填埋场封场项目前期审批工作的关键环节,通过加强环境影响报告中环境风险分析章节的编写,对封场后填埋气(甲烷)爆炸风险及渗滤液运输过程中的泄漏风险进行一个定量的分析,将对填埋场封场后的管理工作起指导性的作用,同时,也有助于有关部门对垃圾封场的整体状况有一个清楚的了解,以便发现问题采取进一步改进措施。

参考文献

[1]谢佳婕,李忆雯,丁桑岚.简易生活垃圾填埋场封场环境风险评价综述[J].绿色科技,2014,10:210~212.

[2]邹华.垃圾填埋场封场项目环评中水污染防治措施的探讨[J].大众科技,2010,7:100~101.

[3]刘冬华,刘茂,任常兴.危险品道路运输泄漏引发水污染事故的定量风险评估方法研究[J].安全与环境学报,2008,12(8):140~142.

[4]HARWOOD D W,VINER J G,RUSSELL E R. Procedure for developing truck accident and release rate for HAZAT routing[J].Journal of Transportation Engineering,1993,119(2):189-199.

[5]HJ/T 2.3-1993,环境影响评价技术导则 地面水环境[S].

[6]Senese V,Boriani E,Baderna D,et al. Assessing the environmental risks associated with contaminated sites:Definition of an Ecotoxicological Classification index for landfill areas(ECRIS)[J].Chemosphere,2010,8(1):60~66.

[7]Koshy L,Paris E,Ling S,et al. Bioreactivity of leachate from municipal solid waste landfills-assessment of toxicity[J].Science of the total Environment,2007,384(1):171~181.

第2篇

〔关键词〕巴基斯坦;水电项目;投资环境;投资风险

〔中图分类号〕F125.535.3 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕2095-8048-(2017)02-0023-05

近年来,得益于“一带一路”建设大背景,“中巴经济走廊”相关项目合作加快推进,中国企业加大了对巴基斯坦投资的力度。2015年,中国对巴基斯坦直接投资达5.9亿美元,连续三年列巴基斯坦外国直接投资第一位。总体上讲,巴基斯坦经济体量较小,综合发展水平相对滞后,巴基斯坦FDI主要集中在能源和基础设施等方面。在电力领域,巴基斯坦FDI以水电项目为主。本文从水电项目投资环境出发,分析巴基斯坦的宏观经济环境、电力市场环境和电力投资政策环境,梳理主要投资风险并提出对策建议。

一、巴基斯坦宏观经济环境

(一)宏观经济指标逐渐改善

2015年,巴基斯坦总人口约1.89亿,GDP约2699亿美元,人均GNI1440美元,各项经济指标有所改善。巴基斯坦新一届政府组建以来,税收累计增长60%。据联邦税收委员会估算,税收大幅增长帮助政府避免了至少4万亿卢比的额外债务。同时,利率降至5.75%,为1970年以来最低水平,私营部门信用扩张显著。2015年,GDP同比增长4.7%,创8年来最高增速,通胀率创几十年来新低的2.9%;经常账户赤字和GDP之比稳定在1%左右的水平,远低于上届政府的4%;财政赤字――GDP比率从8.2%降至4.3%;侨汇收入从139亿美元增至199亿美元;外汇储备从111亿美元倍增至231亿美元;政府公共债务19.7万亿卢比,其中内债13.6万亿卢比,外债6.1万亿卢比。受全球需求下降影响,加之出口产品种类单一,巴基斯坦出口下滑幅度较大,达到12.1%;国内消费者物价指数下降到2.9%,为47年来最低水平。〔1〕

(二)工业经济运行良好

2015年,巴基斯坦大规模制造业开始回暖,工业增长6.8%,创过去8年新高。大规模制造业占巴基斯坦制造业产值近80%,在电力、天然气供应增长的带动下,大规模制造业2014年增长2.8%,2015年增长4.7%。其中,汽车、化肥、皮革、橡胶、化工、制药等分别实现23.4%、15.9%、12.2%、11.7%、10.0%和7.2%的增长。此外,主要受中巴经济走廊下大型电力和交通基础设施项目的拉动,建筑业产值实现了13.1%的增长。在工业高速增长的带动下,第三产业2015年增长5.7%,占GDP比重59.2%。其中,一般政府服务、金融保险、住房服务、仓储、批发零售和交通运输分别增长11.1%、7.8%、4.6%、4.1%和4.0%。〔2〕

(三)FDI结构发生重要变化

巴基斯坦新一届政府执政以来,外国直接投资有所增长。其中,中国对巴基斯坦的投资在巴FDI中占主导地位。2015年,巴FDI净流入12.8亿美元,受前一财年基数偏低影响,实现38.8%的增长。其中,中国对巴基斯坦直接投资5.9亿美元,大幅增长130.0%,连续3年排名FDI来源国第一位,是巴基斯坦实现FDI增长的主要力量。分行业看,电力、油气开发、通讯、化工、交通运输业FDI净流入分别为5.7亿美元、2.6亿美元、2.0亿美元、6460万美元和3680万美元,分别增长158.9%、6.3%、332.8%、16.8%和493.6%;贸易、金融和纺织业FDI净流入3010万美元、2820万美元和2100万美元,同比下降39.8%、89.0%和52.2%。〔3〕

二、巴基斯坦电力市场环境

(一)电力供应不足

目前,巴基斯坦共有各类大中型电站66座(其中水电站22座),总装机2570f千瓦。巴基斯坦国家电力公司辖区内装机容量2281万千瓦,实际发电能力约为1200―1400万千瓦,其中火电1529万千瓦、水电677万千瓦、核电75万千瓦。国家电力公司辖区内实际电力需求约2000万千瓦,缺电600万千瓦。总体上,巴基斯坦电力供应紧张,夏季用电高峰期城市日均拉闸限电达12小时左右,农村达16小时左右。巴基斯坦输配电由国有企业垂直垄断,电网网架薄弱,长距离输送通道非常有限,强制断电情况普遍;电网建设落后,输电损耗大,窃电现象严重,线损高达25%以上。〔4〕

(二)巴基斯坦政府鼓励私营企业投资办电

上世纪80年代中期以前,巴基斯坦的电力建设一直由水利电力发展署(WAPDA)和卡拉奇供电公司(KESC,2005年已私有化)两大国营电力集团承担。1985年11月,巴政府首次批准私营领域投资建设胡布电站。此后,巴基斯坦陆续出台了一系列鼓励和推动私营企业和外国公司投资电力建设的优惠政策,吸引国内外私营投资办电。目前,私营办电项目总装机容量已占巴基斯坦全国总装机容量的30%以上。

巴基斯坦水力资源丰富,水电可开发容量预估为9800万千瓦,目前已开发水电742万千瓦,占可开发量的7.6%。巴基斯坦约80%的私营办电项目集中在信德省和旁遮普省的卡拉奇、拉合尔和木尔坦等相对富电的大中城市附近,北部地区、俾路支省和西北边境省等贫电地区,私营投资办电项目很少。由于电网建设落后且输变电设备和线路老化,富电地区和贫电地区的电力供应难以有效调剂,私营办电项目并未改变巴电力供应地区失衡的状况。〔5〕

三、巴基斯坦水电项目投资政策环境

巴基斯坦积极寻求外国资金和技术支持,鼓励本国企业与外国投资者联合投资电力项目。现行的政策和法律对电力投资方面的规定如下。

(一)投资范围及投资方式

国内外投资者可以在巴基斯坦国内投资建设水电站、火电站和新能源、新技术项目,也可参与私有化电力项目的运营和管理等。投资者如建设水电项目,必须采用BOOT(建造-拥有-运营-移交)方式;如投资建设热电项目,可选择BOOT或BOO(建造-运营-拥有)方式。所有按BOOT方式投资的项目运营期结束后,须移交给巴政府。〔6〕

(二)投资主管部门

装机容量在5万千瓦以上(含5万千瓦)的电站投资项目,归口管理部门为巴基斯坦私营电力和基础设施委员会。装机容量在5万千瓦以下的电站投资项目,则由项目所在地省或地区政府直接管理。〔7〕

(三)两部制电价模式

电力投资项目的上网电价均采取容量电价(EPP)和电量电价(CPP)两部制结构。容量电价反映项目的装机容量成本水平,而电量电价则反映项目的实际发电量成本水平。巴基斯坦政府规定,水电投资项目的电量电价不得超过其容量电价的60%-66%。〔8〕

(四)融资支持政策

受宏观经济环境影响,融资政策细则在不同时期会有一定调整,巴基斯坦对水电投资项目的总体融资支持政策包括:允许投资方通过发行记名债券方式筹集项目建设资金;允许投资方成立项目公司,允许项目公司上市筹集项目建设资金;允许外资银行在法定范围内经营项目公司发行的股票和债券;允许巴基斯坦国内企业获央行批准后,购买项目公司的有价证券,但任一企业或自然人的持股比例不得超过15%;允许巴基斯坦金融评估机构从事项目的投融资咨询服务。

(五)相关优惠政策

为鼓励国外投资者投资电力项目,巴基斯坦政府在税收、利润汇出等方面配套了一系列优惠政策。主要包括:投资者进口项目建设所需而巴本国无法生产的机械设备的进口关税降至5%,免缴销售税;除燃油电站项目外,其它电力投资项目免缴包括进口环节的营业税和预扣税在内的所有销售税;所有电力投资项目的利润可自由汇出;巴政府努力减少因汇率变动对投资者造成的p失,努力保证其投资回收率;协调政府各相关部门,确保投资项目建设期间用水、电和原料供应以及运营期间燃料供应等;最大程度保障投资者不受“政治风险”的冲击。〔9〕

(六)对水电投资项目的特别规定

针对水电投资项目,巴基斯坦政府规定:水电投资项目应按每年1.8卢比/千瓦时的标准,向项目所在地的政府支付水资源使用费;巴基斯坦电网公司原则上优先配送水电;水电项目当月发电量不足项目装机容量的60%-66%,购电方仍应按电量电价支付当月电费。

四、巴基斯坦水电投资项目的主要风险

(一)安全问题可能突然爆发

巴基斯坦国内民族和宗教问题突出,受印度的领土争端和地区宗教极端主义的影响,其安全形势异常复杂。水电项目建设所在的地区位于高风险与中度风险交叉的地区,特别是克什米尔地区属于高风险地区,这些地方一直是、分裂主义者以及暴力激进分子活动的场所,不稳定的形势可导致安全问题突然爆发。

(二)项目开发进度压力大

巴基斯坦现行政策规定,水电项目投资人需向巴政府提交两期履约保函,一期金额为1000 美元/兆瓦,用以保证在巴政府《意向函》签发的三个月之内提交电价申请,并在获得电价批复一个月之内提交二期保函以获得巴政府《支持函》。如未履行义务,投资人需对保函延期并加倍保函金额,否则保函将被没收,项目开发权被收回。二期金额为5000美元/兆瓦,用以保证在巴政府《支持函》签发9个月内完成融资关闭,并在巴政府规定期限内实现COD,否则保函有被没收的风险,同时项目开发权被收回。通过上述方式,巴基斯坦政府将项目开发进度压力转移到投资人方面,投资人的财务风险增大。〔10〕

(三)投资不足导致融资成本提高

巴基斯坦投资偏低问题依然严重。FDI方面,除中国对巴直接投资额大幅度增加达5.94亿美元外,美国、英国、阿联酋等传统投资来源国对巴投资力度均出现不同程度下降。投资不足导致巴基斯坦政府负债维持高位。尽管巴基斯坦《财政责任和债务限制法案》规定,联邦政府债务/GDP比率不准超过60%,但目前实际水平已达64.8%,预计随着借自巴黎俱乐部等国际组织的债务从2017年开始陆续进入偿还期,政府债务压力将进一步增加,加之通胀预期升温导致短期债务比例上升,融资成本也将随之提高。〔11〕

(四)汇兑溢价和货币错配风险

巴基斯坦经济总体发展水平较为低端,金融市场落后,制度缺失,政策传导机制薄弱,卢比基本上不具备国际支付能力。尽管中国和巴基斯坦政府间协议对外汇做出了央行供汇和快速兑换机制的规定,但巴基斯坦相关部门并未落实该机制的实施细则。由于巴基斯坦的美元储备有限,普通商业银行没有足额外汇,在实际交易中往往因供需悬殊而要求远高于市场水平的汇兑溢价而产生较大外汇兑换风险,外资项目难免蒙受一定程度的损失。因此,在一定期间内,巴基斯坦水电项目的资产和负债往往采用不同币种结构计值,项目资产负债表对汇率变动的敏感性会非常强,净值受汇率波动冲击风险较大。

五、巴基斯坦水电项目投资建议

综上所述,巴基斯坦新政府执政以来,国内政治经济形势有所好转,主要经济指标有所提高,但电力短缺仍然是制约巴基斯坦经济发展的重要因素。中巴经济走廊建设和巴基斯坦传统投资来源国投资减少,为国内投资人进入巴基斯坦水电项目提供了机遇。

根据相关中介机构测算,在正常情况下,对巴基斯坦水电项目投入的资本金财务内部收益率高于国内水电项目税后财务基准收益率8%。但介于前文所述各种风险无法通过努力彻底消除,因此,在巴基斯坦水电项目的投资实际收益率可能低于测算的收益率。因此,本文对中国企业在巴基斯坦投资水电项目提出以下建议:

一是应通过可靠途径选择符合国内政策和法律规定的条件的巴方合作伙伴。对外基础建设项目投资金额大,项目实施周期长,受各种条件制约和干扰的可能性大,选择合适的当地合作伙伴有利于克服各种不利因素对项目的影响。

二是选择地理位置优越,周边配套电网完善的项目。电力基础设施落后,输配电网络不完善是巴基斯坦电力行业的基本现状。以巴基斯坦的财政状况来看,短期内基本上无法完善输配电网络。因此,作为外国投资者,在巴基斯坦的水电投资项目应以目前已有的配套电网为基础,评估和测算电力输配和消纳能力。巴基斯坦当地的电网建设规划和区域发展规划,不应纳入水电项目投资可行性分析的范围。

三是对巴基斯坦水电项目应采取增加投资人联合投资和证券化手段,分散安全风险、汇兑溢价和货币错配等不可控因素带来的投资风险。在“一带一路”和“中巴经济走廊”建设大背景下,对中巴经济合作的预期为正。但对经济合作加强的预期只能作为投资巴基斯坦水电项目的必要条件,不构成充分条件,项目投Y的风险并不因为两国经济合作加强而减小。因此,对巴基斯坦水电项目投资必须采取分散风险的策略。建议同时投入多个不同类型的项目,并对投资项目增加投资人联合投资,在项目具备条件以后立即最大程度利用证券化手段收回流动性分散风险。

四是以平去各种风险因素后的实际收益率高于8%作为评价项目可行性的标准。8%是国内水电项目税后财务基准收益率的一般标准。但对巴基斯坦水电投资属对外投资项目,实施难度大于国内项目。因此,对巴基斯坦水电项目投资的实际收益率要求应高于8%。

〔参考文献〕

〔1〕〔2〕驻巴基斯坦使馆经商参处.巴基斯坦2015-16财年经济运行情况及2016-17财年经济展望〔Z〕.商务部调研报告,2016-08-18.

〔3〕驻巴基斯坦使馆经商参处.巴基斯坦“2015-18年战略贸易政策框架”〔Z〕.商务部调研报告,2016-03-19.

〔4〕陈利君,杨红.中国与巴基斯坦电力合作的现状与前景〔J〕.南亚研究,2010,(2).

〔5〕驻巴基斯坦使馆经商参处.巴基斯坦私营投资电力建设现状与前景分析〔Z〕.商务部调研报告,2016-05-19.

〔6〕〔7〕〔8〕〔9〕钱晓萍.巴基斯坦外国投资市场准入法律制度研究〔J〕.上海对外经贸大学学报,2016,(2).

第3篇

摘 要:本文构建了BOT项目投资机会分析框架,分析了BOT项目投资机会分析流程,从环境分析、经济性分析和风险分析等三个方面论述了投资机会分析的内容,提出BOT项目投资机会评价与决策的方法,从而更好地完成投资机会选择。

关键词:BOT项目 投资机会 评价 决策

一、引 言

BOT项目在我国的兴起,为众多具有较强经济实力的企业提供了良好的投资机会。对投资者而言,投资活动的成败,在很大程度上取决于投资机会寻取与选择的正确与否。进行项目投资机会分析是BOT项目投资过程中首先要做好的一个重要环节,投资机会恰当与否,不仅影响到项目本身,还影响到投资者本身。错误的投资机会分析,或者对项目规模、项目收益的预测不准确,会造成投资者经济资源的浪费,或引起财务状况恶化,处理不当将使投资者陷入瘫痪。若投资者是进行多元化投资,则失败的机会分析,不仅挤占投资者正常经营活动资金,还会给投资者带来更大的风险。

二、 BOT项目投资机会分析概述

(一)BOT项目投资机会分析的内涵

投资通常是指投入财力以期在未来一段时间内或相当长一段时间内获得收益的行为。广义的投资概念涉及的范围相当广泛,既包括长期投资和短期投资,也包括生产性投资和金融性投资,还包括固定资产投资和无形资产投资。这里所要讨论的BOT项目投资主要是指基础设施项目投资,属于生产性固定资产投资。那么,BOT项目投资机会分析就是投资者在生产性固定资产投资项目开发活动之前进行的分析和论证过程。

(二)BOT项目投资机会分析框架体系

BOT项目运作是一个涉及多方面、多阶段的过程,对其涉及到的每一个要素进行全面科学的分析是投资机会分析的基础。对BOT项目进行选择与确定,一般从环境、成本、收益和风险等方面来考虑,其中成本和收益属于经济性因素。因此,BOT项目的投资机会分析可从环境分析、经济性分析和风险分析三个方面展开,其分析框架如图1所示。

(三)BOT项目投资机会分析流程

一旦获取项目信息,投资者首先需要对项目的投资环境进行分析与评价,在此可行的基础上制定投资方案;然后对拟投资项目的方案进行盈利能力分析和清偿能力分析,对达不到要求的项目,可进行其筹资方案的修改或予以放弃。对于达到要求的项目,再进行经济不确定性分析,从而完成投资项目的经济性分析与评价;最后对BOT项目进行风险分析,并对在风险分析中发现的一些缺陷进行修改,并将修改后的方案按上述流程重新进行分析,最后形成投资分析报告。其分析流程如图2所示。

三、 BOT项目投资机会分析的内容

(一) BOT项目投资环境分析

BOT项目投资环境是指一定时空领域内影响BOT项目投资活动的各类外部条件的综合,它是制约BOT项目投资效益的经济、政治、政策、法律等外界因素相互作用的统一体。充分了解和把握投资环境,对准确进行投资机会分析,制定正确的项目投资方案,进而做出合理正确的决策,具有十分重要的意义。构成BOT项目投资环境的要素众多,一般可概括为六大要素,即法律环境、政治环境、经济环境、社会环境、自然环境和设施情况等。

法律环境主要包括三个方面:法律完整性、法制稳定性和执法的公正性。法律完整性主要指BOT项目运作所依赖的法律条文的覆盖面,包括法律法规是否齐全;法制的稳定性主要指法规是否变动频和有效;执法的公正性是指法律纠纷、争议仲裁过程中的客观性、公正性。

良好的政治环境是BOT项目成功实施的一个必要条件,只有政局稳定和政策连续,实施BOT项目所需的广泛的政府支持才可能成为事实,投资者才会主动去开发BOT项目。

经济环境由经济发展目标、产业等级、资源开发、国际贸易、金融行情、财政收支等状况构成,它是影响BOT项目投资决策最重要、最直接的因素。经济环境要素包括的内容很多,主要有宏观经济环境、市场环境、财务环境和资源环境等。

图2 BOT项目投资机会分析流程图

社会环境是指拟投资地区的社会秩序和社会信誉,这些环境条件对于投资的安全保障十分重要。

自然环境是指投资项目所在地区的自然地理条件。由于自然环境是一种投资者无法轻易改变的客观物质环境,具有相对不变和长久稳定的特点,而BOT项目一般为基础设施项目,其具有地理位置的固定性和不可逆转的特点,因而自然环境是重要的影响因素之一。在BOT项目中,自然环境主要从环境保护和自然条件来考虑。

基础设施环境主要包括投资地区的交通、能源、通讯、给排水、排污等。项目所在地基础设施的完善情况,直接影响项目开发成本,从而影响投资效益。

(二)BOT项目投资经济性分析

BOT项目投资经济性分析是指投资者根据国家现行财税制度和价格体系,分析、计算项目直接发生的财务费用和效益,编制财务报表,计算评价指标,考察项目的盈利能力和清偿能力等财务状况,并对经济不确定性进行分析,据以判别项目的经济可行性,为投资决策提供依据。其程序大致包括如下几个步骤:(1)选取财务评价基础数据与参数;(2)估算各期现金流量;(3)编制基本财务报表;(4)计算财务评价指标,进行盈利能力和偿债能力分析;(5)进行不确定性分析;(6)得出评价结论。其具体流程如图3所示。

图3 BOT项目经济性分析流程图

(三)BOT项目投资风险分析

BOT项目投资风险分析是指分析BOT项目风险的来源及构成,建立BOT项目风险评价指标体系,通过风险评价模型对风险进行量化分析,以确定拟投资项目的风险及其大小,进而对拟投资项目的投资方案进行优化,保障项目以最小风险运行。BOT项目的整个实施过程实际上就是一个对风险的管理过程,投资者在进行投资机会分析时必须对各种风险有清楚的认识,较好的处理各种风险。

BOT项目风险分析的一般过程或主要步骤有风险识别、风险评价和风险应对。

1.风险识别。风险识别是整个风险分析中最基本的,最重要的环节。它的任务是了解风险的客观存在,识别风险产生的原因和存在的条件以及风险事件发生后的后果及影响,目的是找出风险之所在和引起风险的主要因素,并对其后果做定性的分析。BOT项目的风险主要包括:(1)投标风险,包括项目许可风险、土地征购风险、环境及文物保护风险、专营及税收法规风险等;(2)融资风险,包括资金不足风险、破产风险、利率变动风险、货币兑换风险、汇率变动风险等;(3)建设管理风险,包括承包商的表现风险、地面条件风险、造价超支风险、工期延误风险、质量不合格风险、技术风险等;(4)运营风险,包括收入风险、运行及维护成本风险等。

2.风险评价。风险评价是在项目识别的基础上,通过建立项目风险系统评价模型,对项目风险因素进行综合分析,并估算出各类风险发生的概率及其可能导致的损失大小,从而找到该项目的关键因素,确定项目的整体风险水平,为如何处置这些风险提供科学依据,以保障项目的顺利进行。

3.风险应对。风险应对也即是风险控制和防范,是项目投资者努力将损失发生的不确定性减低到可以接受的程度,并将剩余的不确定的责任分配给最适合承担的一方。

四、BOT项目投资机会选择

通过对BOT项目投资环境、经济和风险进行分析和评价,并将几者进行统筹兼顾、合理分析后,形成投资机会分析报告。对投资者而言,机会分析报告只是进行投资机会选择的关键工作之一,还应以机会分析报告为依据,对投资机会进行评价,以选择适合的拟投资项目,并通过详细的可行性研究,做出正确的投资决策,从而更好地完成投资机会选择。

(一)BOT项目投资机会评价

投资者在进行投资机会评价时,可以运用实物期权理论计算拟投资项目的期权价值,以考察单个项目的投资机会情况;也可以通过结合可能性理论和层次分析法,计算项目各经济性因素和非经济性因素的排序指标,并通过对比多个项目的排序指标来确定投资机会。

BOT项目属于风险型投资项目,进行其投资机会评价,一般可以从收益、成本、环境和风险等方面来考虑,前两者为经济性因素,后两者为非经济性因素,这些因素都具有非常大的不确定性和不完全性,可利用可能性理论来处理其中的不确定性和不完全性。同时,上述经济性因素和非经济性因素又可细分为多类因素,所有这些因素构成BOT项目投资机会评价指标,这些评价指标具有多目标、多层次的特点,可利用网络层次分析法来具体比较和分析。

(二)BOT项目投资机会决策

对BOT项目投资者而言,从获取项目信息开始,就展开了项目投资机会研究,经历投资机会报告的形成、投资机会的评价、项目的可行性研究、到最后进行投资决策,通过一系列的机会选择工作,最终完成投资机会决策。

在初步选定了拟投资项目后,应该进一步做好项目的可行性研究,从而做出最后投资决策。在这一阶段,投资者应在投资机会研究的基础上扩大范围和提高深度,对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、技术、设备、融资、经济效益、环境和风险等方面,进行深入调查研究,充分进行论证,做出项目是否可行的结论,选择并优化建设方案。

五、结束语

对于投资者运作BOT项目而言,投资机会分析是不可或缺的。从获取项目信息开始,就展开了项目投资机会研究,通过投资环境分析、经济性分析和风险分析形成投资机会分析报告,必要时需在此基础上进行定量化的投资机会综合评价,最终完成投资机会选择,为投资决策提供依据和参考。

参考文献:

[1]王喜军、王孟钧、陈辉华编著.BOT项目运作与管理实务.北京:中国建筑工业出版社.2008.10.

[2]王喜军、王孟钧.大型建筑企业BOT项目投资决策能力研究.铁道科学与工程学报[J].2009(5):73-76.

[3]王喜军、王孟钧、赵庆武、周卉.公路BOT项目运作关键问题探讨[J].项目管理技术.2008(5):68-72.

[4]王立国.工程项目可行性研究.北京:人民邮电出版社.2002.8.

[5]孙尉添.基于可能性理论与ANP模型的BOT项目投资机会评价研究[D].天津:天津大学. 2004.6.

第4篇

[关键词] 风险投资 评价指标 价值评估

作为风险投资公司,面对众多的风险投资项目时,怎么准确评价项目的价值成了决定投资成败的关键因素。要做到这一点,在投资前就必须用客观、公正的价值评估体系对投资项目进行充分、准确的价值评估,从而保证投资决策的正确性。

一、风险投资项目评价指标体系

我们假设风险投资项目的投资价值为Z,则有:

Z=F(f(u),f(v),f(w),f(x),f(y))

其中:u―为外部环境,v―为项目所属企业内部环境,w―为风险投资项目,x―为风险投资项目的优势、劣势、机会和威胁,y―为风险投资项目的风险。

具体可表示为:Z=f(u)×MU+f(v)×Mv+f(w)×Mw+f(x)×Mx+f(y)×My

其中Mi――为各指标的权重(i=u,v,w,x,y)

我们可以用一个专门的风险投资评价指标体系对风险投资项目进行价值评估,如图1所示。

图1风险投资项目评价指标体系

1.风险投资项目评价指标体系――外部环境分析指标体系

对风险投资项目的评价必须考虑其外部环境因素,好的、有利的外部环境可以为项目创造机会,使其获得成功,反之,不好的、萧条的外部环境,则可能会对项目构成威胁,导致投资项目的失败,所以对外部环境的分析非常重要。外部环境分析指标体系如表1所示。

表1风险投资项目评价指标体系――外部环境分析指标体系

其中:f(u)=∑f(ui)×M(ui)= ∑f(uij)×M(uij) (i,j的值参见上表中下标参数)

2.风险投资项目评价指标体系――项目所属企业内部环境分析指标体系

项目所属企业的企业内部分析也是项目评价指标体系中一个非常重要的指标,只有详细掌握了拟投资企业内部的全面情况,才便于风险投资公司对项目进行正确的分析,从而做出正确的投资决策。项目所属企业内部环境分析指标体系如表2所示。

表2风险投资项目评价指标体系――项目所属企业内部环境分析指标体系

其中:f(v)=∑f(vi)×M(vi)= ∑f(vij)×M(vij) (i,j的值参见上表中下标参数)

3.风险投资项目评价指标体系――项目分析指标体系

表3风险投资项目评价指标体系――项目分析指标体系

项目分析是对风险投资项目进行具体分析,从而全面掌握项目的相关情况,正确评估其重要性、可行性,为做出正确投资决策提供基础。项目分析指标体系见表3。

其中:f(w)=∑f(wi)×M(wi)= ∑f(wij)×M(wij)= ∑f(wijk)×M(wijk)

(i,j,k的值参见上表中下标参数)

4.风险投资项目评价指标体系――SWOT分析指标体系

SWOT分析是风险投资项目评价指标体系中的一项综合评价指标,是对该风险投资项目具有的优势、劣势,面临的机会和威胁进行综合考评。SWOT分析指标体系见表4。

表4风险投资项目评价指标体系――SWOT分析指标体系

其中:f(x)=∑f(xi)×M(xi) (i,的值参见上表中下标参数)

5.风险投资项目评价指标体系――风险分析指标体系

风险分析也是风险投资项目评价指标体系中的重要指标,对项目风险管理进行评价旨在通过对风险程度的具体分析,更好地抓住机会、规避风险,做出正确的投资决策。风险分析指标体系见表5。

表5风险投资项目评价指标体系――风险分析指标体系

其中:f(y)=∑f(yi)×M(yi)= ∑f(yij)×M(yij) (i,j的值参见上表中下标参数)

二、风险投资项目评价指标体系的运用

上文风险投资评价指标体系中给出了项目评价的基本框架,利用其相关指标,根据项目的具体情况赋予各指标对应值,再通过加权平均的方法即可对风险投资的项目进行价值评估分析。但必须注意的是,该指标体系中我们没有给出每一个指标的具体权重,这是因为其指标体系中各指标的权重会因为项目处于不同时期、项目涉及不同行业、不同环境而改变,必须因时、因地制宜,根据不同的项目,不同的具体情况设置权重,以期评价结果更为客观、准确。但究竟这些因素的权重应怎么确定,各个指标的评价值又怎么确定呢?我们建议可以采用预测方法中的德尔菲等方法确定评价指标体系中的相关值及各指标的权重。最终评价结果(即Z值)符合投资方的要求,则表示该项目有投资价值,可以进行投资;反之,则不能进行投资。

参考文献:

[1]夏迎春:“风险投资项目评价的群决策方法”.《集团经济研究》,2006年第24期

第5篇

【关键词】环境风险评价 开发区 区域 研究

开发区是一类具有特殊性质和特点的区域。实践证明,在一定区域内进行资源开发利用、区域经济结构重建等重大社会经济活动,不仅会极大的改变区域社会经济状况,也会对区域生态环境产生深远影响[1]。目前环境污染事件在某些地区呈现了相对的“群聚效应”。环境风险出现显著的区域性,因而进行区域环境风险评价十分必要和迫切[2]。

区域环境风险评价是对区域内多个环境风险因素的综合评价,并基于既定的区域环境安全目标确定可承受的风险程度及损害水平,为区域开发环境风险综合管理和规划决策提供科学依据[3,4]。

1 开发区区域环境风险评价的特点

区域开发是指人类在一定的空间范围内有计划实施的一系列开发建设活动[5]。区域开发具有占地面积大、开发内容多、开发性质复杂等特点,区域内部分行业涉及危险物质以及存在危险的生产工艺[6],决定了区域开发可能存在一定的环境风险,因此,开发区区域环境风险评价也不同于单一的建设项目环境风险评价,具有自身的一些特点。

1.1 不确定性特点

环境风险评价是为了评估有可能产生危害和导致风险的风险源,这种评价带有很大的不确定性。因为一个完整的环境风险评价需要大量的数据,这些数据对于理解危害的严重性和发生危害的可能性有着很重要的作用。但是,环境数据通常又都是定性的、模糊的或者不准确的,新出现的污染物尤其如此[7]。开发区环境经济系统具有多目标性、动态性和不确定性等特征[5],开发区的建设一般是阶段性、滚动发展的,开发区建设初期除了区域范围、开发目标等较明确外,入区的项目性质、规模以及区位等都不明确,开发活动具有很大不确定性和变异性[8,9],由此也决定了开发区环境风险评价具有一定的不确定性。

1.2 系统综合性特点

系统论认为系统中各要素不是孤立存在的,每个要素在系统中都处于一定的位置,起着特定的作用,要素之间相互关联,构成了一个不可分割的整体。开发区内项目众多,区域内各种危险因子并存并相互影响,大大增加了诱发新的环境事故的可能性。如果仅以单个环境风险因素作为评价对象,显然不能真实反映区域环境因素的综合效应[10]。因此,开发区环境风险评价要采取综合分析的手段,才能真正认识环境风险发生、发展和演化的规律。

1.3 行业主导性特点

开发区是一个多因素、多目标的复杂系统,这就要求在开发区环境风险评价中要抓住区域内的主要成分和关键要素,识别开发区内高风险行业和特征风险因子。例如以电镀企业为主的开发区主要是重金属污染产生的风险,以石化企业为主的开发区的环境风险则多由有毒有害、易燃易爆物质引发的[11,12]。因此,环境风险具有明显的行业性特征。

2 开发区环境风险评价的内容和方法

由于开发区内的建设项目集中,所涉及的危险物质及危险功能单元比单个建设项目多,存在的风险因素也更为复杂。因此,开发区区域环境影响评价应更加关注具有宏观决策意义的内容,通过对建设项目的合理布局、对突发风险的及时处置,从而在区域层面上减小累积风险、次生风险的发生概率和危害性。

2.1 开发区现状调查

现状调查的目的是为整个评价工作和环境风险保护目标的识别提供区域背景资料和工作基础[13]。重点调查开发区的规模、范围、功能定位、用地构成、规划及实施情况、环境敏感点分布以及开发区内已建、在建、拟建项目的情况等,通过现状调查分析,一是掌握开发区现有产业布局、规划发展区域和环境敏感点,为后续的风险管理提供基础。二是对开发区不同性质的项目进行行业分类,收集各行业生产运行中涉及的原辅料及生产装置、贮运装置等,特别是掌握各行业典型危险物和相关装置等,为风险识别提供基础资料。

2.2 风险识别

风险识别主要是根据收集的相关资料,对整个区域内所有潜在风险源进行识别和分析,以确定风险评价的必要性。风险识别工作内容主要是开发区内生产设施风险识别、物质危险性识别、生产过程潜在的化学反应危险性识别,确定潜在的危险单元及重大危险源。

开发区环境风险识别的方法可参照建设项目风险识别的方法进行,包括定性和定量分析方法。定性分析方法包括类比法、加权法、因素图法等,首推类比法。定量分析方法包括道化学公司火灾、爆炸危险指数评价方法、事件树分析法、故障树分析法等[14]。

2.3 源项分析和后果计算

源项分析的内容主要是获得风险源、风险受体,以及风险传播方式和途径等信息。因此,源项分析的主要工作是进行危害识别,确定事故类型和最大可信事故。当有毒有害物质泄漏时,需要获得泄漏物质的种类、物质泄漏量,以及传播途径等数据。事故源项的确定非常复杂,从理论上讲可以应用事故树法和事件树法等方法来分析和确定一个事件的发生概率,但是那些基本原因事件的发生概率也很难估算。因此在实际评价中往往是通过类比法,对历史同类事故的调查来确定事故可能发生的概率[15]。

后果计算的主要工作是对开发区规划中可能存在的事故所导致的环境风险进行预测分析,包括对影响水、气、生态及敏感保护目标的环境风险的预测分析,并估计风险受体因为事故可能产生的损失。

2.4 环境风险综合评价

开发区层面的环境风险综合评价,要综合考虑多个风险源在全年不同气象条件下发生时可能导致的危害后果,以及风险敏感目标对不同类型风险的耐受和规避程度。对区域内多个风险因素累积影响的综合评价,是区域环境风险评价的重要内容,也是区别于建设项目环境风险评价的主要特点[16]。其主要做法是:采用对开发区土地划分网格,通过区域风险识别内容、企业风险管理能力给出用地风险度量化指标,选择周围环境敏感性和风险承载力的内容给出环境敏感度量化指标,采用叠图法对区域内企业的用地布局进行合理性分析,并对不合理规划提出调整建议[17]。

3 风险管理

风险管理是在确定风险危害程度的基础上,从预防及减缓风险的角度对项目的布局、规模方案优选,以从源头上将潜在风险最小化,并制定相应的风险防范应急措施,风险管理是一种决策和控制风险的过程[18]。

3.1 科学规划,合理布局

开发区规划布局应首先遵循系统功能和风险优化组合原则。区域危险源的规划布局是一项安全系统工程,要根据区域的环境条件、系统间的相互依赖和制约关系,优化布局。其次遵循对环境产生的风险尽可能小原则。采取将风险源与受体在空间上适当隔离的布局调整对策,包括风险源搬迁、受体搬迁或风险源与受体间加装防护带等方法进行风险预防,减轻布局性风险[19]。将高风险源项目在空间适当集中,进入相应专业工业园区发展,进行风险集中监控;对于分散风险源,采取空间控制的防护对策。

3.2 严格执行行业准入政策,降低环境风险

在项目准入方面,充分考虑环境风险因素,减轻结构性风险。鼓励发展低环境风险的产业,淘汰高于社会可接受风险水平的高环境风险产业,降低整个区域环境风险水平。对于已建成的高风险源企业实施强制性环境风险评价,对风险源做好备案,提高企业环境风险预防水平和应急水平。

3.3 加强开发区风险防范和应急处置措施

一是对区域内企业定期开展环境风险评价,掌握区域环境风险变化动态,对潜在的危险性进行系统分析和评估。建立完善企业环境风险监控与预警系统,对主要企业实施严格的环境风险监控。二是定期开展环境监测。对开发区内污染源情况以及各类污染治理设施的运转状况进行定期或不定期的监督性监测,掌握开发区内各企业环保治理情况。三是完善应急处置措施。开发区内生产经营单位在生产、储存和运输中存在火灾、爆炸、中毒等的危险危害性,在项目建设初期就应制定相应的事故应急预案。

4 结语

环境风险评价是开发区区域环境影响评价的重要组成部分,环境风险评价的作用是为风险决策管理提供基础和科学依据,与单项建设项目相比,开发区环境风险评价更具有突出的区域性和综合性特征[14],准确识别和把握开发区建设过程中存在的环境风险,才能为开发区的发展制定更加有针对性的方案和风险防范措施。

参考文献:

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[18]郭丽娟,袁鹏,宋永会等.化工园区企业环境风险分级管理研究[J].环境工程技术学报,2011,1(5):403-408.

第6篇

【关键词】海外油田开发项目;环境风险;风险识别;因果图分析法

一、引言

石油,作为一种战略物资和商品,可被看作是“能源中的能源”、现代工业的“血液”;而作为一种基础能源产品,约占全球能源消费的40%。它不仅关系到一个国家的经济、军事、政治安全,也关系到本国经济可持续发展及社会稳定。近十年,随着我国经济的飞速发展,石油需求年均增长率为6.86%,而石油生产年均增长率却仅为1.68%。由于石油资源自给量远达不到消费需求,导致我国石油供需缺口急剧拉大,对外依存度日趋加大。为解决我国石油资源的供需矛盾,“走出去”战略的提出给我国企业向海外拓展提供了机遇。在全球经济一体化的大背景下,大力进军海外市场,进行海外勘探,不论从我国石油企业自身发展,还是从能源战略安全和储备考虑,都显得十分必要且迫切。由于海外勘探是一个具有投入大、投资期长等特征的高风险行业,并且我国石油企业所能进入的地区主要是政局不太稳定的非洲地区。面对激烈的市场竞争,动荡多变的国内外环境,以及信息不对称等诸多不确定因素的影响,若决策者不能准确了解项目的风险程度,就不能进行较好的风险识别和控制,就可能做出不正确的判断和决策,这不仅会给企业造成经济损失,影响企业的竞争力,而且还会给我国的国际声誉带来影响。

二、油田海外开发项目风险的理论综述

(1)风险和风险识别的概念及其特征。风险是指行为主体为自己某一行为决策所承受的不确定性,也就是行为决策所依据的主观预期与客观实际相背离的可能性。以研究风险著称的美国学者A·H·威雷特认为,风险是不愿发生的事件发生的不确定性的客观体现;德国学者斯塔德勒和普莱恩分别认为风险是影响给付或意外事故发生的可能性和企业目的不能实现的可能性;我国学者杜端甫认为由于人们对未来的行为决策及客观条件不确定,使得可能引起的后果与预定目标发生多种偏离,因此定义风险是损失发生的不确定性。本文把海外油田开发项目风险定义为石油企业在东道国进行勘探开发的过程中,由于受到自身技术、管理以及东道国地质、政策和经济发展水平等方面不确定性因素的共同作用所带来不利影响发生的可能性。这种可能性可能会导致不良结果的产生,从而造成石油企业海外开发项目的失败。风险识别是风险管理人员运用有关的知识和方法,系统、全面和连续地发现风险管理单位的财产、责任和人身损失风险。风险识别是一项复杂的系统工程,它需要各个部门的密切配合,才能准确、全面地发现和识别风险;是一个长期的过程,由于环境处在不断的更新变化中,企业要想稳定的发展,必须连续地、不间断地识别各种风险,分析其可能造成的后果。风险识别的目的是为衡量风险和处理风险提供方向和依据,风险识别是否准确、全面,直接影响着风险管理工作的质量和风险管理的成果。风险识别的过程是收集有关风险事故、风险因素、损失暴露、危害和损失等方面信息的过程。不同的风险管理单位和阶段,所运用的风险识别方法不同,为了更好的识别风险,就要收集获得相关的风险管理资料,并运用一系列具体的风险识别方法来识别风险。(2)风险识别的方法及分析。随着科学研究的不断深入和实践经验的丰富积累,风险识别的方法也逐渐完善,可划分为定性识别方法、定量识别方法和综合识别方法。其中,定性识别是较为直观、简便和感性的识别方法,它是从人的思维角度出发,主要方法有:头脑风暴法、德尔菲法、问卷调查法、主观评分法、风险源清单、外推法等。头脑风暴法是20世纪30年代由美国科学家A·奥斯本提出的。其综合运用创造性思维、发散性思维及专家经验,通过会议的形式去分析和识别风险。德尔菲法又称专家调查法,它是20世纪50年代初美国兰德公司提出的,在风险识别的基础之上,请专家以匿名或背靠背的方式对风险因素的发生概率和影响程度进行评价,再将整理出的资料发给专家,由他们再进行分析判断,提出新的见解。如此循环反复,直至专家们的意见趋于一致。定量识别是指通过定量识别工具进行定量计算,从而减少一定的模糊性,主要运用于一些大型工程项目系统。主要方法有:敏感性分析法、故障树分析法、蒙特卡罗模拟、资产财务状况分析法、统计与概率法等。敏感性分析法是指在假定其他风险因素不变的情况下,评估某一个(或几个)特定的风险因素变化对项目目标变量的影响程度,确定它的变动幅度和临界值,计算出敏感系数,据此对风险因素进行敏感性排序,供决策者参考。蒙特卡洛模拟法是由法国数学家John.ron.neuman创立,又称统计试验法或随机模拟法,其原理是将项目目标变量(风险评价指标)和各个风险变量综合在一个数学模拟模型内,每个风险变量用一个概率分布来描述,然后利用计算机产生随机数(或伪随机数),并根据随机数在各个风险变量的概率分布中取值,算出目标变量值,经过多次运算即可得出目标变量的期望值、方差、概率分布等指标,绘制累计概率图。

综合识别方法是一种将定性和定量相结合进行分析识别的方法。主要方法有:SWOT分析方法、系统动力学、约束与假设分析、因果图分析法等。SWOT分析方法是由著名的竞争战略专家迈克尔·波特提出的SWOT分析方法,就是对优势(strength)、劣势(weakness)、机会(opportunity)、威胁(threat)进行评价的方式,主要用于投资方向的风险识别,通过分析投资的外部环境机会威胁和企业自身优势劣势的比较,进行组合,确定投资方向,分析制定跨国经营战略。

三、海外油田开发项目环境风险识别分析

1.外油田开发项目环境风险识别方法的确定。识别项目的风险因素是为了评价项目的综合风险,为决策者做出正确的决策提供依据,并对项目可能存在的风险采取防范措施。文章运用因果图分析法对海外油田开发项目的外部环境风险进行识别。因果图分析法是从导致风险事故的原因出发,推到出可能发生的结果。是一种用于分析风险事故与影响风险事故原因之间关系的比较有效的分析方法。在风险管理中,通过对导致风险事故的因素进行全面系统地观察和分析,找出其中的因果关系,并把导致风险事故的原因归纳为类别和子原因,按照以下步骤画成形似鱼刺的图(如图1):一是确定风险事故。根据具体的风险管理目标确定可能发生的风险事故。二是确定风险识别的第一层次原因。从左至右画一个箭头,作为风险因素的主骨,主骨在引发风险事故的过程中起决定作用。将影响结果的主要原因作为大骨。三是中骨作为风险分析的第二层次原因,是影响大骨的原因;再用小骨列出影响中骨的原因,作为风险缝隙的第三层次原因。四是根据影响风险事故各因素的重要程度,将风险产生显著影响的重要因素标示出来,以识别导致风险事故的原因。五是为清除的再现风险因素和风险事故的内在联系,将对结果有显著影响的风险因素做出标记。

图1 海外油田开发项目环境风险识别因果图

海外石油开发项目的风险可以分为企业内部风险和外部环境风险两大类。风险分类是根据某一分类标准对该项目各种风险进行区分,有助于人们进行有效的风险管理。由于石油海外勘探开发项目的多变性和复杂性以及特点的千差万别,各项目都有不同的风险因素且影响程度也千差万别。目前,国内外石油界还没有统一的标准来对石油项目进行风险划分。海外石油开发项目面临着多变的国际环境和复杂的政治格局,使得其运作难度大,经济门槛高,受外部环境影响明显。

2.海外石油开发项目外部环境风险因素分析。(1)物质环境风险。是风险管理单位所面临的最基本的风险。包括自然环境风险和地质勘探风险。自然环境风险是由于受水文、气候、地质等自然条件所引发的地震、干旱和洪涝等自然灾害,从而造成投资方人、财、物及资源损失的风险。地质勘探风险是在勘探开发过程中,由于受地理位置、地质结构及基础设施等因素影响其勘探层、勘探目标、储层和储聚单元,进而影响油气发现概率,造成经济损失的可能性。充分了解、熟悉目标地的物质环境和环境影响是识别这类风险的核心内容。(2)社会环境风险。由于人们的行为方式、道德信仰、价值观、社会制度和社会结构的不同,使得项目在实施过程中不能得到东道国政府和民众的支持和理解,造成项目不能达到预期效果的风险。其具体包括文化风险、劳动者素质风险、法制制度风险和经济结构风险。(3)政治环境风险。在任何一个国家和地区,政治因素都有可能成为十分重要的风险源,在国际领域,政治环境风险表现得更为复杂。它是由于东道国不可预见的政治事件的发生而造成经济损失的风险。具体包括:政策变动风险、战争风险、国有化风险、资金移动风险。政策变动主要是指政府财政政策、货币政策、法律政策、税收政策的变更等,这可能给投资方造成一定的经济损失。战争风险是指由于东道国政治不稳定、政权变更、民族纠纷、宗教矛盾、各阶层利益矛盾激化以及外部势力介入、国际经济制裁等因素引起的政治动荡和战争。国有化风险主要发生在政治不稳定和政策易变的国家和地区,是指东道国对投资企业的资产实行国有化、征用或剥夺政策从而给外国投资方造成经济损失。资金移动风险是由于受东道国政府的歧视或外汇管制政策造成无法汇回在跨国经济往来中所获得的经济收益而给外国投资方造成的经济损失。(4)法律环境风险。在海外油田开发项目中,中国石油公司面临着三个层面的法律环境风险:国内法律法规、东道国法律法规和相关的国际法律。在国际领域中,由于各国不同的具体国情决定其政策法规也会相差甚大,风险性较大。(5)经济环境风险。人类经济活动也会产生风险和不确定性,随着全球经济市场规模的持续扩张,产生了一种超越任何特定政府的经济环境,任何一个政府都无力控制资本市场。外国投资方可能遭受的经济环境风险具体表现在:物资供应困难、物价不稳定、汇率风险、融资风险和市场风险。通货膨胀会引起货币贬值和物价普遍持续上涨,从而导致物价的不稳定。海外油气开发项目的汇率风险分为:外汇折算风险、外汇结算风险、外汇交易风险以及经济型风险。在现行的浮动汇率制下,频繁的汇率波动充斥着国际金融市场,各种经济、政治因素影响着汇率的变化, 不断转变“强”、“弱”势态的各国货币,加大了工程建设中的融资借贷和国际贸易的外汇风险。建设工期越长的项目,货币汇率的变化越是突出。由于我国海外石油开发项目的东道国多是政局不稳,债务较高的国家,这就导致在国际金融市场上的融资条件苛刻,代价较大。这就使得融资风险加大。市场风险分为:市场竞争风险和市场价格风险。作为战略性资源,许多国家利用各种手段参与石油市场的竞争,使得石油市场的竞争十分激烈和不可预测。海外石油开发项目中最大的市场风险是国际原油价格的不确定。因此,海外开发项目必须考虑石油价格的走势,预防价格变动引起经济风险。

四、结论

风险管理的内容包括风险分析和风险管理决策与实施。其中,风险分析是进行风险管理的基础,是指对风险的识别、估计和评价做出全面的、综合的分析。风险识别是风险分析的第一步。海外油田开发项目风险识别只是对海外油田开发项目实行风险管理的第一步,风险管理的最终目的是提供一套简易准确的系统给政策决策者,以助于他们对有可能出现的不确定性及危害进行有效的分析和控制,从而避免风险对企业造成不必要的经济损失。可见,准确的风险识别是进行有效的风险控制的基础,文章主要进行了海外油田开发项目风险因素识别的研究,不仅重新界定了海外油田开发项目风险的含义,介绍了风险识别的定性、定量和综合识别方法,还对风险识别方法作了比较分析,然后通过选择适合的风险识别方法:因果图分析法。总结出海外油田开发项目的风险因素。将海外油田开发项目的环境风险分为物质环境风险、社会环境风险、政治环境风险、法律环境风险和经济环境风险五大类,且对它的形成背景做出了详细的分析,为进一步对海外油田开发项目的环境风险进行评价和控制奠定了基础。

参 考 文 献

[1]杜端甫,许雄斌.产品研制项目综合多目标模糊决策模型的研究

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[2]张艳,朱列虹.海外石油投资中的风险管理体系[J].兰州大学学报.2005(4):28~31

[3]苗敬毅,张俊花.投资项目风险评价中的蒙特卡洛技术[J].统计与策.2006(15):25~27

[4]杨雪雁,罗洪等著.论中国石油国际经营环境与策略[M].北京:石油工业出版社,2004:8~9

[5]杨彬.中国石油企业海外油气开发项目风险识别与控制研究[D].哈尔滨工业大学.2010

[6]George E..Kronman,Don B.Felio,Thomas E.O'Connor.International Oil and Gas Ventures:A Business Perspective.American Association of

Petroleum Geologists(AAPG).2005:60~61

[7]Tijun Fan,Youyi Jiang.A WebGIS and GRA Based Transportation

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[8]Rod Sloan,S Qing Sun.Global survey on use of geological analogs.

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项目基金:

第7篇

关键词:风险类型;组织环境;国际工程;风险应对

国际工程既包括我国去国外投资的工程,也涵盖我国的咨询和施工单位去国外参与咨询、监理和承包的工程以及由外国参与投资、咨询、投标、承包(包括分包)、监理的我国国内的工程。国际工程风险从严峻程度来分,大致分为两类,一类是特殊风险,也可称之为非常风险,主要是指业主所在国的政治风险;另一类是特殊风险以外的各类风险。从工程实施的不同阶段来看,可分为投标阶段的风险、合同谈判阶段的风险、台同实施阶段的风险三大类。从工程风险的范围来看,可分为项目风险、国别风险和地区风险三大类。从风险的来源性质来看,可分为政治风险、经济风险、技术风险、商务风险和管理风险五大类[1]。其中,经济风险中的宏观经济风险具有系统性的特点,它对所有的市场参与者产生这样或那样的影响,其风险的规避和利用也相对困难。

组织外部环境是指组织所处的社会环境,外部环境影响着组织的管理系统。组织的外部环境,实际上也是管理的外部环境。 外部环境可以分为一般外部环境和特定外部环境。 一般外部环境包括的因素有:社会人口、文化、经济、政治、法律、技术、资源等。一般外部环境的这些因素,对组织的影响是间接的,长远的。当外部环境发生剧烈变化时,会导致组织发展的重大变革。特定外部环境因素主要是针对企业组织而言的,包括的因素有:供应商、顾客、竞争者、政府和社会团体等。特定外部环境的这些因素,对企业组织的影响是直接的,迅速的。

分析组织环境可以了解组织在招投标、合同谈判以及项目运营管理时所面临的风险,组要运用PEST分析法,PEST分析是指宏观环境的分析,P是政治(Political System),E是经济(Economic),S是社会(Social),T是技术(Technological)。在分析一个企业集团所处的背景的时候,通常是通过这四个因素来进行分析企业集团所面临的状况[2]。

本文主要从政治、经济、文化三方面的环境对国际工程项目的风险进行分析和描述,从宏观环境中找寻工程项目风险管理方法与应对措施。

一、政治环境与风险分析

①政治环境中风险类别

大部分国际工程项目大多数情况下都在国外(项目所在国)实施,因此东道国的政治环境会对项目产生很大的影响,所在东道国政治事件影响使项目投资者有经济损失的可能性,这类风险被称为政治风险。导致政治风险的根本原因在于东道国政府的政局的不稳定和政策的不连续性,项目投资方的经营活动受到影响.经营管理绩效、市场拓展等同标遭受影响的不确定性[3]。政治风险一般的类型主要是:国家风险、征收风险、违约风险、法律风险、获准风险、风险、参与方的不可靠风险。

②政治环境中风险评估

政治风险的管理包括银行内部评估风险和确定防范风险的措施两部分,银行内部在进行风险评估时,首先应建立一个风险评估系统,使信息统计和决策程序化、规范化。 评估国家风险的常用方法有以下几种[4]:

德尔菲法。德尔菲法是召集各方面专家、由各专家分别独立地对一国风险作出评估,银行将评估汇总后,发回各专家,由其修正原来的评估,经过这样的程序(也可以多次进行),各专家的评估的差距不断缩小,最后达成比较一致的评价。

结构化的定性分析系统。这种系统综合了政治、社会的定性分析和结构化的指标定量分析,能比较全面地分析国家风险,所得出的结论一般也比较合理,但这种系统十分复杂,只有实力十分雄厚的大银行才有可能采用。

政治经济风险指数。该指数一般由银行以外的咨询机构提供,这种咨询机构通常雇用一批专家以核对清单为依据,制定出每个国家的加权风险指数,每过一段时期修正一次。如果一国的政治经济风险指数大幅度下降,则说明该国风险增大。

情景分析。情景分析是通过分析各种可能出现的情景实际发生时一国所处的状况,来判断国家风险的大小。对国家风险进行分析、评估之后,就可以对风险进行管理,管理的中心在于根据国家风险程度,实行差别待遇。

③政治环境中风险应对

风险回避策略。与东道国政府签订书面保证,获得政府担保;在保证最小损失的情况下,终止项日来防止更大的政治风险;聘请熟悉当地法律的当地法律顾问,来防范和回避政治风险。

风险转移策略。向商业保险公司或官方机构投保政治风险,提供政治风险的保险,由各种项日经营相关的担保由外网大银行、大公司担任,将其担保设置于东道国管辖之外,以避免东道围困政治、政策原因造成的影响

风险分散策略。建立国际性的投资方和贷款方的多边投资集团,利用多边法律保护措施.一个活跃的多边机构拥有项目的部分产权,强制收购的风险一般会降低.政治风险得以分散,争取项目所在国一个强大的合作者参与或多边机构如世界银行参与项目。

二、经济环境与风险分析

国际工程承包行业由于风险高、周期长的特点,容易受到外汇风险、东道围经济发展与景气程度等方面的影响。其中,经济风险中的宏观经济风险具有系统性的特点,它对所有的市场参与者产生这样或那样的影响,其风险的规避和利用也相对困难。

①通货膨胀与风险

若项目所在国有较高的通货膨胀,当地货币贬值,以当地货币作为通货进行工程费用支付的项目会遭受到较大的损失,严重情况下可能导致资金链断裂,倘若通货膨胀高达百分之几十甚至100%以上,则该市场的风险聚增,在这种情况下用本币支付就意味着灾难[5]。面对国际市场中潜在通货膨胀风险.丁程承包商一定要充分考虑通货膨胀因素,估算通货膨胀幅度,以免蒙受损失。

②东道国失业率与风险

国际工程市场是资本和劳动密集型市场,考虑到成本的因素,大部分劳务都需在本地雇用,否则就根本无利可言。在没有成本推动的通货膨胀情况下,一般来说,失业率越高则雇用工资越低,工程成本越低,利润空间越大,风险相对则越小。

③外汇汇率与风险

国际工程的支付货币一般为美元或其它可自由兑换的货币。但在很多情况下,作为中标的一个条件,支付货币部分为工程所在国货币,在这种情况下,工程风险与外汇汇率的关系尤为密切。由于项目初期充分考虑到了汇率的影响,在合同中采用缓和货币模式,以欧元为主,对国内银行采用外汇贷款模式,有效地规避和缓解了由于美元对于人民币贬值所带来的损失[6]。

④风险应对

在政府层面,应给予一定的财政补贴;加大金融支持力度;完善风险保障机制。在企业层面,“项目联营”方式有利于企业应对国际工程承包市场的激烈竞争,分散企业的经营风险;在分包合同中,通常要求分包商接受业主合同文件中的各项合同条款,使分包商负担一部分风险;合理规避外汇风险面对经济风险、汇率变动、通货膨胀等问题时,企业可以依据具体情况,适时调整支付货币结构;采购市场、劳动力来源等方面,不仅可以避免遭受经济损失,反而能够压缩工程成本,为工程公司赢得经济利益[7]。

三、文化环境与风险分析

国际工程项目所处的文化环境主要指的是跨文化的交流的文化环境,项目参与者可能来自世界各地,拥有不同的文化背景文化对它所形成的环境背景当然是适应的,但是不一定能完全适应其他的环境,不同文化背景的人之间,存在着不同的价值观、道德观、风俗习惯、信仰等的差异,这些文化差异使得人们很难准确地理解另一种文化所传达的信息和所要表达的意图,习惯于用自身文化的价值观和道德标准去解释和衡量其他文化群体的行为,从而产生了沟通障碍,使得跨文化交流更加困难,进而导致了文化冲突的产生文化冲突如果得不到妥善的解决和合理的控制,可能会进一步引发文化风险。所谓跨文化风险,是指国际活动中由于不同国家的文化差异和文化冲突不能妥善化解而使得在活动中产生一系列影响活动正常进行的问题的风险。我国在海外承揽国际工程承包项目所面临的文化冲突大致分为四类:显性文化冲突、价值文化冲突、规范文化冲突和人事文化冲突。

①文化冲突类别

显性文化冲突。就是通常所说的表达方式表示的不同意义引起的冲突。这些表达方式通常是指语言、手势、表情、举止等,相同的文化符号所代表的意义对于来自不同国家、不同文化背景的人很有可能是不同的。

价值文化冲突。指的是不同国家的项目成员在风险观念、对待上级的态度、工作态度等价值文化上有不同的理解和尺度而导致冲突。在对上级的态度方面,我国成员往往是对上级服从,没有太多的发言权,西方国家对上级有一定建议权,而且在自己的职责范围内有较大自,由此造成冲突;我国的项目成员如果对某事有不同看法,往往不是当面直接陈述意见,而是在背后议论,而西方人则直截了当地提建议,由此造成冲突。

在规范文化冲突中西方人习惯于以法律条文作为言行举止的依据并严格地执行,而我国往往以经常变动的规指令、规章和文件作为办事的章程和决策依据,双方行为不同的标准和依据使得冲突在所难免。

人事文化冲突。在选人用人方面,中方比较看重的是德、才、政治素质以及人际关系,而外方则把组织和管理能力放在第一位,这也会引发冲突;在薪酬标准方面,中方更看重项目成员的学历、资历和经历,而外方则更偏重于项目成员的工作性质和工作内

容[8]。

②跨文化风险应对措施

应对国际工程承包中的跨文化风险,首先应树立正确的跨文化意识,认识文化差异,尊重文化差异并学会运用文化差异;其次是建立跨文化风险预警系统和应对机制;最后应加强有效的跨文化沟通,换位思考、善于询问与倾听,增强当地人对我国文化的信任,建立合适的文化沟通网络。

[参考文献]

[1]刘海甲,梁婷子建设工程项目招投标及合同谈判阶段的风险管理探究[J]大众科技2012年第05期

[2]来源于网络http://wenkubaiducom/view/879cc343e45c3b3567ec8bf9html

[3]宋金刚,李刚,颜瑛国际工程项目政治风险的管理控制策略[J]经济师,2011年04期

[4]来源于网络http://baikebaiducom/view/586548htm?fromId=165199

[5]洪松,孙宝升国际工程市场的宏观经济风险分析[J]海河水利,2002年06期

[6]刘强,江涌鑫,国际工程项目风险管理框架与案例分析[J]项目管理技术,2009年12期

[7]孔繁刚,浅析金融危机对中东工程承包的影响[J]中国集体经济,2009年04期