河南省装备制造业进入快速发展时期始于“十一五”，总量跃至全国第7位，一批优势产业和骨干企业迅速壮大，呈现出良好发展态势。2008年，规模以上装备企业完成增加值902.5亿元，占全省工业增加值的比重达到12.4%，实现销售收入3294.7亿元；2011年全省装备制造业规模以上主营业务收入达到7248亿元，2012年达到近9100亿元[3][4]。在输变电装备、农业机械、矿山装备、基础件等领域，具有较好的产业基础，拥有世界上最大的自磨机和球磨机、支护高度最大的矿用液压支架、第一套特高压开关和直流输电控制保护系统等一批重大标志性产品和技术装备。当前，河南省装备制造业的发展方针为：龙头带动、基地支撑、高端突破，持续做大做强51户重点企业和20个装备制造特色产业园区，壮大“两谷-基地”，推动装备制造产业向高端化、智能化发展，提升输变电装备、矿山装备、现代农机等8条优势特色产业链竞争力，优化产业布局，加快结构调整，实现产业转型升级[4]。河南省装备制造业的经济创造能力和科技创新能力在不断增强，已初具规模，但同时也存在龙头企业不强，综合竞争力不够。从装备制造产业的全球价值链（GVC）现状分析，河南省重点扶持的装备制造企业目前还不能依靠自身的品牌优势在装备制造业GVC中占据有利地位，产业整体价值增值偏低；此外，大多数企业自主创新能力不够，成套产品的集成度不高，品牌影响力偏弱，部分零部件配套企业在整个产业价值链中处在劣势地位，竞争力不强。
2河南省装备制造产业工业设计现状分析
2.1河南省装备制造企业对于工业设计的认知现状调查
通过对河南省重点培育的51户装备制造企业进行考察，包括登陆企业官网，与企业管理层（研发部门、人力资源部门）邮件访问，获取企业对于工业设计的认知现状。从企业网站的招聘信息来看，明确提出招聘工业设计专业的有8户，占15.7%，招聘人数在2人，均是成套设备生产商。这种状况一方面反映了产业的现实状况，即目前河南省有能力生产成套（台）设备的企业虽然都拥有自己的产品价值链，但由于技术差距、品牌差距的存在，价值链的效益不高，产品的研发投入不够，产品外观造型多是抄袭或跟风模仿，对工业设计的投入非常有限，另一方面，非成套设备生产商在产业价值链中处于被动地位，尤其是零部件配套商，根本不会去关注工业设计的价值。通过网络邮件调查“工业设计的作用（多选）”，调查一共发出153份邮件，共收到131份回复，其中明确回复“不知道什么时是工业设计”的有23份，认为工业设计的作用是“使产品更美观”的有98份，认为工业设计的作用是“使产品更好用”的有32份，认为工业设计的作用是“增强产品的市场竞争力”的有16份，认为工业设计的作用是“提升品牌形象”的有15份，认为工业设计的作用是“促进企业的自主创新”的有9份。
2.2河南省装备制造企业工业设计相关数据调查
对企业管理层回复的邮件进行分析，统计河南省装备制造企业在产品造型设计阶段主要采取的形式、企业工业设计师的岗位规模、学历结构现状。对“企业在产品造型设计阶段主要采取的形式”的统计，由工程师负责的占63.6%；由企业工业设计师负责的占18.2%；与设计公司合作的占11.4%；与设计院校合作的占6.8%。对“企业工业设计师在岗人数”的统计，0人占54.8%；1-5人占28.6%；5-10人占11.9%；10人以上占4.7%。对“工业设计师学历结构”的统计，大专学历的约占34.3%，本科学历的约占65.7%。
2.3河南省装备制造业工业设计现状
从调研分析可以看到，目前，河南省装备制造业工业设计整体发展滞后，与国内其他装备制造业发达地区比较，工业设计发展水平远不足以支撑河南省装备制造产业的转型与提升，具体表现在以下几个方面：（1）企业对工业设计的重视程度远远不够。51户河南省重点扶持的装备制造企业中仅有8户近两年在招聘工业设计人员，而其它工程、营销、管理、财务等人员几乎各企业每年都在招聘，由此可见工业设计在大多数企业中处于边缘地位，尚未引起足够的重视。（2）企业对工业设计的认知程度远远不够。大部分企业管理层人员对工业设计的认知仅仅停留在“美工”层面，依然把工业设计与“表面功夫”混为一谈，对于工业设计在提升企业产品附加值，提高企业创新能力，增加品牌价值中的作用知之甚少，没有意识到工业设计在成套装备产业链中的价值。（3）企业工业设计人才层次普遍偏低，无法参与或不足以承担企业产品研发的重要任务，在企业中的地位逐渐边缘化。河南省装备制造企业工业设计人员学历结构主要集中在本、专科层次，几乎没有工业设计专业的研究生，这种现状在一定程度上影响了工业设计在企业应用的深度。总之，在调查的河南省装备制造业重点扶持的企业中，绝大多数企业没有真正认识到工业设计的价值，企业重技术轻设计，一味地强调技术创新，几乎忽视了工业设计在企业转型升级、创新发展中的价值和作用。
3产业升级背景下河南省装备制造业工业设计发展策略
3.1河南省装备制造业发展工业设计的基础
比较我国工业设计发展较好的地区，其发展之路有以下共性：一是工业产业基础雄厚；二是政府引导，搭建平台，在企业推广工业设计，为企业与设计机构建立合作桥梁；三是通过地方高校加强工业设计人才的培养和储备，积极推动企业与地方院校进行工业设计产学研合作[5][6][7]。目前，河南省装备制造业从规模上具备了发展工业设计的产业基础，同时河南省装备制造产业已经到了转型升级发展的关键时期。3.1.1政策基础-行政导向2006年，国务院的《国家中长期科学与技术发展规划纲要（2006-2020年）》指出了工业设计对于制造业发展的作用。2007年，国务院的《关于加快服务业的若干意见》6次提到了发展工业设计。2010年，工信部等11部门联合印发了《关于促进工业设计发展的若干指导意见》。2011年，国务院了《关于加快发展高技术服务业的指导意见》，在重点推进的八个领域的高技术服务中，排第一位的是研发设计服务，对发展工业设计给出了相关的行政建议。2012年，工信部印发了《部级工业设计中心认定管理办法（试行）》。尽管国家层面已经开始前所未有地重视工业设计，但是，通过在河南省工信厅网站以及文献资料查阅，发现河南省政府部门关于发展工业设计的政策文件还相对较少，政策基础较为薄弱。3.1.2人才基础-高校规模河南省经教育部批准设有工业设计（产品设计）专业的本科院校共有9所，近年来部分院校也相继获得了设计学和工业设计工程硕士学位授予权，无论是在办学规模还是教学水平上均取得了长足的进步。工业设计专业的学生在国内外设计大赛中频频获奖，培养的毕业生活跃在全国各地。但是，跟其他设计教育先进地区相比，还存在以下差距：（1）办学层次有待提高。河南省高校工业设计专业已经初具规模，但办学主要还是集中在本科阶段，有硕士点的高校也不多，目前，河南省还没有工业设计博士层次的教育。（2）培养体系有待改进。部分院校的工业设计专业培养方案完全照搬国内其它院校，培养目标不切实际，没有自身的办学特色，造成了人才培养模式单一，专业能力不接地气，不符合地方产业对人才的需要。这是目前很少有工业设计专业毕业生留在河南本省工作，人才流失严重的原因之一。
3.2河南省装备制造业工业设计的发展策略建议
1.1复合系统组织结构
从产业集群的定义可以看出，装备制造业产业集群的要素主要是装备制造企业，除了企业之外还有与装备制造业相关的机构，这些机构主要包括:装备制造业科研机构、社会中介组织和机构和当地高校的相关研究机构等。产业集群科技创新是一个协同合作的过程，在这个合作创新的过程中企业起着关键作用。作为合作的主体，企业的资源包括人才、资金、设备、技术和信息等都是创新活动不可或缺的部分。企业的管理水平一方面能提高企业环境认知度，改进工作程序和提高工作绩效等，另一方面也能加强企业的危机意识，提高企业协同创新的合作度。企业的管理水平和企业的资源可以归纳为企业的能力。从管理学的角度，企业文化对企业的投资类型和风险意识影响巨大，多元的创新文化与合作精神有利于促进企业的合作。企业具有良好的声誉更能促进企业与其他创新主体间的合作。企业与企业或相关机构进行协同创新，需要合作体之间建立比较牢固的信任关系，还要保持实时有效的信息沟通与资源流动，只有这样才能达到1+1＞2协同效应［7］，对方也要做出必要的承诺，履行合作义务承担相关责任，这就是合作主体间的关系。除了以上两个要素之外，还要有装备制造业产业集群内外部环境的支持。因此，可以将装备制造业产业集群的科技创新体系看作是一个复合系统，在这个系统中有三个子系统，分别是企业子系统、关系子系统和环境子系统，三个子系统相互作用共同影响整体功能。其结构如下图，其中虚线方框部分为关系子系统，双虚线方框内为环境子系统，实线方框部分为企业子系统，这里的企业仅指产业集群内部的装备制造企业，非营利的相关机构(如产业集群内的高校、社会中介及科研部门)不在企业子系统内。
1.2复合系统协同度模型设定
假设装备制造业产业集群科技创新系统由n个子系统构成，用S表示，Si就表示系统中的第i个子系统或要素，其中i=1，2，3，…，n。子系统Si的序参量变量用Ψij表示，i代表子系统，j代表对应序参量，其中j=1，2，3，…，m。如果用α和β分别表示系统稳定临界点上序参量Ψij的下限和上限，则αij≤Ψij≤βij。假设i系统中最佳序参量为Ψik，该子系统的有序度可以分成两部分，第一部分序参量为Ψi1，Ψi2，Ψi3，…，Ψik，该部分Ψij取值越大系统的有序度越高，第二部分序参量为Ψik+1，Ψik+2，Ψik+3，…，Ψim，该部分Ψij取值越大系统的有序度越低，其中k［1，m］。序参量对系统有序性的贡献值，一般用W表示，其中W［0，1］，则子系统i序参量对系统的贡献率就是Wi(Ψij)，可以得出子系统序参量贡献率的表达式如公式(1)。由以上的定义可得，Wi(Ψij)的取值大小反映了对系统有序的贡献程度，其值越大说明对系统有序程度的贡献率就越大，反之相反。系统协同度E综合考虑了各子系统的状况，当一个子系统的有序程度变化较大，而其他的子系统有一个有序程度变化幅度较小或者不变化，整个系统不能处于比较好的协同状态，表现为E的绝对值变小。该模型的构建将系统的协同程度可以用数值方式表示出来，给系统协同度的评价提供了一种有效的解决办法。
2复合系统下装备制造业产业集群科技创新协同度评价指标体系
根据评价模型框架，可将装备制造业产业集群科技协同创新系统分成企业、关系和环境三个子系统，评价指标的构建也是从这三个维度出发。通过文献整理，在重点参考张方［8］、陆杉［9］、李进兵［10］等人的研究基础上，结合其他学者的研究结果得出评价指标体系如表2所示。本文采用CRTIC法对子系统进行权重的确定。假设通过专家咨询，以问卷调查形式进行各指标的打分，使用SPSS17.0软件确定相关系数ρij和各指标的标准差。计算得出S1、S2、S3分别为0.101、0.087、0.074。关系子系统与企业总系统相关系数ρ12=0.3961，企业子系统与环境子系统的相关系数为ρ23=－0.6994，关系子系统与环境子系统相关系数ρ13=－0.9333代入公式(3)可得对应的影响程度分别为ξ1=0.4279，ξ2=0.3686，ξ3=0.3135。ξ1，ξ2，ξ3的数值代入公式(4)得出三个子系统的权重分别为0.385、0.332、0.283。同理得出其他各层次的指标权重，构建评价指标体系如表2所示。
3结论
甘肃省装备制造业主要来自国家“一五”、“二五”时期的重点项目、三线迁建项目和改制民营企业。甘肃装备制造业曾有过辉煌的成就，为推进中国工业化进程做出了巨大贡献。
1．1甘肃省装备制造业的发展现状
近几年，甘肃省装备制造业的发展整体稳定，围绕“十二五”规划和“3341”项目大力发展了高端装备制造业。并以产业和产品结构调整为主线、自主创新为动力、产业承接转移为方式、企业重组整合为突破口，不断增强了甘肃省装备制造业的核心竞争力。甘肃省装备制造企业主要来自兰州、天水、白银、金昌和庆阳等地区。其中兰州装备制造业行业众多，包括电气机械和器材制造业、通用装备制造业、专用设备制造业等，主要发挥了兰州的交通枢纽和甘肃政治、社会和文化中心的优势。天水装备制造业主要是电器制造和机械制造，交通便利是最大的优势。白银装备制造业主要来自能源生产和资源加工，凭借其煤炭和有色金属等自然资源优势。金昌装备制造业主要来自化工和矿产加工，依托其镍矿藏资源优势。庆阳、平凉等装备制造业主要来自石油产业和有色金属，发挥了丰富的石油、金属等资源优势。从整体的角度来看，甘肃省装备制造业主要以政府力量、交通优势及资源优势为推动力，以国有企业为主体，以企业自主发展为动力，形成了独特的装备制造业体系。先进的装备制造业是一个国家综合实力的具体体现，可有效提升工业化的进程。甘肃省装备制造业在《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》、《甘肃省装备制造业调整和振兴规划》等政策的推动下，在机床设备、新能源装备制造、通用设备、电机设备等领域取得了较为显著的成效。但同时甘肃省装备制造业的整体水平在全国还处于比较落后的地位。
1．2甘肃省装备制造业发展面临的问题
与发达国家和沿海地区相比，甘肃省高端装备制造业的技术创新能力还不足，技术成果产业化程度低。虽然甘肃省个别装备制造企业拥有优势产品，但总体来看高端产品还是比较缺乏，还没有形成完整的自主知识产权和自主研发体系。目前，甘肃省大多数装备制造企业主要依赖引进、吸收、再创新，对装备制造业的核心技术研发能力较弱，产品更新换代和技术升级缓慢。甘肃省装备制造业的产业结构不够合理、细分行业差异较大。甘肃省装备制造大型企业基本按照全生产要素的模式发展，而中小企业则规模不足，生产要素短缺。产业大多处于价值链的低端，而价值链高端的产品较缺乏，产业结构不尽合理。
1．3甘肃省装备制造业的发展对策
(1)大力发展服务业，促进服务业和装备制造业的融合甘肃省制造业分布不均匀，呈现各自为政的态势，若能发挥服务业和装备制造业的联动作用，不仅可以扩大服务业的范围，而且可以有效促进装备制造业的发展。加强服务业和装备制造业的融合发展需抓住装备制造业的核心技术，集中精力攻克技术难关，并通过服务业为装备制造业提供良好的设计。通过积极构建各级工业设计中心和行业技术中心，可为甘肃省装备制造业的新品研发、成果宣传、品牌建设等发挥积极的作用。
(2)发展产学研相结合的服务模式，完善创新服务体系甘肃省装备制造企业的员工制度、创新体系有待进一步完善，需建立有效的人才引进办法和科学的激励机制。建立以装备制造企业为主体，各科研院所、研究机构、相关服务业相结合的创新机制;建设从产品研发、成本控制、加工生产、技术培训和产品检测等多方面的支撑服务体系，培育一批高水平、高标准的部级和省级企业技术中心;鼓励跨区域、跨行业建立技术创新联盟和技术合作机制，积极支持联合攻关装备制造业的重大技术难题;有效促进高校科研院所的科研成果转化水平，积极推广科研成果并应用于装备制造业的产品研发中。
(3)优化结构配置，培育装备制造企业集群，促进两化融合积极优化资本要素配置，为甘肃省装备制造业的发展创建良好的投资环境，加强招商引资的吸引力度，积极引进国内外资本，为装备制造企业提供良好的融资平台。有效完善技术要素配置，利用高新技术改造装备制造业，促进产品升级换代、改变生产方式、提高生产效率、创新管理模式，提高市场反应速度和工作效率，实现“引进消化再创新”向“自主创新”的转变。培育甘肃省装备制造业的产业集群发展，降低生产成本，提高创新能力和竞争力。加速甘肃省装备制造业的设计、研发、生产、营销和管理等各个方面的数字化、信息化、智能化和自动化的发展，有效促进两化的融合。
2工业设计服务平台建设
随着我国经济的不断发展，在《关于促进工业设计发展的若干指导意见》、《关于推进文化创意和设计服务与相关产业融合发展的若干意见》等政策的推动下，国内建立了数个部级工业设计中心，使得工业设计对装备制造业的发展起着越来越重要的作用。目前，我国具有一定规模的工业设计专业机构1200多家，从业人员约30万，年产值约300亿。从区域分布来看，工业设计主要集中在珠江三角洲、长江三角洲等沿海地区。据不完全统计，我国大型制造企业的工业设计机构已达200多家。
2．1甘肃省工业设计服务平台的发展现状
甘肃省工业设计起步较晚，无论是大型装备制造企业，还是众多中小企业，对工业设计的认识还不到位。多数企业对工业设计仅仅理解为造型设计，没有认识到工业设计在品牌形象、人机分析、虚拟仿真和受力分析等方面所发挥的重要作用。在甘肃省工业设计发展中，2010年由兰州理工大学发起，甘肃省机械工程学会批准成立了甘肃省工业设计专业委员会。同年兰州市生产力促进中心联合兰州理工大学、兰州交通大学等成立了兰州市工业设计创新服务联盟，为装备制造业和工业设计的结合发展创造了良好条件，为服务平台的建设奠定了基础。工业设计专业委员会创建了甘肃首个工业设计信息网站平台，服务联盟现建设了兰州工业设计创新服务平台。
2．2甘肃省工业设计服务平台建设的重要性
美国哈弗大学的迈克尔提出价值创造是由产品的设计、生产、营销和运输等过程完成的，该过程称为价值链。在装备制造业中，工业设计渗透到装备制造业价值链的全过程中，其包括利用工业设计技术和方法对产品进行外观设计、结构优化、功能定位、文化内涵赋予和情感体验设计等一系列活动。目前是甘肃省贯彻落实“工业强省”战略的关键时期，也是装备制造业发展的机遇期。甘肃省提出了走新型工业化，传统产业做优、支柱产业做强、新兴产业做大的三大战略，都需要依靠工业设计提升产品的外观、性能和品质，以此提高产品的附加值和企业的竞争力。因此，针对目前发展现状，构建面向甘肃省装备制造业的工业设计服务平台势在必行。工业设计服务平台可有效集聚装备制造业相关的企业、科研高校、设计机构、设计个体和原材料提供商等，为他们提供便捷的相关服务，将尽可能地利用一切设计资源促进装备制造业的发展。
2．3面向装备制造业的工业设计服务平台建设框架
面向甘肃省装备制造业的工业设计服务平台以兰州为立足点、以甘肃为重点服务范围，为甘肃装备制造业的发展提供相关的信息、人才、技术、方案和设备等资源，包含公共技术研发与信息共享服务、设计创新与资源引进服务、成果推广与交易服务、人才培养与培训服务、成果评价与测试服务等，将为甘肃省装备制造业相关的机构提供一个综合的、全面的、有效的服务平台。
2．4建设工业设计服务平台的技术手段
服务平台将采用主流的J2EE应用框架，B/S三层体结构，可兼容多种工业设计应用服务，实现系统的跨平台运行，将具有广泛的适用性、兼容性和扩展性。对政府、企业和高校等不同用户，设定不同类型的用户权限，提高服务平台的安全性。
3结语
[关键词]产业转移转移模式沈阳装备制造业
近年来，随着沈阳经济的蓬勃发展，其土地成本、能源成本、劳动力成本和环境成本快速上升，装备制造业结构不合理，产业结构优化升级压力增加。根据产业转移的客观规律，有意识地组织产业转移，对优化产业结构，加快区域经济发展具有十分重要的意义。目前，沈阳已经形成了一批具有一定规模优势和强大实力的大型装备制造业企业和数量可观的中小型装备制造业企业。根据装备制造业企业规模的大小，实施不同的产业转移战略。
一、大型装备制造业企业转移模式
1.直接投资模式
产业转移发生的主要形式是跨区域直接投资(包括对外直接投资)。跨区域直接投资是指企业跨越区域界限到其他区域去投资设厂，进行生产和销售。在运行上表现为发达区域企业对发展中区域的投资行为。在国际上，国家之间的产业转移及产业移入国的产业升级主要是由经济高梯度国家向低梯度国家的直接投资来实现的。通过直接投资的方式，能够使抚顺迅速积累资金，为区域经济的起飞创造条件，产生要素注入效应。同时，伴随产业转出地沈阳经济的快速发展，在资源有限的情况下，生产要素的价格将越来越高。通过直接投资的方式，将那些传统的、技术含量较低的、已经失去竞争优势的部分环节转移出去，利用抚顺优越的地理条件，廉价的土地等生产要素，以及优惠的税收财政政策，也可有效降低沈阳装备制造业企业的生产成本。
2.企业内部一体化模式
在国际市场上，企业一体化是指企业在全球范围内有效地配置各种要素资源，精确地管理着各国的协作企业，形成一体化的产销网络体系。内部化是企业一体化形式的一种，是将各个生产协作企业并入跨国公司之内，再加以整合，通过使各子公司形成更为专门的内部分工来提高整体效率的模式。内部化的实质在于用内部管理取代外部市场，用内部分工取代市场分工。内部化的意义在于企业将各项在市场上进行的交易纳入企业内部进行以节省交易费用。沈阳装备制造业企业可利用企业内部一体化模式，通过对抚顺企业进行股份购买、收购和兼并，然后对其进行改造或提高装备水平或加强管理等，从而提高企业竞争力。如沈阳机床一厂的原材料供应大部分来自于抚顺，通过对抚顺原材料供应企业的内部一体化，可有效节约交易成本、降低交易风险。同时，对抚顺企业而言，不仅为企业引进了资金、技术等有形资源，更为企业带来了符合市场经济要求的新思想、新观念、新意识和新的管理方式等无形的资源。
3.企业虚拟一体化模式
企业虚拟一体化模式是跨国公司一体化战略的第二种形式。它是指跨国公司仅保留最关键的功能，如研发和销售，其它功能通过外包或合作借助外部企业完成。在虚拟化组织形态下，整个产销网络体系中的众多企业虽然在同一个决策体系下运营，却并不属于同一个跨国公司，对该跨国公司而言，它们仅是执行其某种功能的一种虚拟组织。虚拟化模式的核心是企业借助外部力量完成某些内部功能，它的关键是将有限的资源集中在附加值高的环节上，而将附加值低的环节虚拟化。
在虚拟化的具体形式中对产业转移具有重要影响的是零部件外包，即OEM或者ODM。实践证明，这种形式对沈阳大型装备制造业企业产业转移也是比较适合的模式，取得了良好的效果。以沈阳机床一厂为例加以说明。近年来，沈阳第一机床厂提出了“协力”的概念，认为企业的生存和兴旺不仅取决于企业自身的努力，而且取决于它与上下游企业的关系。协力是指与供应商和协作厂商之间建立的新型的战略合作伙伴关系，建立共同的市场，实现共同的利益。经过发展规划，沈阳机床一厂逐渐加强了专业化分工。在零部件生产上，仅保留关键件的生产，而将其他自身成本高于市场的零部件输出，交由外协外扩厂商完成。通过协力概念的成功应用，有效缓解了机床一厂生产能力不足的矛盾，改善了企业“大而全”的组织模式。同时，企业的经济效益显著提高，内部管理效率明显提升，技术创新能力迅速增强。鉴于这种模式取得的良好效果，沈阳装备制造业大型企业都可以运用和发展这个模式。由沈阳装备制造业企业提供原料或提出样品的样式和规格等要求，必要时提供技术和设备，给予一定辅导，由抚顺装备制造业企业完成相应生产和加工环节，并收取一定费用。即沈阳装备制造业企业主要进行产品的最终组装、研发、提供关键技术和进行附加值高的配件产品生产。而抚顺配套企业主要生产技术含量低、批量低、专业性分工要求高的各种配件和半成品。这种模式的广泛应用将对沈阳装备制造业产业转移以及沈抚共同发展产生巨大的推动和促进作用。
二、中小型装备制造业企业转移模式
1.整体迁移模式
造成整体迁移的重要原因：一是一种具有更大增值能力的新兴行业造成了行业的成长替代。二是企业边际成本大于边际收益时，企业须向一个成本相对较低的地方迁移。
沈阳中小型装备制造业企业大多为零部件加工和配套企业，技术含量较低，规模较小。而沈阳装备制造业未来的发展方向是高端技术的应用和新产品的研发制造，重点培育和支持大型装备制造业企业的成长和发展，那些传统的、技术含量较低的零部件加工和配套环节的生存和发展空间将越来越小。因此，那些已经失去优势的中小企业的整体迁移为大企业、创新型企业的发展创造了空间。同时，随着沈阳的发展，各种要素价格持续上升，中小企业的生产成本也将逐步提高。此时，中小企业应寻找适合自己发展的地域，将企业迁移到具有区位优势的抚顺，在降低成本的同时也为自己的发展创造了机遇。
2.合作研发模式
中小企业由于规模和实力有限，或创新能力不足或生产能力不足，产业链短，因此，合作式的生产、研发的模式也比较适合中小型企业的发展。
合作研发模式体现在前后向关联企业的合作、生产型企业与研发型企业的合作以及企业与科研院所的合作上。首先，由于装备制造业工艺复杂，生产环节较多，造成一些企业只是在某一领域上有所擅长。这样，处于前后向关联的企业可根据优势互补、错位发展的原则与其他企业合作生产，形成集群优势。其次，生产型企业应加强与创新研发型企业的合作。研发和创新是两个密不可分的环节，沈有一定创新研发能力的企业可与抚顺生产型企业合作，以弥补自身生产能力不足的问题。最后，企业与科研院所的合作也至关重要。众所周知，在科技创新中，基础研究占据着极其重要的位置，没有基础研究，就没有之后的应用研究和实验发展。基础研究是一项新产品诞生的基础和前提。科研院所是基础研究的发源地，因此，沈阳装备制造业企业应加强与科研院所的合作。目前，抚顺拥有2个部级重点实验室、2个部级企业技术中心，5个省部级重点实验室，2个省级工程中心以及一批重点大学，具备了一定的科研能力。
参考文献：
[1]何禹霆:中国装备制造业的产业组织模式[M].北京:经济管理出版社,2006
[2]俞国琴:中国地区产业转移[M].上海:学林出版社,2006.9
随着环境污染、能源危机和气候危机等问题的日益严峻，低碳经济已经成为当前世界各国应对这些问题的首要选择。目前，中国的名义碳排放量位居世界第一，来自国际社会的减排压力越来越大。装备制造企业是工业化进程的主导部分和推动国民经济发展的重要力量，然而它的高能源需求和高能源消耗极大地阻碍了低碳经济的发展。据统计，我国装备制造业能源消耗量占工业用能源和行业总能源消耗量的比例均超过一半，远远超过交通、民用和商业用能源的消耗量。低碳时代的到来必定会使装备制造企业面临越来越多的环境限制，如何应对低碳经济带来的挑战已成为装备制造企业要解决的关键问题。Magat最早指出技术创新是企业在解决环保问题的同时保持经济绩效的重要手段，企业通过技术创新能降低污染治理成本，以最小的成本解决环境问题，还可以通过开发新产品、改进生产过程等技术创新行为来提高生产效率和利润率。技术创新行为与知识积累、信息共享等企业创新个体的行为密切相关，这些创新个体的行为正是企业进行技术创新的源泉，因此，系统研究技术创新行为的影响因素对促进装备制造企业在低碳经济中不断技术创新具有重要的理论意义和实践意义。技术创新作为一种能够实现环境绩效与经济绩效“双赢”的战略选择一直是学术界关注的焦点。关于技术创新的研究已经具有一定的深度和广度。近年来越来越多的学者开始关注装备制造业技术创新问题，主要集中于其技术创新能力影响因素和技术创新效率评价)等方面。从这些文献中可以发现，关于技术创新的研究更多的集中在产业层面上的，对企业技术创新行为影响因素研究的文献较少，而且鲜有以低碳经济为情境对装备制造企业技术创新行为展开的研究。目前，学术界大致从三个角度来界定技术创新行为。第一种角度是从组织的角度对企业技术创新行为进行定义，把企业看成是一个具有独立行为能力的整体，认为技术创新行为是由人参与并控制的，包括决策、计划、实施、绩效评价等多个阶段的群体行为和组织行为，具有较强的目的性和计划性。第二种角度是从系统的角度，把企业看成是外部系统中的一个子系统，认为技术创新行为不是一个孤立的行为系统，它是由企业内外部环境要素共同决定的，是内部要素与外部环境等相互作用的结果，具有紧密性、动态性和开放性。第三种角度是从社会网络的角度，把企业看成是社会网络中的一个个体，认为技术创新行为是一种存在于社会网络结构中的技术行为和社会行为，它会受到经济网络和社会网络等多个网络的综合影响。综合上述观点，本文认为企业的技术创新行为是管理者和员工为了寻找、开发和执行新技术、新流程、新技巧或新产品等进行的一系列活动的总和，这些活动受到企业内在本质和外部环境的共同影响。在借鉴前人研究成果的基础上，本文结合计划行为理论，分析在低碳情境下影响装备制造企业技术创新行为的因素，提出理论假设，并运用结构方程模型验证低碳情境下装备制造企业技术创新行为影响因素的作用机理，为指导我国装备制造企业在低碳情境下实施技术创新行为提供依据。
2研究设计
2.1理论基础
计划行为理论(TPB)是在理理论(TRA)的基础上提出的，它最大的特点是在TRA的基础上引入知觉行为控制这一概念。根据TPB，行为受到行为意愿和控制因素的影响，其中控制因素包括内在因素(如能力、情感等)和外在因素(如状态、环境等);而行为意愿又受到态度、主观规范和知觉行为控制这三个因素的影响;态度、主观规范和知觉行为控制又受到个人以及社会文化等因素的影响。一个装备制造企业是由投资者、管理者、研发人员、技术人员和生产人员等不同个体所组成的具有行为能力的主体，它具有与外界沟通和交流并在沟通交流中获取信息、积累知识、不断改变自身行为方式以适应环境变化的能力。企业在沟通交流、获取知识信息和适应环境等过程中，会产生一种整体行为模式，这种整体行为模式不能从个体行为推测出来，但可以用相关的人、群体等行为主体的行为或变化程度来表示。低碳情境下的装备制造企业技术创新行为是企业创新主体如研发人员基于环境分析而做出的各种技术创新活动的总和。因此，用计划行为理论研究装备制造企业技术创新行为具有合理性和可行性。装备制造企业技术创新行为基本遵循计划行为理论，技术创新意愿是指在低碳情境下个体愿意实施技术创新行为的动机和愿望强度，行为态度是指创新主体对企业在低碳情境下实施技术创新行为所持的正面或负面评价的程度，主观规范是指创新主体所感知的政府规范、社会环境和组织内部环境等影响力，知觉行为控制是指创新主体感知的在低碳情境下实施技术创新行为的难易程度。
2.2研究假设
本文在计划行为理论的基础上，拟对装备制造企业技术创新行为进行研究，构念出低碳情境下装备制造企业技术创新行为影响因素的概念模型，得出以下假设。
2.2.1技术创新意愿与技术创新行为
遵循TPB理论，行为意愿是态度到行为的连接桥梁，它是行为主体从事某项特定行为的态度、准则、可控性和动机的主观表达，反映行为主体为从事某项行为而愿意付出的努力程度，是决定行为是否发生的重要因素之一。技术创新意愿是用来衡量企业是否进行技术创新的主观因素，反映了个体对引进新技术、研制新产品和改进生产流程等技术创新行为的接受程度，一个企业的技术创新意愿越强，采取技术创新行为的态度就越积极，就越容易接受新思想、新观点、新事物，技术创新活动就会越多，更倾向于通过技术创新来应对不断变化的外部环境。提出假设:H1:技术创新意愿对技术创新行为存在正向影响。
2.2．2技术创新态度与技术创新意愿
遵循Bandura的观点，态度是主体因素和环境因素影响行为的中介变量，具有较高的主观性和可变性;行为主体和外界环境是态度的直接影响变量，揭示了态度产生的原因，因此，用行为主体(如企业家)和外界环境因素(如市场竞争状况和企业间合作情况)作为衡量企业技术创新态度的变量。企业家作为企业技术创新行为的最高决策者，其认知风格会直接影响其对技术创新的态度，进而影响企业对采取技术创新行为的愿望程度。适度的竞争压力和良好的合作关系能够促进企业进行技术创新活动，是企业对技术创新产生正面评价的动因。因此，本文用企业家认知因素以及合作和竞争因素来衡量技术创新态度。Philip认为个人因素特点是决定企业家是否进行技术创新的关键因素，例如具有高学历和自信心的企业家会更愿意采取技术创新行为。JintongTang等指出企业家的敏锐程度、成功欲望和风险偏好等认知因素的不同会导致企业家具有不同的技术创新意愿。Pia等认为一些认知变量如企业家对新技术的敏锐程度、对挫折失败的畏惧程度以及对自身能力的自信程度是企业技术创新意愿形成的重要因素。Brust等的研究表明，企业家价值观、管理能力和自身素质对企业低碳技术创新意愿的产生有重要影响作用。另外，企业间的合作关系可以激发企业技术创新意愿的形成，企业通过与外界的合作交流和资源共享，获得企业内部欠缺的、对企业技术创新具有补充作用的信息、知识等资源，促进知识转移合作效应和新技术、新产品的产生。Li等指出竞争的不断加剧会导致企业现有技术或者产品无法在将来为企业带来收益，从而产生创新压力，这种压力的累积会使企业认为只有通过不断的进行技术创新来获得更大的利益和保持竞争优势，进而转化成创新的愿望。Maria等通过实证分析验证了企业间的适度竞争和合作关系对技术创新意愿的产生和技术创新绩效的提升具有促进作用。提出以下假设:H2:技术创新态度影响技术创新意愿，进而影响技术创新行为。H2a:企业家认知因素对技术创新意愿存在正向影响。H2b:合作因素对技术创新意愿存在正向影响。H2c:竞争因素对技术创新意愿存在正向影响。
2.2．3主观规范与技术创新意愿
遵循Ajzen和Madden的观点，主观规范是个体对来自他人的“社会压力”的认知。针对低碳情境下装备制造企业的技术创新行为，其社会压力主要来自于企业外部的个体(如政府)对技术创新行为的约束和企业内部执行技术创新行为的原则(如组织文化)。本文用政府低碳约束和组织文化来衡量主观规范。在低碳情境下，政府制定的关于低碳的政策目标和法律法规对装备制造企业的技术创新意愿会产生重要的影响。Porter等指出环境规制能对企业的技术创新意愿产生极大的促进作用。Lanjouw等运用美国20世纪80年代的面板数据分析了环境管制和技术创新的关系，结果显示环境管制的加强使企业产生强烈的内部驱动力，即创新意愿，从而刺激创新。许士春等通过实证研究发现企业在环境规制下会更加倾向于寻求创新机会，提升创新能力。组织文化同样会影响企业的技术创新意愿。Robert指出组织文化的信念和规范对技术创新起到多方面的支撑作用，从而产生积极的创新愿望。Tesluk等认为共享的价值观、信念和组织成员的预期行为等组织文化的基本要素对形成技术创新意愿的影响是多方面的。郑海涛等认为创新型文化会加强企业中的创新个体(如研发人员)对技术创新的认同感，形成创新意识，不断调整自我行为，增强各技术创新部门的凝聚力，促进进行长期有效的沟通和合作愿景的形成，最终产生一股推进技术创新的合力。提出以下假设:H3:主观规范影响技术创新意愿，进而影响技术创新行为。H3a:政府低碳约束对技术创新意愿存在正向影响。H3b:组织文化对技术创新意愿存在正向影响。
2．2.4知觉行为控制与技术创新意愿、技术创新行为
遵循TPB理论，知觉行为控制通过影响行为意愿，直接或间接地影响个体行为。它是个体对促进或阻碍所从事行为因素的感知，由控制信念和感知强度共同决定。控制信念是个体对其所具有的能力、资源等因素的感知，感知强度是个体感知这些因素对行为的影响程度。由此可见，装备制造企业即使有技术创新的意愿，但若缺乏进行技术创新活动的有关能力，则创新也只停留在动机阶段，同样会影响技术创新行为的发生。良好的技术创新能力是企业成功技术创新的基础。本文用“技术创新能力”来度量知觉行为控制。Gerard等通过对61家生产企业的实证研究，结果表明这些企业技术创新能力越强，创新意愿就越强，能够支撑其在低碳情境下进行技术创新和节能减排的效果越显著。Ernst等对美国的钢铁生产企业进行了考察，发现为清洁生产而采用新技术的企业，对技术创新的投入都较大，具有较强的技术创新能力。
3实证分析
3.1问卷设计与修订
通过问卷调查的方法来获取本文的数据。经过文献研究、专家访谈、问卷调查和问卷反馈等阶段对问卷的内容、准确性等进行了多次修改，形成预测试问卷。在进行正式研究前，先取少量被试(n=50)对预测试问卷进行信度和效度检验，以进一步验证变量设计的有效性和消除问项的歧义，检验合格后进行正式调研。使用Cronbach’sα系数对预测试问卷的信度进行检验，使用探索性因子分析对预测试问卷的结构效度进行检验。小样本的预测试问卷经过信度和效度检验后，删除没有通过信度和效度检验的指标，最终精简为39个指标测度，形成正式调查问卷。
3.2问卷发放与回收
选取装备制造企业为研究样本，采用问卷调查的方式，并通过以下四种途径来发放调查问卷:访问EMBA和MBA学员;走访调研企业;参加企业中高层行业会议;发送电子邮件。本次调查共发放问卷400份，回收问卷316份，剔除无效问卷(企业所在行业不属于装备制造行业、数据缺失过多等问卷)29份，共获取有效问卷287份，有效问卷率为71.75%。
3.3实证方法选择
本文所建立的研究模型中，技术创新行为、技术创新意愿、企业家认知因素、合作因素、竞争因素、政府低碳约束、组织文化、投入能力、研发能力、生产能力等多个变量均属于无法直接观测的变量，通过调查问卷来间接测度这些变量会产生一定误差;另外，上述变量还可能存在多重共线性问题，如投入能力可以直接影响技术创新行为，同时也可能通过技术创新意愿间接影响技术创新行为。结构方程模型能够同时处理多个因变量，并且允许自变量和因变量具有测量误差，具有测量模型更有弹性的特点，因此，可以有效解决本文中的测量误差以及多重共线性问题。本文采用AMOS16.0软件进行结构方程建模，采用SPSS16.0软件进行其他的数据统计分析。
4研究结论和展望
技术产出指标选取了专利申请数(件)、新产品开发项目数(项)、新产品销售收入(万元)、新产品出口收入(万元)。技术创新效率离不开人力、物力、财力的投入。具体来说，在投入方面，R＆D人员全时当量对各个创新活动起决定性的作用;R＆D经费和开发新产品经费体现了企业对研发的重视程度，可以反映出企业技术创新效率的能力。在产出方面，专利申请数反映了每个企业提出专利申请的数量;新产品开发项目数反映了企业研发新产品的能力，可以较为全面地反映企业研发活动的最终结果;新产品销售收入反映了新产品受市场的欢迎程度;新产品出口收入反映了新产品在国外市场的情况。
2.实证分析
本文利用DEAP2．1软件将表2的数据代入CCR模型进行运算，得到了2012年我国七大装备制造业的技术创新投入资源的利用率θ和各决策单元的松弛变量值和冗余变量值，经整理结果如表3所示。将表2的数据代入BCC模型进行运算，结果见表4，表4中的数据是2012年我国七大装备制造业的综合技术效率、纯技术效率、规模效率和规模效益情况。对达到最佳状态。总体来说，这七大产业的资源投入产出效率大多处于最佳状态。金属制品业、专用设备制造业、交通运输设备制造业的综合技术效率值θ小于1，说明DEA无效，存在投入过多或产出不足。投入指标的松弛变量表示既定产出水平下某一投入指标相当于其在有效前沿面上投影的冗余量，而产出指标的松弛量表示某产出指标相对其在有效前沿面上投影的不足量。如在投入指标上，金属制品业在R＆D人员全时当量冗余了1621.018，R＆D经费冗余了170085.429。交通运输设备制造业在R＆D经费冗余了468308.954，在开发新产品经费冗余了408411.546。在产出指标上，专用设备制造业在新产品开发项目数上离目标值还差87.759，在新产品销售收入上离目标值还差3558033.653，在新产品出口收入上离目标值还差3015147.663。由此可知，这些不为0的松弛量或者冗余量给出了具体的调整方向。从表4中可以看出，DEA有效的产业为通用设备制造业，电气机械和器材制造业，电子通信设备制造业，仪器仪表、办公用设备制造业。其纯技术效率值和纯规模效率值都为1，这表明这4个产业与其他产业相比，装备制造业中大中型企业的技术创新投入和产出具有相对最优性，投入资源的组合结构相对合理，不存在投入冗余和产出不足，规模效益处于最佳状态，即同时满足技术有效和规模有效。另外三个综合效率值θ不为1的产业DEA无效。影响DEA无效的因素各不相同。具体来看，金属制品业和交通运输设备制造业，其纯技术效率值都等于1，但纯规模效率S＜1，因此，这两个产业规模尚未达到最佳，从而造成这两个产业综合技术效率值小于1，即DEA无效。说明这两个产业要从规模大小的角度来对研发投入和产出进行调整，由此可以提高资源的利用率。从规模效益角度来看，它们都处于规模递增阶段，因此还可以增加投入以达到目标产值。而专用设备制造业的纯技术效率值和纯规模效率值都小于1，说明该产业无论从技术角度来看还是从规模角度来看，都未达到最优状态，而且其规模效益处于递减阶段。说明投入存在冗余，所以应该减少资源投入，以提高投入产出效率，主要对产出中低的效率环节进行相应的调整，找出投入的合理比例。四个产业DEA有效，表明这些产业中的大中型企业已经调整了无效环节，有效地利用了资源，使得技术创新投入产出达到有效。
3.结论及建议
[关键词]装备制造业投入产出效率DEA
一、引言
数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis)是著名运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种新的系统分析方法。其主要思路在于通过对决策单元(DMU)进行线性组合构造有效前沿面,通过解每一个决策单元相应的线性规划来判断该决策单元是否位于有效前沿面来评价其相对有效性。DEA方法自问世以来得到越来越广泛的应用，我国有不少学者应用此方法对不少领域的问题进行了研究，如马占新，唐焕文利用改进的DEA方法对东北某省的宏观经济发展状况进行了综合评价；叶世绮,莫剑芳利用DEA方法中的C2R模型对四个经济特区宏观经济投入产出效率进行了分析；本文采用C2R模型来评价1998年～2007年四川省装备制造业的投入产出相对效率。
二、C2R模型基本思想
在一个经济系统或一个生产过程中,假设有n个决策单元DMU,每个DMU都有m种输入和s种输出,其中Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T，Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T，(j=1,2,…,n)为决策单元的输入指标和输出指标向量。则DEA方法的C2R模型线性规划问题如下:
假设上式线性规划求得的最优解为λ*,S*+,S*+,θ*,则基本结论如下:当θ*=1时，表示与生产可能集中所有投入产出模式相比，DMUj0的投入向量己不可能被等比压缩，也就是说此时加大投入不会再增加产出，显示了该决策单元的有效性，即DEA有效。当0<θ*<1时，即DEA无效。当λ＝1时称为当年规模收益不变，表明当年达到最佳产出规模；λ<1时，称为当年规模效益递增，且λ值越小规模递增趋势越大，表明在这一年里，扩大生产规模、增加投入，能获得更大比例的产出；λ>1时称为当年规模效益递减，且λ值越大规模递减趋势越大，表明在这一年里，即使增加投入，也难以获得更大比例的产出，甚至得不到原有的产出。
三、实证研究
1.工业行业效益评价指标的建立。从技术和经验上，DEA对DMU个数有如下要求，一是参考集中的DMU应该具有“同类型”特征，二是通常认为参考集元素的个数不少于输入输出指标总数的二倍为宜。除此之外，还应该避免输入(输出)集内部指标间的强线性关系，经过全面系统的分析，确定四川省装备制业业效益评价的输入指标为：固定资产投资、财务费用和利息支出；确定输出指标为：工业总产值和外销产值。由《四川省统计年鉴》整理出10年（1998年～2007年）各指标的数据，因篇幅有限，略去投入产出表。利用EMS软件实现，计算θ、λ和k值，得出DEA结果如表所示：
2.结果分析。（1)由表可知，在1998年～2007这10年中，2004年和2006年、2007年这三个年份的投入产出效率值θ＝1，这三个近期年份相对于其他年份来讲，投入产出状态已达到最佳，投入无冗余，其固定资产投资、财务费用和利息支出投入都已达到最优程度。（2)四川省装备制造业的其余几个年份均为DEA无效，说明资源间组合未达到最优，存在投入冗余或产出不足。规模递增的单元均为技术无效，说明规模效益递增的取得大多是依靠资源的大量投入，对技术依赖不够，投入产出效率不高。这与四川的实际情况是一致的。长期以来，四川的装备制造业过于依赖资源型生产，在技术领先、科技含量高的领域却发展不足，处于“三高一低”的局面。且由于装备制造业占到四川省工业总产值比重的20%，其产业内的资源利用率等现状，间接造成四川资源和环境的巨大压力。
3.对非DEA有效的单元的改进。保持现有产出不变，根据公式x=(1-θ*)xn+s－*可计算出各个投入指标可节约量，即现有投入的投入剩余。保持现有投入不变，根据公式y=s+*可计算出各个输出指标可增加量，即现有输出的产出亏空。由此可算得装备制造业的1998年固定资产投资若为306.9727万元、财务费用若为12.9737万元、利息支出若为220.8926万元，可得到其最佳产出组合为工业总产值301.7067万元、外销产值8.1305万元，使该年达到DEA有效，即经营效率最佳，其他年份同样计算。
三、提高四川省装备制造业相对效率的建议
综上所述，提高现有投入资源的利用效率远比增加投入资源更重要、更有效。一是建立技术中心。由国家投资,依托东汽等大型企业,联合中国科学院工程所、东华工程科技公司、四川大学、重庆钢铁设计院等单位,组建国家装备制造技术研究中心，使之成为装备制造技术研究、开发和推广的龙头。二是增加科技投入。建议设立部级的新材料创新基金,省、市两级提供相应的配套资金,对重大科技攻关予以大力扶持。三是加强科技合作。引进先进的装备制造技术，与国内国际的大型制造企业合作，争取摆脱资源密集型的生产方式，向技术含量高的方向转变。
参考文献：
[1]魏权龄:数据包络分析[J].科学通报，2000.4
