一、“商事制度改革”权重1分，预测得满分。
（一）在压缩企业开办时间，提升开办企业便利度方面，我局预测得满分25分，根据本年度已发的5个月份通报分析，我区实现开办企业全流程平均时间均少于1天，得25分（权重0.25分）。
(二)我局今年应用佛山市24小时智能商事登记系统（含自助机端、微信端、电脑端）办理设立业务占总设立业务量达50%以上，预测得满分20分（权重0.2分）。
(三)我局本年度有按市局要求，完成智能商事登记系统人工复核工作，得5分（权重0.05分）。
(四)实现推出不少于50项“证照联办”改革主题事项方面，推进“一照通”工作，符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。预测得满分，原因分析：（1）顺德区目前推出的“证照联办”改革主题是16项，本月起市局将统一部署推出不少于50项的“证照联办”改革主题事项，我局将严格按照市局的统一步骤做好相关工作；（2）经查询业务系统，我区符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。
（五）落实“双随机一公开”监管情况，信用科对三项子指标分别预测得分为15分、10分、5分（均得满分），相关预测得分情况如下：
2020年，我科扎牢“双随机、一公开”制度基础。一是公布《顺德区随机抽查事项清单（2020版）》。为适应机构改革后各部门法定职能的调整，以区商改办名义组织“双随机、一公开”联席会议成员单位更新随机抽查事项，明确抽查的比例和频次，为全区顺利开展双随机监管工作奠定制度基础。二是推行部门间联合抽查，区商改办统筹编制了《顺德区跨部门联合随机抽查事项清单（2020版）》，持续深化“放管服”改革，优化营商环境，切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预，实现“进一次门、查多项事”。
截至2020年前三季度，共计20个区属部门通过市市场监管信息平台落实开展累计127次双随机抽查任务；全区共组织开展21次跨部门联合抽查，抽查次数占年度总抽查次数10%以上；全市共部署市监领域抽查任务9个，其中顺德区抽取企业4538户开展检查工作，重点检查登记住所、公示信息等项目，目前相关抽查进行中。
二、“每万人口发明专利拥有量”权重0.5分，预测得满分。9月，我区万人有效发明专利是51.02件，已完成市局下达的50.07件指标，绝对值排第一，指标同比增长率预计将排第一。
三、“建设国家知识产权示范城市”权重0.5分，预测得满分。
（一）知识产权培优工程工作，按市局相关文件通知，我区有34家企业入库市知识产权培优工程，已完成市局下达的不少于30家指标。
（二）知识产权保护体系建设。查处商标侵权行政执法案件量较去年持平或增长，处理专利侵权纠纷及假冒专利行政执法案件量较去年持平或增长，均可取得满分。组织开展知识产权保护执法专项整治行动，每次得2分，最多得6分，预计可得满分（铁拳行动、商标机构整治、地理标志保护）。执法协作工作机制健全，接收外地移送商标、专利案件并及时处理和反馈结果或依管辖权向外地移送商标、专利案件，8宗，可得满分。
四、“工业产品质量提升”权重0.5分，暂未能预测得分。
（一）企业质量管理成果大赛（15分），2020年顺德区企业获质量班组奖一等奖3家、二等奖3家、三等奖6家，合计33分。顺德企业获质量文化奖一等家1家、二等奖1家、三等奖3家，合计13分。预测得满分。
（二）细分行业龙头认定（15分）， 2017年、2018年、2019年三年细分行业龙头企业合计160家，年平均值为54，2020年细分行业龙头企业达54家将得满分。目前，细分行业龙头企业申报刚刚开始，11月20日为申报截止时间，市局尚未开展评审，暂时无法评估得分。质量科早在10月29日下午就召开专题培训，邀请市质标院专家进行细分行业龙头申报辅导培训，近百家企业参训，并踊跃咨询。
（三）国抽不合格生产企业重复率（10分） ，截止目前，国抽连续两次不合格生产企业数：92；2019年国抽不合格生产企业数：103；国抽不合格生产企业重复率=8.74 %；重复率低于10%，预计得10分。
（四）严重不合格产品经营者立案查处率（10分），截止目前，国抽严重不合格产品经营企业数：5；截止目前，国抽严重不合格经营企业立案数：5；立案率= 100%；据执法统计，国抽严重不合格全部立案，预测得10分。
（五）质量警示、质量安全事件（10分），暂未收到相关情况，预计得10分。
（六）认证产品获证企业的监督检查（10分），截至目前，已完成认证产品获证企业现场监督检查53家，还差7家现场检查任务及相关检查情况录入工作尚未完成。近期，将组织人力跟进完成。预计能够完成任务，预测得分10分。
（七）高端联盟（团体）标准（10分）、“百城千业万企对标达标提升”（10分）、测量管理体（10分）暂未能预测得分。
一、“商事制度改革”权重1分，预测得满分。
（一）在压缩企业开办时间，提升开办企业便利度方面，我局预测得满分25分，根据本年度已发的5个月份通报分析，我区实现开办企业全流程平均时间均少于1天，得25分（权重0.25分）。
(二)我局今年应用佛山市24小时智能商事登记系统（含自助机端、微信端、电脑端）办理设立业务占总设立业务量达50%以上，预测得满分20分（权重0.2分）。
(三)我局本年度有按市局要求，完成智能商事登记系统人工复核工作，得5分（权重0.05分）。
(四)实现推出不少于50项“证照联办”改革主题事项方面，推进“一照通”工作，符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。预测得满分，原因分析：（1）顺德区目前推出的“证照联办”改革主题是16项，本月起市局将统一部署推出不少于50项的“证照联办”改革主题事项，我局将严格按照市局的统一步骤做好相关工作；（2）经查询业务系统，我区符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。
（五）落实“双随机一公开”监管情况，信用科对三项子指标分别预测得分为15分、10分、5分（均得满分），相关预测得分情况如下：
2020年，我科扎牢“双随机、一公开”制度基础。一是公布《顺德区随机抽查事项清单（2020版）》。为适应机构改革后各部门法定职能的调整，以区商改办名义组织“双随机、一公开”联席会议成员单位更新随机抽查事项，明确抽查的比例和频次，为全区顺利开展双随机监管工作奠定制度基础。二是推行部门间联合抽查，区商改办统筹编制了《顺德区跨部门联合随机抽查事项清单（2020版）》，持续深化“放管服”改革，优化营商环境，切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预，实现“进一次门、查多项事”。
截至2020年前三季度，共计20个区属部门通过市市场监管信息平台落实开展累计127次双随机抽查任务；全区共组织开展21次跨部门联合抽查，抽查次数占年度总抽查次数10%以上；全市共部署市监领域抽查任务9个，其中顺德区抽取企业4538户开展检查工作，重点检查登记住所、公示信息等项目，目前相关抽查进行中。
二、“每万人口发明专利拥有量”权重0.5分，预测得满分。9月，我区万人有效发明专利是51.02件，已完成市局下达的50.07件指标，绝对值排第一，指标同比增长率预计将排第一。
三、“建设国家知识产权示范城市”权重0.5分，预测得满分。
（一）知识产权培优工程工作，按市局相关文件通知，我区有34家企业入库市知识产权培优工程，已完成市局下达的不少于30家指标。
（二）知识产权保护体系建设。查处商标侵权行政执法案件量较去年持平或增长，处理专利侵权纠纷及假冒专利行政执法案件量较去年持平或增长，均可取得满分。组织开展知识产权保护执法专项整治行动，每次得2分，最多得6分，预计可得满分（铁拳行动、商标机构整治、地理标志保护）。执法协作工作机制健全，接收外地移送商标、专利案件并及时处理和反馈结果或依管辖权向外地移送商标、专利案件，8宗，可得满分。
四、“工业产品质量提升”权重0.5分，暂未能预测得分。
（一）企业质量管理成果大赛（15分），2020年顺德区企业获质量班组奖一等奖3家、二等奖3家、三等奖6家，合计33分。顺德企业获质量文化奖一等家1家、二等奖1家、三等奖3家，合计13分。预测得满分。
（二）细分行业龙头认定（15分）， 2017年、2018年、2019年三年细分行业龙头企业合计160家，年平均值为54，2020年细分行业龙头企业达54家将得满分。目前，细分行业龙头企业申报刚刚开始，11月20日为申报截止时间，市局尚未开展评审，暂时无法评估得分。质量科早在10月29日下午就召开专题培训，邀请市质标院专家进行细分行业龙头申报辅导培训，近百家企业参训，并踊跃咨询。
（三）国抽不合格生产企业重复率（10分） ，截止目前，国抽连续两次不合格生产企业数：92；2019年国抽不合格生产企业数：103；国抽不合格生产企业重复率=8.74 %；重复率低于10%，预计得10分。
（四）严重不合格产品经营者立案查处率（10分），截止目前，国抽严重不合格产品经营企业数：5；截止目前，国抽严重不合格经营企业立案数：5；立案率= 100%；据执法统计，国抽严重不合格全部立案，预测得10分。
（五）质量警示、质量安全事件（10分），暂未收到相关情况，预计得10分。
（六）认证产品获证企业的监督检查（10分），截至目前，已完成认证产品获证企业现场监督检查53家，还差7家现场检查任务及相关检查情况录入工作尚未完成。近期，将组织人力跟进完成。预计能够完成任务，预测得分10分。
（七）高端联盟（团体）标准（10分）、“百城千业万企对标达标提升”（10分）、测量管理体（10分）暂未能预测得分。
一、“商事制度改革”权重1分，预测得满分。
（一）在压缩企业开办时间，提升开办企业便利度方面，我局预测得满分25分，根据本年度已发的5个月份通报分析，我区实现开办企业全流程平均时间均少于1天，得25分（权重0.25分）。
(二)我局今年应用佛山市24小时智能商事登记系统（含自助机端、微信端、电脑端）办理设立业务占总设立业务量达50%以上，预测得满分20分（权重0.2分）。
(三)我局本年度有按市局要求，完成智能商事登记系统人工复核工作，得5分（权重0.05分）。
(四)实现推出不少于50项“证照联办”改革主题事项方面，推进“一照通”工作，符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。预测得满分，原因分析：（1）顺德区目前推出的“证照联办”改革主题是16项，本月起市局将统一部署推出不少于50项的“证照联办”改革主题事项，我局将严格按照市局的统一步骤做好相关工作；（2）经查询业务系统，我区符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。
（五）落实“双随机一公开”监管情况，信用科对三项子指标分别预测得分为15分、10分、5分（均得满分），相关预测得分情况如下：
2020年，我科扎牢“双随机、一公开”制度基础。一是公布《顺德区随机抽查事项清单（2020版）》。为适应机构改革后各部门法定职能的调整，以区商改办名义组织“双随机、一公开”联席会议成员单位更新随机抽查事项，明确抽查的比例和频次，为全区顺利开展双随机监管工作奠定制度基础。二是推行部门间联合抽查，区商改办统筹编制了《顺德区跨部门联合随机抽查事项清单（2020版）》，持续深化“放管服”改革，优化营商环境，切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预，实现“进一次门、查多项事”。
截至2020年前三季度，共计20个区属部门通过市市场监管信息平台落实开展累计127次双随机抽查任务；全区共组织开展21次跨部门联合抽查，抽查次数占年度总抽查次数10%以上；全市共部署市监领域抽查任务9个，其中顺德区抽取企业4538户开展检查工作，重点检查登记住所、公示信息等项目，目前相关抽查进行中。
二、“每万人口发明专利拥有量”权重0.5分，预测得满分。9月，我区万人有效发明专利是51.02件，已完成市局下达的50.07件指标，绝对值排第一，指标同比增长率预计将排第一。
三、“建设国家知识产权示范城市”权重0.5分，预测得满分。
（一）知识产权培优工程工作，按市局相关文件通知，我区有34家企业入库市知识产权培优工程，已完成市局下达的不少于30家指标。
（二）知识产权保护体系建设。查处商标侵权行政执法案件量较去年持平或增长，处理专利侵权纠纷及假冒专利行政执法案件量较去年持平或增长，均可取得满分。组织开展知识产权保护执法专项整治行动，每次得2分，最多得6分，预计可得满分（铁拳行动、商标机构整治、地理标志保护）。执法协作工作机制健全，接收外地移送商标、专利案件并及时处理和反馈结果或依管辖权向外地移送商标、专利案件，8宗，可得满分。
四、“工业产品质量提升”权重0.5分，暂未能预测得分。
（一）企业质量管理成果大赛（15分），2020年顺德区企业获质量班组奖一等奖3家、二等奖3家、三等奖6家，合计33分。顺德企业获质量文化奖一等家1家、二等奖1家、三等奖3家，合计13分。预测得满分。
（二）细分行业龙头认定（15分）， 2017年、2018年、2019年三年细分行业龙头企业合计160家，年平均值为54，2020年细分行业龙头企业达54家将得满分。目前，细分行业龙头企业申报刚刚开始，11月20日为申报截止时间，市局尚未开展评审，暂时无法评估得分。质量科早在10月29日下午就召开专题培训，邀请市质标院专家进行细分行业龙头申报辅导培训，近百家企业参训，并踊跃咨询。
（三）国抽不合格生产企业重复率（10分） ，截止目前，国抽连续两次不合格生产企业数：92；2019年国抽不合格生产企业数：103；国抽不合格生产企业重复率=8.74 %；重复率低于10%，预计得10分。
（四）严重不合格产品经营者立案查处率（10分），截止目前，国抽严重不合格产品经营企业数：5；截止目前，国抽严重不合格经营企业立案数：5；立案率= 100%；据执法统计，国抽严重不合格全部立案，预测得10分。
（五）质量警示、质量安全事件（10分），暂未收到相关情况，预计得10分。
（六）认证产品获证企业的监督检查（10分），截至目前，已完成认证产品获证企业现场监督检查53家，还差7家现场检查任务及相关检查情况录入工作尚未完成。近期，将组织人力跟进完成。预计能够完成任务，预测得分10分。
（七）高端联盟（团体）标准（10分）、“百城千业万企对标达标提升”（10分）、测量管理体（10分）暂未能预测得分。
【关键词】成长性指标；指标体系；融资效率；突变级数
一、引言
金砖国家，来源于英文BRICS，是指巴西（Brazil）、俄罗斯（Russia）、印度（India）、中国（China）和南非（South Africa）五国。从2001年起，巴西、俄罗斯、印度和中国四国，由于其经济发展前景被普遍看好，首先作为新兴国家经济的领头羊，以“金砖四国”之名而被世界广泛关注。2011年4月，南非作为对“金砖四国”的扩员，正式成为金砖国家之一。
金砖国家是目前世界上最重要的五个新兴市场国家，拥有全球30%的领土面积和42%的人口。按照市场汇率估算，金砖国家的GDP（国内生产总值）总量将从2008年占世界份额的15%上升到2015年的22%——经济总量将超过美国，同时五国的GDP增量也将占世界增量的1/3。
随着经济的发展与时代的进步，世界的金融市场格局发生了巨大变化。国家间的竞争更多的体现是在金融领域，特别是股票市场的发展。同时作为新型的资本市场，金砖五国之间的竞争集中表现为股票市场间的竞争。要在经济全球化大潮中立于不败之地，最有效和最关键的一点就是促进其股票市场的快速成长。因此，需要建立一套科学合理的评价金砖国家股票市场成长指标的综合评价指标体系，以全面反映金砖国家间金融竞争力，通过比较进一步提高我国股票市场成长性。
二、金砖国家股票市场成长性指标体系建立
（一）股票市场成长性指标选择
成长性是公司的灵魂，是股市的生命，是国民经济可持续发展的主要动力，是衡量市场发展前景的一项非常重要的指标。所谓股票市场的成长性指标是指市场在自身的发展过程中，结合各国的不同国情，依据本国股票市场发展的优势，通过对比，综合得到的研究对象。
反应股票市场的成长性指标，应从反应市场的宏观规模和微观效率两方面考虑。市场的宏观规模表现的是国家间市场工具的比较，而微观效率则可以从市场的融资效率和有效性方面进行研究。单纯的依靠“看不见的手”理论，股票市场不但不会得到永久的成长，甚至还会发生衰退，适当的使用市场监管手段，才能促进股票市场的成长发展。因此，选择把股票市场工具、市场融资效率、市场有效性和市场监管作为研究股票市场成长性的指标。
（二）股票市场成长性指标体系设计原则
建立股票市场成长性指标体系，是进行综合分析和评价的基础。指标体系的确立，应当遵循以下原则：
（1）系统性原则。股票市场作为一个有机整体，其成长性指标不但应从各个角度来反映出被评价系统的主要特征和状态，还要能反映出被评价体系的发展趋势。
（2）科学性原则。股票市场成长性指标的设计是基于市场的宏观和微观环境而形成的，指标间应紧密衔接，不重不漏，能说明问题。
（3）可操作性原则。股票市场成长性指标设计应尽量简化，数据查找的可操作性要强，同时力争指标的标准化。
（4）灵活性原则。股票市场成长性指标的设计应本着“活”的原则，指标要细一些，但也应避免冗余，尽量选取有代表性的综合性指标和主要指标，并按指标间的关联度及反映问题的侧重面分门别类，使其更能说明问题。
（三）金砖国家股票市场成长性指标体系框架
指标导向在股票市场的成长中的重要地位，要求有一个科学的评价指标体系。指标体系设计时应遵循系统性、科学性、可操作性和灵活性原则，客观、准确地反映股票市场，并适当地控制指标体系规模。股票市场成长性指标体系的建立，可以遵循三个步骤，以树状图形表示，即总目标—评价要素—评价指标。
首先确定评价总目标——即股票市场的成长性指标体系，然后由总目标的构成因素确定主要评价要素，包括市场工具、市场融资效率、市场有效性以及市场监管四个方面。然后沿着评价要素实现的条件确定评价指标，依据指标集中各种指标对相关评价要素的因果、隶属、比重等关系，最后运用结构模型分析方法，选择出相关系数最高的指标，这些指标就是建立股票市场成长性指标体系的研究对象，从而得到了指标体系的递阶结构。
1.市场工具
中国上市公司数量一直在逐年增加，从2000年的1086家增加到2010年的2063家；上市公司总市值占国内生产总值的比重从2000年的48.48%提高到2007年的177.61%。2008年和2009年受国际金融危机影响，分别下降到61.62%和100.46%。2010年，中国的上市公司总市值达47628.37亿美元。
印度孟买股票交易所是除纽约交易所外最大的市场，有超过500家公司的股票交易较为活跃。至1998年，国家股票交易所的计算机终端已进入18个邦的179个城市。2010年，印度上市公司达到4987家，上市公司总市值为16158.60亿美元。
2009年，俄罗斯RTS（Russian Trading System Stock Exchange）指数以128.62%的涨幅排名全球股指年增幅第一，连同中国、巴西、印度这四个金砖国家分得了2009年流入新兴市场股市资金的四分之三。基金研究机构EPFR（Emerging Portfolio Fund Research）的统计数据显示，2009年全球新兴市场股票基金净流入资金390亿美元，而俄罗斯的市场资金流入达到了49亿美元，仅次于中国的68亿美元。2010年，俄罗斯上市公司总市值为10045.25亿美元、上市公司为345家。
巴西的衍生证券交易主要集中在圣保罗证券交易所。1981年复设期货交易。目前主要的交易产品有股票期货、股票交易所指数期权和巴西指数期权。2009年，上市公司的市场资本总额为5293亿美元；现货交易全额为60亿美元。从交易场所来看，场内交易市场交易量为2100亿美元。
2.融资效率
市场的融资规模效率研究由IPO融资和再融资两个部分组成。再融资是指每年上市公司通过配股、增发和可转债等再融资方式总共筹集的资金数额，从绝对融资规模和相对融资规模两个方面，建立融资规模效率的表征变量体系。
股票市场的IPO融资效率可以从IPO的企业数量、IPO发行规模和IPO筹资总额三个方面考虑。而市场的再融资效率是由以配股、增发和可转债共同筹集的年度再融资总额为基数，同比单位资产的再融资和单位利润再融资所得到的。
3.市场监管
所谓股票市场监管是指政府、政府授权的机构或依法设立的民间组织，为控制股票市场风险、保护投资者利益，运用法律的、经济的、行政的以及自律的手段对股票的募集、发行、交易等行为以及股票投资中介机构的行为进行监督和管理。市场监管要求从监管主体、监管对象和监管制度三个评价要素分析。
（1）中国股票市场的监管概况
我国股票市场形成的是三位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、证券交易所和行业协会为一体的监管主体。国务院证券监管管理机构按照国务院的授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国股票市场进行监管，维护市场秩序，保障其合法运行。证券交易所的监管职能是对股票交易活动的监管，对会员进行管理以及对上市公司进行管理。证券业协会的监管职能是协助证券监管机构教育和组织会员执行证券法规，依法维护会员的合法权益以及监管、检查会员行为。
我国现行的证券监管法律制度由《证券法》、《公司法》以及300多个相关的行政法规、部门规章及规范性文件的相关内容所构成，实行集中统一的监管体制。
（2）印度股票市场的监管概况
1988年，印度成立股票市场的监管机构——印度证券交易委员会（Securities and Exchange Board of India，SEBI），1992年国会通过了“证券交易委员会法案”，证交会成为法定监管机构。证交会对证券交易所、经纪人、次级经纪人、投资银行、外国投资机构、投资基金和证券托管人等实施监管。其制度特征是：①印度证券交易管理委员会是股票市场中的监管机构。②印度证券交易管理委员会并不负责提供服务，它仅仅是监管服务的提供者。③印度证券交易管理委员会并没有内生出一个由公共机构权利管辖的行业。
实践表明，印度证交会的监管是严厉的，也是卓有成效的。在建设相关制度、改进信息披露、完善公司治理、推广交易技术、维持市场秩序和提高市场效率以及保护投资者利益等方面，都取得了长足进步，得到了国际社会的广泛认可。
（3）俄罗斯股票市场的监管概况
俄罗斯的股票市场监管主体是于1996年4月成立的国家证券市场委员会，其主要负责监督俄罗斯股票市场，并维持市场透明化、公平性及确保投资人权益。根据俄罗斯的《有价证券法》，信贷机构在中央银行登记，保险公司在财政部登记，其他的法人在俄罗斯证券管理委员会登记。在俄罗斯，发行股票和股票上市完全是企业行为，不需联邦证券委员会审批。俄罗斯的国家证券委员会只负责股票市场的监管，不对股票上市资格实行行政审批。而对于违反联邦证券法和国家证券委员会规章以及交易所要求的上市企业，俄罗斯股票交易所可以对其实施退市措施。
（4）巴西股票市场的监管概况
（四）基于突变级数法的股票市场成长性指标研究
突变级数法是一种对评价目标进行多层次矛盾分解，然后利用突变理论与模糊数学相结合产生突变模糊隶属函数，再由归一公式进行综合量化运算，最后归一为一个参数，即求出总的隶属函数，从而对评价目标进行排序分析的一种综合评价方法。
三、结束语
通过分析，股票市场成长性指标体系的构建主要从股票市场的市场工具、市场融资效率、市场有效性和市场监管四个评价要素考虑。每个不同的评价要素由多个评价指标一一解释。根据突变级数法则，评价指标被分属在不同尖点、燕尾、蝴蝶等突变系统，由此可以计算评价要素在股票市场成长中的影响力。
金砖国家股票市场的发展是对新兴市场经济的极大促进，通过对金砖国家股票市场的成长性指标研究，建立成长性指标体系，有利于决策层引导市场的健康发展，实现资本市场与实体经济的良性互动发展。
参考文献
[1]张弛.中国证券市场融资效率的研究[D].东北财经大学，2007.
[2]胡铭.企业核心竞争力及其评估分析模型[J].哈尔滨商业大学学报，2002.
[3]李健，贾玉革.金融结构的评价标准与分析指标研究[J].金融研究，2005.
[4]何问陶，路志刚.证券市场监管效率研究[J].北京交通大学学报，2002.
[5]陈泽聪，吴建芳.小型上市公司成长性指标的统计分析[J].财经科学，2002.
[6]陈晓红，邹湘娟，佘坚.中小企业成长性评价方法有效性研究——来自沪深股市的实证[J].当代经济科学，2005.
本文得到了山东省人民政府“泰山学者”建设工程专项资金资助，是教育部人文社会科学一般项目《金砖四国股票市场成长能力比较研究》（11YJEJW001）的阶段性研究成果。
作者简介：
关键词：金融市场；监测指标体系
中图分类号：F830.9文献标识码：A文章编号：1006-1428（2008）01-0009-05
一、我国金融市场监测分析体系框架的现状和特点
1、金融市场监测分析体系现有框架的总体情况。
我国金融市场监测分析体系框架发展到现在，尤其是中国人民银行上海总部建立、行使金融市场监测分析平台的职能以来，已经初步建立起了较为完善的金融市场监测分析体系，搭建了重点监测与全面监测相结合，日常监测与长效监测并重的监测框架和管理模式。
一是重点监测与全面监测相结合。既有对整个金融市场进行全局宏观的监测，也有针对各个金融子市场进行的重点监测。重点监测注重各子市场的发展特点和问题，全面监测侧重金融市场之间的联动以及宏观经济金融环境对金融市场的影响。
二是日常监测与长效监测并重。从监测报告体系看，建立了以金融市场监测日报、月报、季报和快报为载体的金融市场监测体系。既有对金融市场重大决策快速反应的快报，也有日常监测的日报、月报，更有注重长效监测的季报和年报，并将全年的监测报告成果以《中国金融市场发展报告》的形式对外公开和公告。
三是建立监测分析重点联系机制。根据监测工作需要，中国人民银行上海总部先后与中国外汇交易中心、中央国债登记结算有限公司、上海黄金交易所、上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所、工行票据营业部等机构建立了日常业务联系，实现数据共享、信息互通和业务交流。
四是开发了先进的金融市场监测分析系统。金融市场监测分析系统是人民银行上海总部为了加强对金融市场的监测分析，防范跨市场风险而建立的重要监测分析的技术平台。
2、金融市场监测分析系统的功能和特点。
金融市场监测分析系统主要有数据管理、指标维护、数据分析、快报生成等四个模块组成，并具备系统业务数据的历史性和全面性、数据的权威性和准确性、系统分析功能的多样性和分析系统和交易数据的共享性等四个主要特点。一是市场交易数据的历史性和全面性。由于该系统具备较强大的数据存储功能，因此它存储了多个金融市场长期发展积累所形成的各类历史交易情况数据。二是相关交易数据的权威性和准确性。为确保业务数据的准确性和规范业务数据报送的一致性，上海总部金融市场管理部和多个市场的第一线监管机构，如外汇交易中心、黄金交易所、国债登记结算有限公司等建立了业务联系。这些监管机构主要通过数据专线或者电子邮件的形式直接向该系统提供原始数据。三是系统分析手段的多样性。该系统具备四种不同形式的分析功能。分别为自主分析、时间序列汇总分析、分项分析查询和衍生指标分析。四是分析系统和交易数据的共享性。在经过恰当的网络配置后，人民银行的所有工作人员都可以访问该系统。分析系统和交易数据的共享性极大地提高了该系统的实用性和扩展了系统的使用范围。
3、存在的问题及差距。
一是监测指标还不够完善。没有相关的预警指标、风险识别衡量手段、风险监测模型，也缺乏置信区间等。
二是缺少数据来源且数据滞后。目前系统缺乏宏观数据来源，而即便是金融市场中涵盖的数据也多是交易结束后录入的，系统对于总结过去、说明现在的功能基本可以覆盖，但及时发现异动、预警风险的功能尚不能发挥，预测未来很薄弱，对市场进行有效、实时监督的条件还不成熟，更多的是在履行一种说明的职责。对相关数据进行深入分析、进行深度加工还做得不够。数据背后的前因后果、各市场之间的联动等研究还有待于进一步加强。
三是没有建立相应的组织、制度体系，难以对金融市场运行实行有效的监督。金融市场监测分析小组和专家会议对加强金融市场的监测分析起到了一定作用，但其作用还有待于进一步加强，与相关部门加强联系合作与信息共享等远远不够。
四是缺乏有效的监测手段。一个有效的功能齐全的监测分析系统必须具有强有力的制度保障，同时还应有一定的监测手段作为补充，比如现场检查、非现场监测、专题调查、金融机构定期报表报送以及提交内部报告，甚至还有专家的经验判断等，这些手段可以为及时充分获取各方面信息创造条件。目前我们的监测分析系统尚不具备上述监测分析的辅助手段。
二、发达国家和国际金融机构金融市场监测的特点
国际上对于金融市场的监测分析在20世纪90年代开始逐步强化和重视，这一时期，频繁爆发的国际金融动荡，促使许多国家和国际金融机构开始加强对金融市场监测分析与风险预警指标体系的研究，以提高自身对金融危机的分析和预测能力。综合来看，国际监测分析体系的建立有以下一些主要经验：
1、金融市场监测指标体系涵盖宏观与微观两个层面。
从国外建立金融市场监测指标体系的实践看，各个国家和国际金融机构所设计的指标体系都具有综合性，不仅包括金融市场层面的微观指标，也包括经济与金融层面的宏观指标。如美国现行的金融宏观监测指标便分为“宏观经济指标”和“综合微观金融指标”两类。其原因，一方面是因为微观金融指标仅反映单个金融机构的风险，而不能反映金融体系的整体风险；另一方面，一个国家金融危机的成因主要是宏观经济、金融体系、企业以及国外金融业出现严重问题，通过金融市场产生的联动效应。
2、注重对风险的评估与防范。
金融监测指标体系框架的主体思想就是建立以风险为核心的金融市场监测框架。从发达国家的经验看，对金融风险的识别、衡量、监测和控制始终贯穿于监管工作的始末，并建立一套完整的风险评估和评级体系。一是在伴随从机构型监管模式到功能型模式的转变的同时，完善金融市场监测分析手段和方法，制定金融风险国内、国际预警指标体系，提高防范化解金融风险的预见性和针对性。二是建立了监测信息平台，进行监测分析必须获得充分的信息。从发达国家的经验看，一般是通过金融监管信息系统的网络化建设，建立信息监管共享平台，不但能节省各监管部门的监管信息搜集成本，提高监管效率，而且使金融机构的原始信息真实反映到监管部门，增强信息的透明度和准确性，实现为金融监管提供连续、系统、动态的信息服务功能。
3、注重监管机构之间的协调与配合。
金融监管机构之间的协调与配合，能够增强信息沟通、降低监管成本、提高监管效率，在统一监管的基础上更有效地发挥防范风险化解危机的作用。金融市场监测指标体系涉及各金融子市场和多个金融监管部门，因此各监管机构之间的协调沟通至关重要。在这方面，发达国家都建立了有效的金融监管协调机制。在英国，英格兰银行、金融服务局和财政部之间建立了一种三方会谈机制：英格兰银行提供货币政策的走向，金融服务局提供金融市场的情况，财政部反馈议会和社会的情况，并且当英格兰银行和金融服务局的意见无法统一时，由财政大臣进行裁决。
4、注重为中央银行的货币政策提供服务。
鉴于货币政策与金融监管之间的密切联系及相互影响，发达国家金融市场监测指标体系通过对资金流量和结构的分析，能够反映货币政策传导效应和宏观经济面的变化，从而为央行的货币政策制定和执行提供服务。从发达国家的经验看，中央银行在监管框架中均发挥着重要作用。在英国，监管职能从英格兰银行分离出去后，法律规定英格兰银行与金融服务局（FSA）负责人交叉参加双方的理事会，实行互相介入，以保证二者之间的有效协调。这种安排能保证FSA负责的金融监管与英格兰银行负责的货币政策，在重大宏观层面上的决策保持较强的互通性和一致性，也有利于通过金融市场监测为央行的货币政策提供服务。
三、进一步完善我国金融市场监测分析体系框架的思考
（一）构建我国金融市场监测分析体系框架的整体架构
根据我国金融市场的发展情况和特点，在现有金融市场监测分析体系框架的基础上，借鉴国内外研究人员对金融市场监测分析体系研究成果，建议按照以下三个主要架构，建立和完善我国金融市场监测分析体系框架：宏观经济审慎监测指标体系、金融子市场审慎监测指标体系（可包括价格风险监测体系、流动性风险监测体系、信用风险监测体系和结构性风险监测体系）和跨市场审慎监测指标体系。
1.宏观经济审慎监测指标。
金融市场是反映宏观经济运行的晴雨表，宏观经济运行也深刻影响着金融市场的运行和发展。宏观经济审慎监测指标的选取要达到两个要求：一是在反映宏观经济的变化中有很强的代表性；二是对金融市场影响巨大，对金融市场变化具有很高的敏感性。宏观经济环境指标可以分为内部环境指标和外部环境指标。
2.金融子市场审慎监测指标体系。
各金融子市场主要包括货币市场、债券市场、股票市场、期货市场、外汇市场和黄金市场。针对各个子市场的监测，可以从以下四个方面构建合理可行的金融市场监测分析指标体系的框架。
①价格监测指标体系。
金融市场工具的价格是宏观经济因素和市场资金供求状况等多种因素相互作用的综合性反映，具有十分强烈的信号作用。金融市场价格监测指标体系包括同业拆借市场价格监测指标体系、债券市场价格监测指标体系、股票市场价格监测指标体系、期货市场价格监测指标体系和汇率风险预警指标等几大类指标体系。
②流动性监测分析指标体系。
金融市场流动性一般是指迅速执行交易且不造成价格大幅变化的能力。当市场流动性出现问题时，单笔交易会对金融市场的价格产生重大影响，容易产生市场价格操纵问题，从而要么给其他的市场参与者带来风险，要么不能以合适合理的价格找到交易对手，使得市场交易无法顺利进行。度量流动性有多个维度，如宽度、深度和弹性等，度量流动性宽度的主要指标是买卖价差，当买卖价差较少时，流动性充裕，某种证券能够连续进行交易，从而使得证券能够以合理价格交易，市场功能得以正常发挥。
③结构性监测分析指标体系。
金融市场结构性风险预警指标主要包括金融市场参与者结构、区域分布结构和金融工具结构风险。金融市场参与者结构风险是由于不同类型市场参与者的分布极端不平衡所引发的风险，例如金融市场中有几个资金规模远远大于其他市场参与者的机构，或者大部分市场参与者的类型相同，就有可能导致价格垄断和操纵，或者因为同质预期而使得市场交易清淡。市场参与者区域分布结构风险是由于市场参与者的地区分布极端不平衡所引发的风险。由于经济发展不平衡，某一区域的市场参与者对资金的需求比较旺盛，一旦这种融资链发生断裂或资金流向发生骤变时，资金需求方缺乏必要的资金来源以维持正常的运转，就可能产生地区性的金融风险。金融工具结构风险主要是工具的类型缺失或者期限分布不平衡。不同期限品种应该保持一定比例，各机构根据自己的现金流获得相同期限的资金，解决自己的资金周转问题；然而，当期限结构过于集中，就会导致一部分机构不能获得自己所需期限的资金，或者因为证券的兑付时间过度集中而引发风险。度量结构性风险的一个关键的指标就是市场的集中度的这指标。
④信用风险监测分析指标体系。
信用风险是指金融市场中各金融机构在开展业务时，由于合同的一方不履行或在其结算过程中交易对手的违约，或由于交易对手的信用等级下降，给金融机构带来损失的风险。它可能导致其他交易者因连锁反应也不能按期履约，引发市场的信用危机，从而危及市场的稳健运行和健康发展。这种情况一旦发生，对市场、市场参与各方危害巨大。今年发生的次贷危机就给我们深刻的教训和反思。我国基于企业信用的债券市场刚刚起步，对于合同履约既缺少历史违约概率的统计，也没有可供参照的相关市场方法，加之评级机构评级结果与真实风险之间的关联尚未得到事实验证，公信力不足，因此信用风险监测指标体系仍然处于摸索阶段。
3.跨市场金融监测分析体系。
在宏观经济审慎监测指标体系和金融子市场审慎监测指标体系的基础上，我们将着力构建起跨市场金融监测分析体系。跨市场金融监测分析体系的核心是资金流动和风险的监测，其主要内容是根据金融机构类型、金融市场类型、跨金融市场类型三种不同的监测数据汇总方式，全面分析金融市场的资金流动和风险状况。
①分金融机构类型的资金流动监测。
分金融机构类型监测市场资金流动情况，就是将基础监测数据以不同类型的金融机构为数据汇总生成点。在基础监测数据库的基础上，可以对银行类1～N家机构在金融市场1（例如货币市场）上的资金流入与流出情况分别进行汇总，形成银行类机构在这一个市场上资金流动的监测模式。依此类推，直至同样可以对银行类1～N家机构在金融市场N（例如黄金市场）上的资金流入与流出情况分别进行汇总，形成银行类机构在各个金融市场上资金流动的监测模式。对银行类机构在不同金融市场上资金流动情况进行总体考察，将最终形成此类机构资金流动情况的监测全貌。证券、保险类机构的监测模式同上。
对每一类金融机构资金流动情况进行监测的主要目的有两个：一是可以深入分析同一类金融机构在同一类金融市场上的差异性融资特征。例如对目前银行类机构在货币市场上的资金流动情况进行监测，可以发现城市商业银行净融入资金与国有商业银行净融出资金的差异性特征。二是可以分析同一类金融机构对不同金融市场的资金配置需求，例如可以监测与分析银行类机构在货币市场、债券市场、外汇市场、黄金市场上的资金配置情况，为整体判断银行类机构的金融市场收益与风险提供依据。
②分金融市场类型的资金流动监测。
分金融市场类型监测市场资金流动情况，就是将基础监测数据以不同类型的金融市场为数据汇总生成点，在基础监测数据库的基础上，首先可以对在金融市场1（例如货币市场）上交易的所有类型每一个机构，分别进行资金流入汇总与流出汇总，形成对这一个金融市场资金流动的监测模式。依此类推，直至可以对在金融市场N上交易的所有类型每一个机构，进行资金流入汇总与流出汇总，最终形成不同金融市场资金流动情况的监测全貌。对每一类金融市场资金流动情况进行监测的主要目的，是可以深入分析不同类型金融机构在同一金融市场上的差异性融资特征。
③跨金融市场之间的资金流动监测。
监测跨金融市场的资金流动情况，就是在筛选出能够参与不同类型金融市场交易的每一个机构的基础上，以参与跨市场资金交易的金融机构为监测数据汇总生成点。筛选出能够同时参与金融市场1与金融市场N交易的每一个机构，对其在金融市场1上的资金流出（或是流入）与在金融市场N上的资金流入（或是流出）分别进行汇总，进而形成金融市场1与金融市场N之间的跨市场资金流动监测模式，揭示资金由金融市场1向金融市场N流动的过程。筛选出参与跨市场交易的每一个机构及工具，并结合不同金融市场之间的资金联动机制与方式进行分析，是进行跨市场资金流动监测的基础。
上表对以上三种不同监测模式的数据生成方式和监测目的进行了归纳与比较，综合利用这三种资金流动监测模式，能够较好地实现监测工作的全面性。
四、完善健全金融市场监测指标体系框架的政策建议
（一）探索建立金融市场监管部门间的协商机制，明确有关各方的信息共享机制及职责，提高金融市场监测分析体系的效率
一是建立高层金融监管协调机制，由国务院牵头， 建立一个金融监管协调委员会，明确中央银行、 财政部门与金融监管部门在提高金融市场监测分析体系效率，维护金融稳定方面的职责，建立防范和化解风险的长效机制。二是人民银行与各监管部门、各金融机构要定期互递各种信息；三是加强对交叉性金融工具跨市场金融风险的综合分析， 对一些交叉性业务和工具是否存在风险隐患进行跟踪监测分析。
（二）加强金融监管信息系统的网络化建设，建立科学的金融监管信息系统
一是进一步拓展人民银行金融统计的范围，建立全面、开放、集中的金融信息中心，对现有统计网络进行改造，建立全面反映经济金融运行状况的统计指标体系，健全银行信贷咨询系统的功能， 强化其对信贷资金流向和流量的监测的分析，为风险预警提供数据支持。二是加快监管当局的监管信息网络化建设，改善信息传递方式和速度，创造条件实现监管部门与监管对象业务系统的信息联网，使金融机构的原始信息真实反映到监管部门，增强信息的透明度和准确性，以动态观察与分析监管对象经营活动的合规性和风险情况。同时，加快监管部门之间的监管信息网络建设，以实现金融监管信息共享，降低成本，提高效率。
内容摘要:本文分析了我国期货监管体系及监管系统的现状,提出建设期货监管决策支持系统的具体内容和过程,包括系统功能和架构设计、确定决策指标体系、建立风险预警模型和监管报告体系,以及建设联席监管系统,以期对期货监管决策支持系统的建设有所借鉴。
关键词:期货 监管 决策支持系统
问题的提出
当前,我国期货监管体系是由证监会、期货业协会和期货交易所构成的三级监管体系。近年来,我国期货交易所已在事前防范体系的基础上,制定并完善了相应的风险控制管理办法,如上海期货交易所制定《上海期货交易所风险控制管理办法》(修正案),中国金融期货交易所制定《中国金融期货交易所风险控制管理办法》。一些期货交易所已经运用信息化手段初步建立起交易过程中的动态风险监控体系,并实现制度化和程序化运转。
但是,由于我国期货市场起步较晚,期货监管体系尚处于不断发展和完善的过程中,与发达国家相比存在较大的差距,如缺乏对交易整体风险的评估;没有直观的、量化的实时反映风险程度的图形和指标;缺乏对大户资金、持仓情况的有效跟踪;缺乏与风险监控适应的数据统计、分类及报表生成系统;缺乏在风险发生初期可以有效化解风险的手段和措施。此外,尚缺乏跨证券、期货、外汇等市场的跨市场联席风险监控体系。
当前,我国期货市场迅猛发展,期货市场规模迅速扩大,新品种接连上市,商品期货品种日益活跃,加之国际金融市场的不确定性增大,在这种背景下,亟需建设和完善期货监管系统,以推进期货市场健康发展。
期货监管决策支持系统功能分析
期货监管决策支持系统应能通过价格、持仓和资金的变化,从各个单方面和整体上监控市场,从中发现可能发生的风险,并通过其他系统查找风险产生的根源,采取相应的措施化解风险。期货监管决策支持系统应具备以下基本功能:
第一, 通过对资金、持仓和价格的单项指标非正常因素的反映和综合分析,来界定风险程度,判断是处在正常运行区域,还是已出现市场风险,或是市场风险很大。
第二, 跟踪、监控期货市场的运转,判断其运行是否正常,及时发现市场风险隐患,及早警示投资者人为操纵市场的迹象,有效防范期货价格非理性波动以及非正常大幅波动,控制市场风险。
第三,检测和监控有风险迹象的某合约或某客户,研判风险转移的可能,以控制信用风险的发生和转嫁。
除上述基本功能外,期货监管决策支持系统,还应具有为国家监管部门、行业主管部门和调控部门提供预警信息咨询、监管决策支持的功能。
期货监管决策支持系统体系架构和运行机制
期货监管决策支持系统架构,应与我国期货市场监管体系相对应,应能提供期货交易所可控制范围内的监管决策支持,为国家监管和调控部门提供重大的行业或市场监管决策支持信息。国家有关部门可基于期货交易所的预警信息通报,进行深层次的风险预警分析。
我国资本市场证券交易、期货交易、衍生品交易密切关联,部分资本会在股票市场、衍生品市场和外汇市场有计划地协同操作,而单个交易所、单个市场的监控系统,根本无法满足整个资本市场稳定的监管需求。因此,我国资本市场应建立证券、期货、外汇市场联席监控决策支持系统,而期货监管决策支持系统则是该系统的组成部分。因此,我国期货监管决策支持系统应包含三个层次:其一,交易所层面的监管决策支持;其二,证监会和期货业协会层面的监管决策支持;其三,证券、期货、外汇市场的联席监控决策支持系统。在上述期货监管体系架构下,整个期货监管决策支持系统的运行机制如图1所示。
期货监管决策支持系统建设
期货监管决策支持系统的建设由以下六方面内容构成:
(一)期货监管系统功能模块设计
期货监管决策支持系统功能模块应包括如下部分:交易数据的采集、处理、分析、实时监控;合理科学的监管预警方法与多种相辅相成的监管预警模型;合理的风险分级与发现风险后的处理建议;制度保障和组织保障;高效的监管信息处理机制和畅通的报告系统;监管决策支持知识库或者专家系统模块。
(二)期货监管系统建设过程
期货监管决策支持系统,应该由上述模块有机的组织和联系在一起,共同构成期货交易监管决策支持系统。经过实践和动态的调整,最终形成合理可行的监管决策支持机制,其形成过程见图2。
(三)确定监管决策指标体系
期货监管决策支持需要选择适当的指标体系,该指标体系大致可以划分为两类:统计指标和风险分析指标。统计指标,主要指可直接由交易系统获取的数据内容,包括基础指标(开盘价、最高价、最低价、结算价、成交量、涨跌幅和持仓量等)、套期保值指标(套期保值占总交易者的比例等)、大户信息披露指标(大户交易持仓数量、交易金额等)、交割指标(仓单数量、实物交割量、实物交割违约率等)、财务指标(资金规模、成交金额、持仓保证金水平等)与监控指标(换手率、套保比率等)。风险分析指标,主要包括资金指标、持仓指标、价格指标和会员指标。建立联席监管决策支持系统,则需要建立一系列的相关监控指标,参考国外发达市场的联席监控系统的指标体系,我国联系监管决策支持系统的相关监管指标,需要建立涉及股票、权证、买空、卖空、股指期货指标等的指标体系。
(四)建立风险预警模型
期货监管决策支持系统机制,不能仅着眼于进行局部的、单独的、静止的数据市场风险监控,同时,更应注重建立整体的、实时的、动态的风险判别机制。对市场风险的判别和预警应将定性分析和定量分析结合,全面提高事前分析、实时监控能力,加强风险预防。为了实现此目标,期货交易所可根据已有的风险监管系统,逐步引入一些新的方法和模型对市场风险进行判断和预警,如采取多因素观察法、基于密度方法的异常数据发掘、基于神经网络和专家系统的信息系统评估方法等等。此外,更重要的问题是,在建立预警体系的过程中应注意,要充分将数学模型和专家评判结合起来,防止过多依靠某一模型造成的预警偏差,将预警模型的效用发挥到最大。
(五)建立监管决策的报告体系
期货交易所,不仅应将监管指标体系输入证券监管部门信息系统,同时应建立起完备的市场交易监管预警报告制度。这个报告体系包括两个方面:第一,交易所面临的紧急风险抄送报告。如果不发生系统性风险,监管部门,可将此作为备案。第二,行业或市场预警报告。这是交易所在信息处理过程中,对重大市场风险、行业风险和宏观经济风险的特别报告制度,期货监管部门和宏观调控部门以此作为管控市场的依据。
(六)建设联席监控决策机制系统
由于我国证券交易所、期货交易所和衍生品交易所是分开的,系统各自独立,单靠单个交易所的监控系统是无法满足整个资本市场稳定的要求。期货交易所分别有针对自身的风险监控系统,但交易所之间缺少监管合作机制,缺乏数据而没有监控手段,更没有对证券、期货、衍生品交易市场进行的整体监控。虽然,交易所之间有三方联席会议的定期交流方式,但并无信息共享,无法做到实时监控,只能事后探讨。
联席风险监控系统可定位为防范整个市场(尤其是交叉市场)的系统风险,而日常监管仍由各个交易所负责,同时,应该建立各个交易所信息共享、实时配合的联管联动机制。证监会利用联席风险监控系统对各个市场进行整体的实时监控,发现重大问题时,及时提请各交易所采取相应措施。
我国期货监管决策支持系统,应该成为联席监控决策支持系统的重要组成部分,联席监管决策支持系统,应该搭建在证监会、证券市场、期货市场及衍生品市场的监管系统,并且应该提供与联席监管决策支持系统的接入。联席监管决策支持系统的建设需要制定数据接入方案,搭建运行平台,并且深入研究监控指标体系,进行测试,最终制定监控系统的功能和方案。除此之外,还要开发监控软件,建立实时智能监控系统。同时,还要加强对相关监控人才的综合风险控制能力的培养,提高监管能力,并且需要制定监控系统的保密方案。
期货市场的迅速发展要求,更为高效、完善的期货监管决策支持系统,以应对期货市场风险,因此,本文给出了期货监管决策支持系统的具体建设方案和过程。
参考文献:
1.佟德床.期货市场风险及其监管研究.西北大学博士学位论文,2005
关键词：地方政府 文化市场 文化市场监管 路径
文化市场是指以价值规律为依据进行文化艺术产品交换的行为和供给有偿的文化服务活动场所。它是社会主义文化艺术的媒介，需同时具备以下三个条件：一是有能供人们消费并用于交换的劳动产品和活动；二是有组织活动的经营者和需求者；三是有适宜的交换条件。[1]文化市场监管字面上的意思是文化市场的监督与管理。文化市场监管实质是指负责监管的行政机关依照法律法规、采用政策手段对生产和消费文化产品和服务等文化市场活动的监督管理。文化市场监管的对象还包括文化产品和服务要素的有关活动、市场准入及经营场所。[2]文化市场监管的定义所涉及的范围比文化市场管理、文化市场法制化管理、文化市场综合执法等概念都更为广阔。文化市场的科学化和规范化的发展，关系到人民群众的精神文明建设。我国政府始终秉持着“为人民服务”的宗旨，而地方政府现阶段对文化市场的监管存在诸多问题，提升监督管理文化市场的能力成为地方政府的必经之路。
一、提升地方政府文化市场监管能力的研究现状
（一）加强地方政府对文化市场监管的基础建设
监管基础分为软件和硬件两大板块，即精神思想的软件建设和监管队伍的硬件建设。具体内容主要包括以下两个方面。
软件思想是一切行为的原动力。全面贯彻我党十和十八届三中、四中全会精神，落实国务院和文化部的相关工作部署，强化文化市场上的中心思想建设。首先，加强对地方政府监管机构的思想建设。地方部门的监管意识匮乏，导致行政决策的失误，无法使文化市场有序稳固地发展。面对新形势和新背景，我国地方政府的文化市场监管部门逐步深化监管意识，担负起规范群众行为、监管文化市场、促进文化市场繁荣稳定发展的光荣使命。其次，加强对人民群众的思想教育建设。文化市场的监管工作紧密服务于基层群众，特别是未成年人没有选择吸收文化的辨别力，需要政府部门对其加以思想上的教育和政策上的保护。提升地方政府文化市场的监管能力，加强群众的思想教育是提升能力的最基本的路径。做到坚持以马克思列宁主义、思想和“三个代表”重要思想为指导。贯彻党的路线、方针和政策，遵循我国文化市场的相关法律法规，在中国共产党的领导下建设中国特色社会主义文化市场。
硬件监管队伍建设由监管人员规模建设，监管人员素质建设组成。地方政府扩充文化市场监管人员的数量规模，强化政府监管能力。我国地方政府负责文化市场监管人员的明显缺乏，特别是具有较强监管能力的专业性人才尤为甚少。补充文化市场监管人员，建设地方政府监管人员数量。扩充队伍数量的同时注重人员素质的整体提升。首先，在进入机制中，采取逢进必考的机制，监管人员需要具备坚定的政治理念、专业的监管技能和勤学善思的学习力等基本素质，以此为标准严格核定参考人员是否合格，完善好监管人员素质建设的第一步。其次，监管人员考核通过后，对人员进行岗前培训，教育学习对文化市场监管的专业技能。最后，对于地方政府文化市场监管内部人员，一方面要深造部分干部教育背景，另一方面采取定期的技能培训和公正的考核，提高地方政府对文化市场监管的水平和能力。
（二）跟进时代步伐，创新监管方式
自改革开放以来，我国经济快速发展，特别是近几年保持着稳中求进的发展态势，我国已经进入到了一个飞速发展的电子信息时代，监管信息网络化和监管形式的市场化变得尤为重要。
树立监管信息网络化的监管方式。信息网络出现后，地方政府推进对文化市场的电子化监管，地方政府的监管行动拥有了便民利民、高效快捷和公开透明的快速通道。地方文化市场的监管部门更加注重监管信息披露的真实、准确和及时性，并准确全面建设监管信息系统的网络化。构建新型的文化市场监管网络平台，共享以网络为框架的文化市场监管信息资源，推进文化市场电子化监管的同时有效地反馈了实时的群众民意。地方政府树立为追求人民利益为核心的文化市场监管宗旨，以网络平台的安全性和高效性为地方文化市场的监管提供坚实的保障。但随着网络文化市场的高速发展，网络低俗文化、侵权内容和违法信息等问题频频出现，强化网络文化的监管已经成为地方政府现如今和今后的一项重大关切项目。其中包括网络信息的公开化，网络上的文化市场杂乱无章，未成年人受到网络上的各种文化冲击越来越大，网络化的文化市场监管成为当下地方政府的迫切需求。在共享网络环境中大量有益的文化信息的同时，应强化网络环境下地方政府对文化市场的监管，规范网络文化市场的健康发展，提升人民需求的文化市场层次和严厉打击网络文化市场的犯罪行径。
由于文化市场涉及范围广，地方政府监管部门管辖精力有限，文化市场监管应充分发挥市场这只“无形的手”的作用。要遵循宪法等有于文化的法律法规，运用市场公平公正的竞争机制。竞争是获致繁荣和保证繁荣最有效的手段，只有竞争才能使作为消费者的人们从经济发展中得到实惠。[3]国外很多国家早已运用各行业的自我监管，让其发挥重要的作用，在很大程度上缓解和减轻了地方政府对文化市场监管的压力和包袱。例如当今最发达的国家美国就在其影视行业的分级等文化监管上，高效利用其影视行业自我监管的方式，遵循市场竞争优胜劣汰的原则进行筛选，择选出适用于美国影视文化发展的优秀文化作品。我国深化文化体制改革中有政策也曾提出过要建构具有公平竞争的文化市场体系，吸收市场监管的优势[4]。地方政府明确自己“守夜人”的宏观监管文化市场的职能，不轻易越权揽权，将文化市场监管往市场化的态势发展。凡是个人、组织和整个行业能自主选择，自律组织对其行业能自行监管的地方，政府不仅要放权任其监管，而且要在不违反文化法律的规定条件下对自律组织协会采取经济和政策上的支持。我国的行业自我监管仍然不够完善，随着时间的推移，我国地方政府在对文化市场监管方面宏观调控的全局把握中，会尽可能多地利用市场上稳健的行业自我文化监管，加紧我国文化市场监管的市场化与国际上的文化行业自律监管对接。
（三）构建地方政府的文化市场监管
地方政府对文化市场法治化的监管以实现人民利益为核心，以健全法制体系为根本依据，以奖惩分明的监管方式为手段，维护好地方文化市场的健全和有序的氛围。
美国作为新型大国已经建立起成熟的针对文化市场的法治化监管制度。美国设立的行政部门、立法部门和司法部门三权分立但又相互关联，部门之前相互调节和制约。此三部门构成对文化市场监管的体系。他们之间具有明确的分工职责，不会出现互相推诿和侵权越权。权力意味着崇高至上，拥有者面对权力很容易会做出滥用的举动。权力的滥用会直接导致人民群众的利益受到损害，侵害大众在文化市场中的权利和自由。因此，美国各地方政府非常明确各自所担当的职责，为建设文化市场法治化付出一份力。
首先，我国现有在文化方面的法律法规大有欠缺。文化大领域中只有一项单独的立法，在对文化市场的监管方面还没有一整套统一的立法，当然地方政府对文化市场监管工作中也没有全方位的法律作为基本依据。尽快建立完整的统一立法成为许多研究文化市场监管法治化的学者张的提升监管能力的有效途径。
其次，监管部门的分散致使地方政府对监管行为过程中，出现政出多门、互不担责的现象。提升文化监管能力最直接的就是心往一方，力使一处。地方政府对文化市场监管的部门分为文化部门、公安部门、司法部门和广电管理部门等。第一，各个部门进行细分职责，追究责任具体到人。第二，各部门相互协调合作，正确处理好相互的关系十分重要。第三，对监管行为采用绩效评估方法，提升地方政府监管效率。
最后，文化市场的监管方式用鼓励和惩罚的手段相结合。奖惩分明是上千年前延续至今的古老行政方式，在文化市场的监管上也同样适用。地方政府对文化市场监管活动多做行政引导、扶持和资助等多项公共事业服务。要对监管中出现的违法行为严厉打击，严惩不贷。赏罚分明能最有力地牵引文化市场往希望的方向发展。
地方政府对文化市场监管一定要以有法必依、执法必严、违法必究为三大原则，落实公平公正公开方式，建立长效的法治化文化市场监管，这是成为提升监管能力的最基本的方式。
二、地方政府对文化市场监管仍然存在的问题
中国的地方文化市场近年来一直维持着高速的发展状态，市场的规模范围也在不断地扩充。由于文化市场的发展过热，相应产生出的文化市场的问题也不停地涌现。中国文化市场表面繁荣发展的背后存在着诸多的问题，其主要体现在以下几个方面。[5]
（一）地方政府对文化市场监管事前，文化监管准备工作不合民意
首先，地方政府在对文化监管之前需要设立好目标，以人为本设定为监管过程的最终目标。文化市场的监管中必须要贯彻落实“权为民所用、情为民所系、利为民所谋”维护好公民享受精神文化的大环境，保障群众在文化市场中的权利，最大效益地满足人民的文化需求。[6]其次，将监管权利适当赋予组织或者行业，政府要做到充分地放权。我国文化市场政府干预的力度大，范围广，尚未利用市场的力量。监管放权停留在喊空口号的阶段。政府过多干涉引起文化监管不能代表民众需求。自律组织引领的柔性文化市场监管潮流不能在我国文化市场监管工作中得到风靡。最后，我国文化监管严重匮乏对公民文化自由的保护。我国过度重视政府的提前审核，国外一些优秀软件Facebook、Instagram等在中国境内均不能使用。地方政府在出版、言论和思想上也会强行屏蔽甚至压制有关信息的传播。政府对文化市场的限制不仅局促了我国公民与世界各地的文化交流，而且还不能有效确保文化市场合理合法的良性发展。地方政府需要坚持以社会主义特色的先进文化为发展方向，以法治化发展为基础，以保障人民权利实现人民自由为基本落脚点和出发点，提升我国公民文化素质，加强我国文化软实力，为把我国发展成全球文化强国而不懈努力。
（二）地方政府对文化市场监管过程中，缺乏引导和资助
我国新时期以来以经济建设为中心，最近几年才将文化建设放置在较为重要的地位，十二五规划纲要提出中国要建设社会主义文化强国，并把文化产业列为支柱产业。虽然近些年出台的政策在促进文化市场的发展，但地方政府在监管文化市场时仍然欠缺指导和支持。第一，我国文化市场中没有统一立法，文化市场缺少发展基础，地方政府文化市场监管没有根本依据，无法指导文化往正确的方向前行。很多学者倡导地方政府对文化市场监管的法治化建设，但现实文化大环境中法治化尚未走上正轨。没有一个地标界限作为参考，监管活动寸步难行。第二，我国政府没有提供丰富、富足的文化生活，地方文化缺少文化娱乐活动和文化素养场所。特别是像基层经济条件贫瘠的地区，政府财政紧缺，地区经济条件一般。文化思想教育培训经费无法负担；地方政府监管部门的队伍建设无法通过实质性的财产资金实施支撑；文化市场的网络监管所必需的高科技设备更是无法通过地方政府的购买来保证。我国在文化市场的指引和支持上有着很大的漏洞，地方政府的文化市场监管活动尚未得到财政支撑。
（三）地方政府监管文化市场过程完成后，监管的绩效评估考核体系不完善
文化监管的绩效评估是用来反映和概括地方政府对文化市场监管绩效水平的概念和具体情况。我国地方政府文化监管的绩效评估正处在初级探索阶段，监管的评估浮现出许多问题。一是地方政府文化监管的绩效评估指标不全面。监管绩效考核的标准非常模糊，地方政府监管部门的工作表现也会模棱两可，评估的结果可能取决于领导的印象。在文化市场监管的绩效评估发展初期，监管工作评估指标不能全部被囊括，指标体系会存在大量纰漏；二是地方政府对监管绩效考核和评估不重视。已建的文化监管考核评估制度在地方政府工作中不能长久地坚持实施下去。地方政府只注重监管的过程，不注重结果；只看重形式，不关注实质。地方政府的文化市场监管不属于结果导向，大部分都采取公务员敷衍了事的行事作风。年终绩效考核和评估时监管部门只是把它看作是走形式，而不认真对待评估结果并对此进行反思和改进；三是文化监管考核和评估的结果没有高效发挥相应的作用。地方政府考核部门并没有把文化监管评估的结果传送给被考核的监管部门，地方文化市场监管部门不能及时了解自己监管的具体状况，不能分析监管中存在的问题，更不会注意到监管活动中应注重的关键。有些评估系统即使反馈给被评估的地方政府评估结果也往往得不到有效利用研究评估的结果，有些政府不改进监管部门的监管方式和方法，只是草草了事，起不到监管作用。因此，文化监管绩效考核和评估变成了一种表面形式，在地方文化市场监管的工作中实现不了监督和指挥的功能。
三、提升地方政府文化市场监管能力的路径
我国文化市场繁荣昌盛的发展同时存在着以上的诸多现实问题。提升地方政府监管文化市场的能力成为我国近几年追寻的重要目标。有很多因素影响着地方政府对文化市场监管的能力提升，笔者的观点是这些影响因素可以总分为宏观方面的因素和微观方面的因素。正由于这两大影响的存在，提升地方政府文化市场监管能力才分两大路径，要从宏观途径和微观路径两种方式来实施。
（一）宏观路径即正确处理政府法治化监管与市场自律监管的关系
地方政府监管部门应当准确看清政府与市场的关系，协调和组织好二者的相互作用，使其对文化市场发挥促进作用。有些国家，政府是推进文化市场发展的关键点，而有些国家，政府却成了导致文化市场人为衰退的重要根源。如何把握与定义政府对文化市场的介入程度与努力方向始终是学者们所关注的焦点。[7]在地方文化市场的监管上，政府要构建真实全面的监管法治化体系，市场在限定的法治化文化市场平台上展现应有的自由竞争，并自我约束。协调好政府法治化监管和市场自律性监管的相辅相成、互相促进和相互制约的关系才是提升地方政府对文化市场监管能力的一剂良药。
一是政府不过度监管，把市场能单独完成的任务全权授权给市场，不包揽监管活动。地方政府精力和财力很有限，文化市场范围广阔，只依靠政府的力量，一定会是势单力薄。市场包含范围广，地方政府在对文化市场监管时要在合法合理范围内有效利用好市场自律性监管方式，这既能缓解地方政府监管部门的工作压力还能促进文化市场开放自由地发展。地方政府干预太多就会严重这影响文化市场监管的市场化自律监管方式，对文化市场的自由竞争和民众文化自由的权利造成很大的损害。
二是政府不懈怠于监管，修建我国地方政府文化市场法治体系。地方政府文化市场监管不能太过依赖于市场的自行发展。建立权威的法治化文化市场，地方政府全程拥有对文化市场发展的斡旋全局的权利。所谓无规矩不成方圆，地方政府需建立法治化文化监管条件，市场自律性监管才能将其功能穷尽其极致。例如我国的抄袭和侵权违法行为在文化市场中很常见，地方政府的文化市场监管就需要加强保护文化产品的专利，对侵权盗版等现象严厉打击，建设法治化文化市场监管。提升监管职能的宏观路径就是地方政府把握与市场关系的度，找到政府监管法治化与市场监管自律化之间的平衡点。妥善处理好两者密切的关系才是提升地方监管能力的一大秘诀。
（二）微观路径即量化影响监管能力的技术指标，对症下药，着重突破量化较低的技术指标，来提升地方政府监管部门的能力
首先，应当明确我国地方政府文化市场监管的活动中应该得到量化的技术指标，主要包括建设成本技术指标和民意反馈技术指标。建设成本技术指标包含思想建设投入成本和队伍建设投入成本。思想建设成本是思想宣传成本经费和思想培训费用的数值总和；民意反馈指标是指地方人民群众针对文化市场监管的满意度调查。利用网络的便捷性进行地方民意调查，测评出对地方政府文化市场监管的具体满意分数。
其次，利用网络等高科技搜集数据，公开透明评估各技术指标，搭建一个直观性、操作性、有效性、监管性较强的监管服务平台，不断提升精细化管理程度。[8]这样在拉近与民众之间距离的同时也清楚明白地呈现出文化监管的大数据，一切都让数据事实来说话，提升路径会更为精准和明朗。
最后，利用搜集整理的数据来建立各技术指标的数据表格，将各技术指标绘制成有规律的曲线。可以借鉴金融股票分析中的指数平滑异同移动平均线MACD和随机指标KDJ等技术指标在分析个股股值中起到的微观精确分析优势，来绘制文化监管各指标曲线。建立全部影响监管能力的技术指标体系，综合分析各曲线数据信息，反映出监管能力的强弱，并对具体环节采取相应提升措施。
参考文献：
[1]胡秀梅.论文化市场的管理[J].商业经济，2010（7）.
[2]莫于川.我国文化市场监管的法治化路向[J].浙江社会科学，2013（8）.
[3][德]路德维希・艾哈德著：《来自竞争的繁荣》，祝世康、穆家骥译[M].商务印书馆，1983（11）.
[4]程雪阳.荷兰文化市场监管的经验及其启示[J].浙江社会科学，2013（8）.
[5]谢晓倩.我国政府对网络文化市场的监管体制研究[J].东北师范大学，2012（5）.
[6]喻文光.文化市场监管模式研究[J].环球法律评论，2013（3）.
