关键词：高新技术产业；技术创新能力；因子分析法
技术创新是企业生存和发展的基础，是提升产业国际竞争力的关键，是经济增长的重要源泉。在世界经济发展的整个过程中，技术创新一直发挥着重要的推动作用。高新技术产业是一种高投入、高产出、高附加值的产业，其技术处于时代前沿，对社会经济发展起到积极的推动作用。高新技术产业的发展进程对传统产业发展速度、产业结构调整及产品升级具有最直接的影响。因此，对徐州市高新技术产业技术创新能力进行科学有效的评价，对提升徐州市高新技术产业技术创新能力、综合竞争力及实现可持续发展均具有深远的意义。
1 徐州市高新技术产业技术创新现状分析
“十一五”以来，徐州市积极抢抓国家和江苏省大力发展高新技术产业的重大机遇，以优化调整产业结构、振兴徐州老工业基地为目标，大力加快高新技术产业的发展，取得了显著成效。徐州市艾德太阳能电池生产项目、协鑫硅材料500兆瓦铸锭坯片项目、中能硅业扩建年产9000吨电子级多晶硅项目、兰丰生化年产万吨多菌灵及5000吨甲基硫菌灵生产线等一批重大投资项目建设进展顺利。
此外，徐州市及时把握国内外新兴产业发展动态，深入调研全市新兴产业的企业研发、产业化程度、市场推广等，同时组织编制了《关于发展战略性新兴产业的指导意见》、《徐州市高新技术产业跨越发展行动计划（2010-2012）》、《徐州市战略性新兴产业发展专项引导资金管理暂行办法》《徐州市物联网产业发展规划纲要》等文件，以期为徐州市高新技术产业发展提供良好的政策环境。
2 高新技术产业技术创新能力评价指标体系的构建
自1912年美国经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论》中首次提出“创新”概念以来，技术创新能力一直是国内外学者关注的热点，众多学者从不同层面来理解技术创新能力。本文基于前人对技术创新能力内涵及技术创新能力评价指标体系的研究成果， 从技术创新投入和技术创新产出能力两个层面选取10个具有较强代表性的指标，构建徐州市高新技术产业技术创新能力评价指标体系（详见表1）。
3 徐州市高新技术产业技术创新能力实证分析
3.1 样本选取
本文所用数据来源于《江苏省科技进步统计监测结果与科技统计公报》。由于高新技术产业人力、财力投入没有详细统计，且高新技术产业发展与全市科技投入密切关联，因此本文用徐州市科技投入代替高新技术产业技术创新投入。
3.2 实证分析
本文将根据以上因子分析确定权重的基本思想，借助SPSS软件对徐州市高新技术产业技术创新能力进行评价。
3.2.1 KMO样本测度和Bartlett球体检验
在做因子分析之前，先进行统计检验，判断能否进行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO检验值为0.649，根据统计学家Kaiser给出的度量标准，可知原有变量适合因子分析（0.6KMO
3.2.2 主成分分析和命名
从以上分析结果可知，本文可以抽取出三个特征值大于1的因子作为主因子，各因子的特征值分别为5.377、1.435和1.373；总的解释变异量为81.85%（详见表3），由此可以判断，从原来10个指标中提取出的3个主因子能够代表原来10个指标所有信息。此外，本研究将对载荷矩阵进行旋转，使载荷系数向两极分化，以便合理解释各公因子。
由于主成分的经济意义主要由线性组合中系数较大的几个原指标的综合意义来决定，因此可以认为，第一主成分F1是最为重要的影响因子。从表3中可以看出，F1因子贡献率为55.77%，在指标X1、X3、X4、X6、X9上载荷较大，说明这个5个指标具有较强的相关性，因此归为第一类因子。又因为相比之下，F1因子在指标X3上具有较大载荷，因此将第一类因子命名为“创新投入因子”。第二主成分F2的贡献率为14.35%，是次重要的影响因子，该因子在X5、X8指标上载荷较大，因此归为第二类因子，该类因子在指标X8上有较大载荷，因此将第二类因子命名为“创新产出因子”。第三主成分F3的贡献率为13.72%，重要性在3个主成分中最小，该因子在指标X2、X7和X10上载荷较大，因此归为第三类因子，该类因子在指标X10上有较大载荷，因此将第三类因子命名为“创新获利因子”。
3.2.3 计算因子得分及综合评价
通过SPSS软件分析可以直接得到3个公因子的得分系数矩阵，得出各因子的得分，从而可以分析出徐州市高新技术产业技术创新能力在这3个因子中的水平。此外，根据3个主因子所代表的贡献率确定权重，可以从整体水平上对高新技术产业技术创新能力进行综合评价。由上文分析可知，第一个主因子的权重为0.538，第二个主因子的权重为0.143，第三个主因子的权重为0.137。对3个主因子的方差贡献率进行加权相加可以得到综合评价得分。其计算公式为：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由综合评价得分分值的大小可以判断徐州市高新技术产业技术创新能力的综合水平。最后得分详见表4。
3.3 徐州市高新技术产业技术创新能力评价结果分析
由上文实证结果可知，徐州市高新技术产业技术创新能力在全省13个城市中综合排名居第9位。就苏北地区而言，徐州市高新技术产业具有相对较强的创新能力。其中，创新投入因子在全省13个城市中排名第5位，仅次于南京、无锡、常州、镇江等地区，在全省处于领先地位，这表明徐州市比较注重高新技术产业创新投入，也从侧面反映了徐州市委、市政府对高新技术创新活动的高度重视。创新产出因子和创新获利因子在全省均居末位，这说明徐州市高新技术产业产出及获利方面不是很有优势，有待进一步提高，这也是徐州市未来在高新技术创新过程中需要高度重视和改进的地方。
4 提升徐州市高新技术产业技术创新能力的对策及建议
由上文分析可知，徐州市高新技术产业技术创新综合能力居苏北第一位，但是在全省位列第9位，与苏南、苏中地区还存在较大差距。针对徐州市高新技术创新能力不足，特别是创新产出及获利能力欠佳等问题，本文提出以下对策及建议：
4.1 加强和完善知识产权保护
各国的实践表明，知识产权保护制度是激励技术创新比较有效的制度之一。健全的知识产权支撑服务体系是徐州市高新技术产业技术创新能力提升的重要基础。目前，徐州市已建立了知识产权保护的法律框架，但是与一些发达城市和地区相比，徐州市的知识产权保护还没有形成完善的法律制度和规范体系。徐州市政府应当采取政策支持、资金扶持等积极、有效的措施、手段，大力支持从事知识产权保护服务的机构发展，为徐州市知识产权的运用提供保障，进而为技术创新提供良好的外部环境。同时，还应加强知识产权信息体系的建设，使技术创新主体能够及时、准确地掌握国内外新技术的发展动向，更好地进行科技创新。
4.2 完善“产学研合作”技术创新体系
建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。高校和科研机构作为技术创新的主体对技术创新能力的提升起着至关重要的作用。企业只有与高校和科研机构建立良好的合作创新关系，才能确保技术创新活动的顺利开展及技术创新成果产出。徐州市已有部分企业与中国矿业大学、江苏师范大学等地方高校及科研单位建立了长期的科研合作组织，这些合作组织已有效地促进徐州市技术创新活动的发展。为了进一步促进创新成果、项目的市场化，在未来的发展中，徐州市应进一步加强产学研的结合，为企业与地方高校及国内外的名牌高校、科研单位建立长期的技术创新合作关系搭建桥梁，为高新技术产业发展做贡献。
4.3 完善人力资本市场机制，加强徐州市创新人才建设
高新技术产业与传统产业相比，具有知识技术密集、高投入、高风险、高回报等特点，因此需要优质人力资本。目前徐州市面临一般人力资本过剩、高层次人力资本缺乏这一尴尬境遇，人力资本市场亟待完善。实施高层次人才引进优惠政策措施，支持和鼓励了各高新技术企业人才的引进，壮大各类人才队伍，提高了科技在经济中的含量和贡献率；同时针对高层次人才引进政策措施落实不到位，极大地影响高层次人才储备的问题，我们应加大宣传力度，采取合理措施，保证高层次人才引进政策措施的实施。通过一系列合理的高层次人力资本吸引措施，加快人力资本市场的构建、培育步伐，将具有创新素养的高科技人员引进徐州市高新技术产业发展中，从而带动高新技术产业技术创新能力的快速增长。
4.4 塑造良好的企业技术创新文化
由实证分析可知，徐州市创新投入力度相对较大，但是创新产出和获利能力较弱，因此为了不断提升技术创新能力，企业应该营造健康的内外部创新环境，努力获取企业员工的认同，使企业管理者和员工都能积极参与、支持技术创新活动，在企业内部形成良好的技术创新文化氛围。
[参考文献]
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[关键词] 创新能力;高新技术企业;指标体系;绩效
[中图分类号] F124.3 [文献标识码] A 文章编号：1671-0037（2015）01-27-4
Research on Scientific and Technological Innovation Development of High-tech Enterprises
Guo Yan Yang Xiaoyu
（School of Economics and Management，Sichuan University of Science & Engineeing，Zigong Sichuan 643000）
Abstract：At present， science and technology are developing rapidly every day， the enterprises’ competition is more and more reflected on the competition of science and technology. High-tech enterprise is the carrier of science and technology’s transformation， so systematically research on innovative capability of high-tech enterprises is the foundation for enhancing high-tech enterprises’ core competitiveness. This paper researches the application of technological innovation on high-tech enterprises， the influence factors of scientific and technological innovative capability’s formation and development in high-tech enterprises， innovative capability’s influence on high-tech enterprise’ performance and some other relevant theoretical achievement. This paper puts forward the research deficiencies， and the developing prospect in the future is expected.
Keywords：innovative capability; high-tech enterprises; index system; performance
1 高新技术企业中的科技创新
高新技术企业是指能够持续进行研究开发和技术成果转化以形成企业核心自主知识产权，并且在此基础上开展经营活动的知识密集、技术密集的经济实体。改革开放以来，我国高新技术发展迅速，深刻影响着电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术等领域，高新技术企业是高新技术得以实施的载体，它的发展将影响我国高新技术企业的水平以及整个国家的综合实力。因此对高新技术企业科技创新能力进行研究有着深远的理论意义和丰富的实践价值[1]。随着当今科学技术迅速的发展，全球经济一体化的形成，国家经济的发展和综合国力的提升越来越离不开科技创新。李茜雯提出科技创新在高新技术企业中起着先导性作用，科技创新在企业生产活动中的应用可以实现技术经济的一体化。科技创新可以改善企业的劳动生产率，进而提高企业的经济效益。高新技术企业不断地研究开发新技术、新产品，因而它的研发费用将高于一般的企业。高新技术企业进行研发活动需要大量的设备和高技能人才，因而它需要大量投入资金、人力资本、科技含量。李茜雯总结出高新技术企业是以创新为主要内容的高投入企业[2]。如今进入知识经济时代，消费者的需求日益多样化，产业化不断地发展以至于国际竞争日益加剧。高新技术企业的发展面临严峻的挑战，只有不断地进行科技创新才能迎接挑战发现机遇，促进企业的不断发展。Stewart Thornhill 通过对制造业企业的考察发现了产品的销量水平取决于企业的科研实力，企业的科研实力、创新能力显著影响企业的绩效[3]。可以看出国内外学者分别从科技创新能改善劳动生产率，增加销量从而提高绩效，能够改进原有产品以及创造新产品的角度来研究了科技创新对高新技术企业的基础性、先导性作用，对高新技术企业提高经济效益，保持核心竞争力提供了理论借鉴。
2 高新技术企业科技创新能力的形成和发展
2.1 高新技术企业科技创新能力的构成要素
作为创新研发的主要经济主体，高新技术企业已经成为提高我国综合国力和自主创新能力的重要力量。R&D持续的投资为高新技术企业的发展和创新提供了条件。高新技术企业是知识密集、人才密集的企业，因此它在人力资本运用和价值实现方面优先于其他企业。高新技术企业要想把人力资本变成企业的核心资本，就要激发人才的积极性和创造性，因而激励机制是首先要解决的问题，其中解决人力资本激励最为有效的措施是对人力资本产权的激励机制。郭丹通过对全国200多家高新技术企业的样本数据进行研究。他在这些基础之上构建了高新技术企业中的人力资本产权激励保障制度，这个制度包括内部保障机制、外部保障机制两个核心[4]。高新技术企业在经济结构转型和经济增长方式的转变过程中起着不可低估的作用，高新技术企业具有较高的附加值，较好的投资收益率，对企业外部社会具有较强的正向引导作用。高新技术企业的缺点是存在着高风险，外部私人资本由于惧怕高风险因而对高新技术投资较少，因此高新技术企业的资金主要来源于政府财政的大力支持。李文庆认为政府应从财政方面来提高对高新技术企业的支持力度，例如加大对高新技术企业的财政支出，优化对高新技术企业的财政支出结构，通过间接的方式加强对企业进行税收减免[5]。通过对文献资料的统计，发现目前国内外学者对自主创新能力构成的研究主要包括：创新过程、创新系统、创新行为、创新主体、创新资源。Muller认为创新能力的构成要素主要是对新产品研发的能力、改进技术的能力、储备能力以及组织能力[6]。Burgel-man提出了高新技术企业科技创新能力的构成要素[7]。在高新技术企业科技创新的构成要素的实证研究文献中，学者们研究发现科技创新的构成要素从创新资源的角度看主要有R&D投入、人力资本、政府的财政支持等。
2.2 高新技术企业科技创新能力的影响因素
杨德伟分析了股权结构对科技创新的影响，发现了终极所有权性质显著影响企业科技创新，民营产权不适用企业科技创新，高层人员持股有利于企业科技创新，机构投资者持股比例与企业科技创新不具有统计上的相关性[8]。江珂通过对我国29个省的数据资料进行分析，研究了环境规制对科技创新能力的影响。他认为环境规制对我国三类科技创新的影响取决于“人力资本门槛”效应，在东部和中部区域环境规制要发挥正向作用，然而环境规制对西部区域的科技创新不发挥作用，因而，环境规制对科技创新存在区域性差异。徐亚静研究了外商直接投资对我国科技创新能力的影响，并认为从全国层面而言外商直接投资并未对我国专利申请量产生正向作用。FDI对不同区域的专利申请量的影响存在着显著性差异，他强调了制度因素对科技创新有促进作用，如非国有化程度、城市化程度和对外开放度等[9]。万坤扬采用Moran'sI指数研究了FDI、高校和R&D等因素对区域不同层次的科技创新的影响。他认为FDI对区域不同层次的科技创新没有正向作用，反而对较高层次的科技创新带来负面的影响[10]。在研究科技创新的影响因素中，学者们分别从股权结构、环境规制、网络关系强度、企业学习能力、制度因素、FDI、R&D等角度来研究，并得出了丰富的结论，为我国高新技术企业科技创新的提高和完善指明了道路。图1总结了现有实证研究发现的对科技创新的影响因素。
2.3 高新技术企业科技创新能力的评价体系
高新技术企业技术创新评价指标体系是研究技术创新活动的核心，它具有系统性、复杂性的特点。高新技术企业创新能力指标体系的构建依据一定的原则，即要坚持科学性、综合性、可比性、可操作性的原则。吴永林认为高新技术企业科技创新能力的指标可以分为技术创新投入能力，消化吸收能力，研究开发能力，技术创新产出能力。并运用因子分析方法对北京的高新技术企业进行研究，发现了研究开发能力、技术创新投入能力对北京高新技术企业的创新能力影响较大，而技术创新产出能力、消化吸收能力的影响相对较小[11]。王芳构建的指标体系包括4个一级指标，分别是创新投入能力，研发能力，创新生产能力及创新产出能力，下一层次有12个定量的二级指标[12]。潘霞根据系统整体性、科学先进性、规范可比性、可行性和可操作性、动态和静态指标相结合的原则，建立了高新技术企业竞争力评价指标体系。指标体系的二级指标分为内在竞争力和外在竞争力，下一层的三级指标包括产业投入能力、产业产出能力、技术创新能力、产业发展潜力、政策环境、经济环境、社会环境、技术支持环境、产业自然环境[13]。陈程把成果转化阶段的指标分为投入指标和产出指标。投入指标包括发明专利数、技术改造经费支出、年平均就业人员。产出指标包括新产品销售收入、新产品出口销售收入，产出指标反映出高新技术企业的创新成果，体现了通过采用技术创新措施而带来的增强企业竞争力的结果[14]。杨楠通过对河南省高技术企业的自主创新能力进行分析，构建了包括创新实施能力、创新投入能力、创新产出能力、创新核心能力的关于高新技术企业创新能力的4个一级指标，为高新技术企业自主创新能力的提高做出了贡献[15]。现有的文献资料大多是对技术创新能力进行综合评价，前面的专家学者对技术创新能力的研究不断完善，但仍有很多不足之处，很多文献为了追求全面性，列出了技术创新活动所涉及的方方面面，但是没有提出对企业创新能力具有突出影响的关键因素，因而缺少实用价值，需要继续进行完善。
3 创新能力对高新技术企业绩效的影响
高新技术企业绩效是用来衡量高新技术企业生产经营状况的一个概念。目前学术界多从企业投入与产出的关系、技术创新生产率的大小、技术创新生产率对企业绩效的影响等方面来研究高新技术企业的绩效。胡义东认为研发经费投入对创新绩效有显著影响，研发人员的比例与企业绩效没有明显关系，企业的规模程度与创新产出关系显著，员工总数对企业绩效的影响程度低于企业总资产对企业绩效的影响程度[16]。胡保亮通过对58家创业板上市企业的数据进行分析，研究了商业模式创新和技术创新分别对企业绩效的影响以及它们的交互作用对企业绩效的影响。他认为商业模式创新能为企业带来营业收入的显著增长，技术创新能为企业带来利润上的显著增长，商业模式创新与技术创新的交互作用对企业绩效具有显著的正向影响[17]。陈晓红研究了营销能力通过技术创新对市场绩效的影响作用，发现了营销能力对于市场绩效有显著影响[18]。王珍义得出了政治关联能够对技术创新绩效产生积极影响的结论，并发现政治关联能够对技术创新起积极作用的主要因素是外部融资在政治关联影响技术创新中的中介效应[19]。郑慕强利用结构方程模型的方法来分析外资企业的技术外溢效应。认为本地企业拥有外资企业的横向外溢效应将有更好地技术创新绩效，相对来说纵向外溢效应的影响作用较若，同时FDI技术外溢通过影响本地企业吸收能力来影响本地企业的技术创新绩效[20]。张同斌认为高新技术上市公司绩效水平越高，第一大股东持股比例对高新技术上市公司各分位绩效的影响越大[21]。通过研究创新能力对高新技术企业绩效的影响，发现学者们分别从不同的角度对其进行分析，得出了丰富的理论成果。根据学者们的实证研究文献，得出如图2所示的高新技术企业绩效所受影响的图示。学者们的研究成果为我国高新技术企业提高企业绩效提供了有力的借鉴。
4 高新技术企业创新能力研究的不足及未来研究展望
已有的研究成果为我们深刻认识和深入研究高新技术企业科技创新能力提供了大量的开创性和累积性成果。研究者们从科技创新在高新技术企业中的应用、高新技术企业科技创新能力形成与发展的影响因素、创新能力对高新技术企业绩效的影响等多个方面进行了大量理论和实证研究，相关的理论成果不仅为后续的研究提供了指导，而且从逻辑上勾勒出高新技术企业创新能力研究的基本框架。当然还存在着不足之处，我们未来进行研究时还应该考虑以下几个方面：首先，目前的高新技术企业创新能力研究还没有形成统一的理论体系，相关结论和研究还存在着一些分歧。其次，从现有的创新能力研究来看，创新能力与高新技术企业绩效的关系是研究焦点。最后，高新技术企业评价体系的整合是一个十分有意义的研究方向，评价体系的准确性将影响企业的决策以及经济的发展和核心竞争力的提高。
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[关键词]高耗能行业；技术创新能力；因子分析；聚类分析
[中图分类号]F406.15 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2012）10-0040-06
一、高耗能行业界定
高耗能行业是指生产过程中所消耗的一次性能源或二次能源比重较高，能源成本在产值中占比重较高的产业。高能耗行业是一个涵盖范围较广的概念，目前我国在高耗能行业所包含的产业范围划分方面并没有统一的标准。龚健健将实际能源消耗强度在1吨标准煤/万元以上的作为高能耗组，包括黑色金属冶炼及压延加工业，燃气生产和供应业，非金属矿物制品业，煤炭开采和洗选业，化学原料及化学制品制造业，电力、热力的生产和供应业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，黑色金属矿采选业，水的生产和供应业，有色金属冶炼及压延加工业，非金属矿采选业、化学纤维制造业，石油和天然气开采业[1]。耿海青（2008）计算了2005年40个工业行业万元工业增加值的能源消费量，经对比分析发现，非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业五个行业万元工业增加值能耗最高，并将其定义为高耗能行业[2]。但更多研究认为高耗能行业包括石油加、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压中工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应六大行业[3][4][5]。
在政府层面，对高耗能行业的界定较为一致，除河北省经济年鉴将高耗能行业定义为煤炭开采与洗选业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，电力、热力的生产和供应业外，中国统计年鉴及其他省份统计年鉴并没有关于高耗能行业的直接统计数据，但从工信部、国家统计局及某些省统计局（如辽宁、湖南、广东、吉林等）的研究报告来看，均将高耗能行业定义为石油加、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应六大行业。因此本文也沿用对高耗能行业的这一界定。 二、技术创新能力评价指标体系
（一）指标体系设计的原则
技术创新能力评价的前提是构建科学、合理、符合实际的评价指标体系，指标体系的各指标之间必须具有相互联系，具有一定互补性，但又不能完全相关。建立一个科学合理的指标体系应遵循以下原则：
①科学性原则。批标体系首先应该做到科学性，它要正确反映技术创新能力影响因素的各个方面，在应用指标体系对不同地区进行横向比较时，要符合实际差距。
②可操作性原则。要充分考虑指标体系中各指标定量化的可行性以及数据来源的可靠性，实用的指标体系易于获得数据，易于评价和比较。
③完备性原则。指标体系应全面地涵盖各系统的内部关系、变化趋势，应该根据层次关系，进行层次分明的分解，选取代表性强，可比性好和比较重要的指标。
（二）指标体系构建
国内外关于技术创新能力评价指标体系的文献较多，虽各研究的侧重点不完全相同，但基本包括三个或四个大类或准则层。典型的如段婕等将装备制造业技术创新能力分为技术创新保障能力、创新资源投入能力、技术创新转化吸收能力、创新资源产出能力[6]；中国国家统计局的《中国企业自主创新能力报告》从技术创新能力角度构建了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：潜在技术创新资源指标，包括人力资源存量与经济资源存量；技术创新活动评价指标，用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量；技术创新产出能力指标，是评价技术创新能力最直接最重要的指标；技术创新环境指标，包括企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶持和金融部门的支持等。将以上文献的指标体系为基础，遵循指标选取的基本原则，本文将高耗能行业技术创新能力评价指标体系分为5个二级指标和20个三级指标，具体如表1所示。
技术创新保障能力是创新的前提和基础，主要用企业个数、企业办研发机构个数、从业人数、主营业务收入来衡量。
技术创新投入能力决定着创新的规模和质量，主要用R&D人数、R&D经费内部支出、R&D经费外部支出、R&D项目数、新产品开发项目数、新产品开发经费支出六个指标来衡量。
技术创新转化吸收能力是将科技资源转化为现实生产力的能力，本文用引进国外技术支出、引进技术消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出、技术改造经费支出四个指标衡量。
技术创新产出能力在很大程度上体现为技术创新的成果产出，包括科研产出和产品产出，其中科研产出由专利申请数表示，产品产出由新产品产值和新产品销售收入表示。
技术创新环境主要是指创新的政策环境，即政府和社会金融机构对行业技术创新活动的支持力度，出于数据原因，本文采用来自政府部门的科技活动经费、研究开发费用加计扣除减免税、高新技术企业减免税三个指标。
三、高耗能行业技术创新能力实证分析
综合评价方法有很多种，如熵值法、层次分析法、多属性效用决策法、模糊评价法、主成分分析、因子分析等，其中因子分析得到最为广泛的应用。
Abstract: With the knowledge economical era coming, the technology innovating capacity becomes the crucial factor that promotes the new and high-tech zones competition ability, and it is very important to develop new and high-tech zones. For this reason, through analyzing the development status of new and high-tech zones' technology innovating capacity, researching the particular approach of promoting the technology innovating capacity for new and high-tech zones has great significance for the sustainable development of a country's economy and industry.
关键词： 高新区；创新；技术创新能力；途径
Key words: new and high-tech zones；innovate；technology innovating capacity；ways
中图分类号：F20文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）17-0012-02
0引言
随着科学技术的发展，高新区作为高新技术企业创新的摇篮，为企业创新提供了优越的创新环境和良好的发展条件。目前，我国高新区发展正逐渐与世界高新区经济发展接轨。为提高我国高新区在国际市场中的地位和竞争能力，只有通过尽快提高高新区技术创新能力，才能创造出先进的高新技术，掌握更多的知识产权，引领世界发展潮流，才能使我国经济在国际合作中取得主导地位。
1高新技术产业开发区的发展历程
1.1 国外高新区的发展历程国外高新区最早起源于美国斯坦福大学的技术专家社区，美国高新区由60年代的9个发展到了90年代的180多个[1]。随着世界政治、经济格局的改变，发展高新技术受到其他各国的重视。英国、法国、德国、意大利等国家也纷纷开始建立高新区，自此高新区成为了世界经济发展的潮流。
国外高新区的发展历程主要可以分为两个阶段：
第一阶段（20世纪50年代初-20世纪80年代初）：这一阶段是国外高新区的起步阶段，美国硅谷和英国剑桥科技园区的发展最为突出，成为了当时国外高新区发展的典型代表，为其他国家发展高新区起到示范作用。
第二阶段（20世纪80年代初-20世纪90年代初）：这一阶段是国外高新区的发展阶段。在此阶段，高新区的数量不断增加，是最初创立时高新区总数的12.8倍，世界高新区总数已达到515个[2]，为世界各国经济的发展做出了重大贡献。
1.2 国内高新区的发展历程与国外高新区相比我国高新区成立的较晚。我国在改革开放后期才开始探索建立高新区，经过20多年的摸索，我国高新区的发展已取得了一定的成绩。
我国高新区的发展历程可分为以下四个阶段：
1.2.1 第一阶段（1983年-1988年）试验阶段：此阶段我国建立了第一家高新技术产业开发区，即深圳科技工业园和第一个部级高新区，即北京新技术产业试验开发区，为我国高新区的发展奠定了坚实的基础[3]。同时，我国科委等相关部门相继提出了制定高新技术园区企业孵化器的相关政策；采取特殊政策加快新兴产业发展，建立特殊新兴产业开发区；扶植高新技术产业开发区等建议。
1.2.2 第二阶段（1989年-1992年）建立阶段：在国家出台一系列扶持高新区发展的优惠政策的基础上，我国先后兴办了52个部级高新技术产业开发区，37家地方级高新技术产业开发区[4]。
1.2.3 第三阶段（1993年-2001年）发展阶段：此阶段我国高新区呈现出多样化发展模式，主要有双曲融合模式、一区多园模式、边缘化模式、各种示范园区模式、大学科技园模式、民营科技园模式等。
1.2.4 第四阶段（2002年-至今）二次创业阶段：虽然我国高新区为国家经济发展做出了重大贡献。但随着时代的发展，我国高新区在制度创新、产业环境等方面的制约越来越明显，为进一步深化发展我国高新技术产业开发区，提高技术和制度创新能力，我国高新区就必须进行二次创业，处理好自主创新和技术引进的关系，重新塑造具有中国特色的高新技术产业开发区。
2高新区对技术创新的作用与关系
2.1 高新区对企业技术创新的作用
2.1.1 高新区对技术创新主体的培育具有关键作用高新技术企业、科研机构和高等院校的密切合作是技术创新的主体。高新区为更好的引进高新技术企业、各科研机构和高等院校，制定了各种优惠政策，积极创造了优美的创新环境和舒适的工作环境，推进了科研机构、高等院校与高新技术企业的合作，使高新技术及其产品不断的创新和改革。比如，合肥市为高新区内拥有自主知识产权产品的科技企业制定了一次性给予2万元的奖励政策；大庆市为吸引更多的高新技术企业来高新区发展，制定了减免税的优惠政策。目前，高新区已成为产、学、研一体化，以及技术创新最活跃的区域[5]。
2.1.2 加强国际合作为企业技术创新创造优越的条件随着越来越多的高新技术企业拥有自己的知识产权，更多的高新技术产品进入了国际市场，与国际企业的合作也越来越多。为此，高新区结合目前高新技术企业的发展形势，采取了各种优惠措施引进国际先进技术企业，为区内高新技术企业与国际企业联合发展提供了便利的条件，同时还引进了大量的国际知识型、科技型人才，并提供了大量的资金、技术和管理方面的支持与指导。比如，南京高新区建立了欧洲科技工业园，与荷兰、德国、瑞典等国家的高新技术企业合作10多个高科技项目，使得南京高新区自身创新能力得到进一步的提高[6]。
2.2 高新区发展与技术创新的关系高新区的发展和建设与技术创新能力的高低具有密不可分的联系，它们之间的关系主要表现在以下两个方面：
2.2.1 技术创新是高新区自身发展的内在需求高新技术企业是技术创新的主体，技术创新能力强的企业经济实力就强，从而为国家纳税多，为高新区的发展提供的物质条件丰厚。高新区离不开高新技术企业，高新技术企业也离不开高新区。高新区为高新技术企业创造技术创新所需的各种条件，高新技术企业为高新区的发展做出重大贡献。技术创新是高新技术企业在市场竞争中立于不败之地的关键，只有提高企业技术创新能力，才能为高新技术企业创造丰厚的利润，从而为高新区的发展做出贡献。
2.2.2 技术创新是高新区经济发展的重要手段高新区是高新技术开发区的简称，可以看出高新技术是高新区的特色，高新区更加注重企业的技术能力和产权的高科技含量。因此，技术创新成为了高新区实现区内企业将科技成果转化为现实生产力的桥梁。促进科研机构、高等院校等研发单位与高新区技术企业的合作成为了高新区推进经济发展的重要任务。从而，高新技术企业必须具有较强的技术创新能力，高新区也必须注重为高新技术企业实现技术创新提供条件，才能使我国科技水平进一步提升，经济实力和竞争力得到提高。
3提升高新区技术创新能力的具体途径
3.1 加大对高新区技术创新能力的投入力度首先要建立健全的融资渠道，为技术创新提供大量的资金支持。在鼓励发展风险投资和银行信贷的基础上，积极构建国有资本和民间资本共同参与的融资担保体系，通过采取贷款折股、租金折股、投资折股等形式为高新区技术创新解决资金问题。其次，政府及高新区管委会相关部门应制定激励高新技术企业技术创新的优惠政策。设立专项基金，吸引高科技人才和先进科技企业进入高新区发展。并且通过高新区优越的发展政策，提高技术创新资金的使用效率，从而保证专项资金使用到位。
3.2 培育优秀的科技人才队伍高新区技术创新能力的竞争归根到底是人才的竞争。只有拥有一支高素质、高水平的人才队伍，才能使高新区技术创新能力进一步提高。首先，要完善人才运行机制。鼓励高新技术企业通过市场手段，引进高层次的专业人才。还要以市场需求为导向，为高新区技术创新培养专业人才，并为人才的培养和开发投入充足的经费和师资力量等条件。其次，要建立健全的人才绩效评价体系。对在技术创新前沿做出重要贡献和取得重大成绩的人才，设立专项奖励基金，并对其所在的实验室等科研机构给予物质和精神上的奖励。第三，完善和健全合理的人才流动机制。鼓励从事技术创新相关工作的科技人员在大学、科研机构和企业间相互流动，相互借鉴经验。同时，加强高新技术企业间、科研机构间、企业与科研机构间的人才合理流动，放宽人才流动政策和限制条件。不仅要吸引人才，还要吸引智力，不断扩宽吸纳高素质人才的渠道。
3.3 提升中介服务水平中介服务体系是否完善直接影响高新区技术创新能力的提高。有些高新区内的中介服务机构数量较少，服务质量不高，导致高新区管理部门将本该中介服务机构完成的任务承担下来，导致高新区相关部门的工作任务量加大，严重影响技术创新工作的进行。因此，高新区应该根据实际情况制定并出台相关的法规和制度，将中介服务、市场和高新区内企业有机的结合起来，促进高新区技术创新能力的快速提高。另外，还应出台相应的政策和规范鼓励和监管中介服务机构的服务质量。例如黑龙江省为监管中介服务机构出台的政策法规有《黑龙江省技术市场管理条例》、《加快科技企业孵化器建设和发展的若干意见》等。
3.4 创造优越的技术创新发展空间高新区应营造出良好的学习氛围，培养优秀的创新文化，建立健全的技术创新制度体系，以及技术创新激励机制，以提高高新区科技人才提高技术创新能力的兴趣和信心，并以配套的优惠扶持政策作为技术创新的保障，从而促进高新区技术创新能力的提高。
3.5 建立快捷的技术创新信息网络平台随着信息网络被广泛的应用，网络将企业、政府、科研机构、中介服务机构联系的更加紧密，能够为高新区获取技术创新信息提供方便快捷的渠道，从而提高技术创新的成功率。
3.6 建立完善的知识产权保护体系创新是高新技术企业的灵魂，为保障技术创新成果的安全应用，高新区及有关部门必须重视知识产权的保护，建立完善的内部控制制度和外部防范措施，避免不正当竞争行为的侵犯。
参考文献：
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[2]樊秀峰，郑东．内外资对国家高新区技术创新能力影响研究[J]．科技管理研究．2008，（6）：8-10．
[3]李晓东，彭通．高新区技术创新环境与企业技术创新能力论略[J]．高校社科动态改革与战略．2008，24（3）：82-84．
[4]赵金秀．提高济南高新区技术创新能力的对策研究[J]．科技管理研究．2009，（8）：157-158．
关键词：高新技术企业；新认定高新技术企业；创新能力
高新技术企业是发展高新技术产业的重要基础，是调整产业结构、提高国家竞争力的生力军。为贯彻国家自主创新战略，科技部、财政部、国家税务总局于2008年4月联合颁布了《高新技术企业认定管理办法》(以下简称新办法)及《国家重点支持的高新技术领域》，随后，又了相关的《工作指引》，以企业自主研发和创新能力为核心来认定高新技术企业，形成了新的、完整的高新技术企业认定政策，这标志着20世纪90年代出台的高新技术企业认定管理办法完成了历史使命，一个新的高新技术企业发展时代正在到来。
1 新的高新技术企业认定条件
新办法对高新技术企业进行了全新定义，即“在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内注册一年以上的居民企业”。中国高新技术企业认定标准从以产品为核心转变为以自主研发为核心，仅进行高新技术产品生产加工的企业，将不再被认定为高新技术企业。
与原高新技术企业认定条件相比，新高新技术企业认定标准作了调整，部分指标有所提高。①新办法将技术领域从11大类缩小为8大类，并要求是国家重点支持的高新技术领域。新加入的高新技术改造传统产业体现了中国产业升级的发展趋势，高技术服务业的加入则符合现代化市场经济的发展规律。信息技术、生物科学、新材料、环境和能源仍然是未来发展方向。②新办法对高新技术企业的研发费用做了更加具体的规定，研究开发活动的内容为获得科学技术(不包括人文、社会科学)新知识、创造性运用科学技术新知识、或实质性改进技术或产品(服务)，并考虑到不同规模企业的发展现状，将企业研发费用占销售收入的比例进行了适度调整，确定了3％(销售额2亿元以上)、4％(销售额5000万元到2亿元)和6％(销售额5000万元以下)的不同研发投入强度要求。③新办法规定企业当年全体职工中要有30％以上的具有大学专科以上学历的科技人员，以及10％以上的研发人员；并将高新技术产品(服务)收入占企业当年总收入的比例从40％提高到60％。④新的认定条件客观性更高，对研究开发组织管理能力，科技成果转化能力，自主知识产权数量，以及销售和总资产成长性等一系列重要指标做出了明确要求。⑤新办法改变了过去只有国家高新技术产业开发区内认定的高新技术企业才能享受国家税收优惠政策的办法，取消了地域界限，不分区内区外，对全国高新技术企业实行统一认定，共同享受国家税收优惠政策，实现了由区域政策向产业政策的转移。
只有符合高新技术企业特征并同时达到各项认定指标要求的企业才有条件被认定为国家重点扶持的高新技术企业，新的高新技术企业认定标准更加科学合理，有利于企业的成长和推进高新技术产业发展。
由于各地的经济发展水平不同，许多省市对高新技术企业的要求也有所不同，在国家高新技术企业认定办法的基础上，提出了各省市自己的具体标准。江苏省另外规定了申请认定高新技术企业的经营规模要求：高新区内企业年销售收入1000万元以上，高新区外企业年销售收入3 000万元以上，孵化器内企业年销售收入300万元以上。
本文以江苏省为例，在分析高新技术企业技术创新能力现状和变化趋势的基础上，提出持续提升创新能力的对策建议。2江苏省新认定高新技术企业发展现状
截至2008年底，全国共有15547家企业通过了新的高新技术企业评审认定，其中江苏省1368家，占比8.8％，位居全国第5。统计结果显示，按新办法认定的高新技术企业经济效益、自主创新能力、总体成长性均高于以前认定的高新技术企业，体现出新时期高新技术企业具备的良好素质。
根据2008年江苏省科技厅火炬统计年鉴数据，对2008年江苏省新认定的高新技术企业进行分析，因其整体规模大，总收入共计6524.12亿元，其中56.88％的企业总收入超过亿元，总收入占比95.88％；新认定的高新技术企业科技创新活跃，从业人员中有12.54％从事研发活动，研发经费支出总额达到155.49亿元，73.8％的企业拥有自己的研发机构；新办法对高新技术企业的税收优惠幅度加大，2008年新认定的高新技术企业户均享受减免税总额442万元，其中所得税减免273万元，远高出原高新技术企业(2007年为265万元、140万元)；纵观2004―2008年江苏省高新技术企业的发展可以看出，新认定的高新技术企业总体经济效益好，户均产出能力显著提高，具体数据见表1。
江苏省高新技术企业地区分布和行业分布不够平衡。新认定的高新技术企业主要集中在苏南地区，其中苏州、无锡、南京、常州、镇江5市的高新技术企业共计占全省总数的81％，其工业总产值占全部的79％；从行业结构来看，新认定高新技术企业主要分布在光机电一体化、新材料和电子与信息等高新技术产业领域，所占比例达到74％，其工业总产值占全部的70％，生物医药、节能环保、新能源等新兴产业虽然发展迅速，但目前产品产值比重还较低。
3 江苏省新认定高新技术企业创新能力分析
在国家的“以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”中，企业占有十分重要的地位，要建设创新型国家，需着力增强企业的自主创新能力，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。
2008年，江苏省新认定的高新技术企业具有更强的研发和创新能力，已确立了企业在自主创新中的主体地位。
3.1 人力资源投入情况
人才是高新技术企业发展的第一资源，拥有高新技术人才就掌握了高新技术企业发展的主动权。2008年，江苏省新认定的高新技术企业从业人员中，具有博士和硕士学位的人员1.59万人，占从业人员的比重为2.38％，学历层次相对提高。从事科技活动的人员达到16.78万人，占全部从业人员的25.13％，其中37.63％为科学家和工程师，26.4％有高中级技术职称；科技活动人员中有一半的人员从事R&D活动，R&D人员占从业人员的比重首次突破10％，达到了12.54％。高层次人才和从事科技活动的专业人才为高新技术企业开展创新活动提供了重要保障。
3.2 财力资源投入情况
新认定的高新技术企业科技活动经费仍然以自筹资金为主。2008年新认定的高新技术企业共
筹集科技活动经费总额为309.48亿元，其中企业自筹85.1％，从政府部门筹集4.29％，金融机构贷款9.17％。新认定的高新技术企业大大加强了新产品开发的经费投入，企业内部开展科技活动经费支出271.37亿元中，新产品开发经费占比上升到77.12％。从户均科技活动经费支出和R&D经费支出可以看出，新认定的高新技术企业平均研发经费投入持续增加，见图1。
3.3 科技活动开展情况
1008家新认定高新技术企业共建研发机构1535个，研发机构科技活动人员士硕士比例高达10.41％。研发机构内部开展科技活动经费支出156.42亿元，其中R&D经费支出94.43亿元，占比60.37％。共开展科技活动项目14219项，其中新产品开发项目7628项，R&D项目6490项，各占总量的53.65％、45.64％，新产品开发项目比例逐年增加。可见新认定的高新技术企业通过内部研发提升了自身科技创新能力，自主创新水平也不断提高。
3.4 高新技术和新产品产出情况
新认定的高新技术企业依靠技术创新，技术收入和高新技术产品销售收入都大幅增长，2008年户均收入分别达到387万元、33056万元，在高新技术产品销售收入中有71.72％来自出口创汇收入。随着新产品研发投入的加强，新产品产出能力也相应提升，2008年户均实现新产品销售收入和出口创汇分别为17 272万元、4425万美元。
3.5 科技成果产出情况
2008年，全省新认定高新技术企业注册商标1302件，其中欧美日注册商标为400件，远高于往年水平。拥有发明专利4877件，当年申请专利9598件，授权专利5824件，专利授权率达到60.68％。在申请的专利中，发明专利所占比重在逐年快速上升，但授权的发明专利并没有保持同步增长，因此发明专利的授权率较以前有所下降，为32％。
4 持续推进江苏省高新技术企业发展的对策建议
4.1 促进高新技术企业区域均衡发展，逐步缩小地区差距
2008年，苏南地区新认定的高新技术企业高新技术产品销售收入占比79.52％，而苏中和苏北地区仅占20.48％。江苏省高新技术企业区域发展严重不平衡，苏南地区有较强的科技创新能力，苏中、苏北地区相对落后，南北地区高新技术企业的发展差距大成为江苏省创新型省份建设的突出问题。因此，加快苏中、苏北发展步伐，缩小差异，是江苏省创新型省份建设的重要任务。同时相对于苏南地区，苏中和苏北资源更丰富，但经济总量却不高，说明苏中和苏北地区发展的潜力大。苏中和苏北地区应借鉴苏南经验，加快科技创新，继续推动医药和新材料制造业等支柱产业的发展，走出一条适合自己的科技创新道路。政府也要提供规范的市场竞争约束，提供机会均等的竞争环境，协调企业之间、企业与高校院所之间、企业与中介之间、区域内与区域外的关系，促进苏中、苏北地区高新技术企业的快速发展。
4.2 加大R&D经费投入强度，提高企业核心竞争力
国际上普遍认为，R&D投入强度达到2％，企业可勉强维持，达到5％以上才具有市场竞争力。虽然2008年新认定的高新技术企业相比以往已经加强研发经费的投入，但投入强度仍没达到国际竞争力水平。因此企业要有计划、有目标地加大R&D经费投入，进一步改善科研条件，对一些重点产业和重点项目实行倾斜政策；引导企业自身增加对市场竞争能力强的高新技术产品研究项目，特别是技术核心项目的投入。同时加强资本市场化运作，形成以政府投资为引导、企业投资为主体、银行金融信贷为支撑，跨地区、跨国家合作等多元化高新技术投入体系。
4.3 合理引进技术，重视消化吸收再创新
技术引进是发展中国家提高技术能力、赶超世界先进水平的必由之路，但长期以来江苏省对引进技术的消化吸收与创新不够，技术引进与消化吸收相脱节，重“引进”轻“消化”。在国外的技术引进中，通常引进1美元的技术，要花2～5美元的投资来进行消化吸收。虽然近年来江苏省消化吸收经费占技术引进经费的比重有所增加，2008年达到75％，但与发达国家相比，这一比例仍然很低。因此，在今后的技术引进工作中应吸取经验和教训，提高引进质量，调整引进结构，加强消化吸收再创新，完善配套政策，促进和保障引进技术沿着“引进――消化――吸收――创新――扩散”的轨迹良性发展。
4.4 加强产学研合作，推动科技成果转化
江苏省拥有高等院校120所，包括重大研发机构、重点实验室等科技基础设施320所，但产学研结合仍然不够紧密。2008年新认定的高新技术企业科技活动经费支出中，与高校院所合作研发的经费只占3.35％，并没有充分利用江苏省科教资源。因此有必要从体制机制上不断探索有效途径，深入推进产学研结合，真正把全省科教优势转化为创新发展优势。同时，江苏省科研成果多，转化和产业化的任务艰巨，需要进一步健全并完善科技服务体系，加快繁荣技术市场，全面推行技术成果挂牌转让，建立高效的技术转移通道，加速推动高新技术成果转化和产业化进程。
关键词：高新技术产业；创新能力；层次分析法
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：0000－2011/ES（2016）02－0042－04
一、广西高新技术产业创新能力的发展概况
新世纪以来，广西高新技术产业已经步入全面发展的快车道。根据《中国高技术产业年鉴2014》的统计，2013年广西高新技术企业的从业人员达到125132人，是2000年从业人员数量40522人的3倍多，高于同期的西部地区平均增速。2013年广西大中型高新技术企业的研发经费支出和技术改造经费支出分别达到30810万元和18434万元，分别是2000年研发经费支出和技术改造经费支出的10倍多和4倍多，两项指标均高于西部地区和东北地区的同期平均增速。2013年广西高新技术企业新增固定资产169.31亿元，是2000年新增固定资产1.56亿元的108倍多，增长速度远远高于同期的全国平均水平。2013年广西高新技术企业的项目建成投产率达到67.32%，高于同期的全国平均水平大约7.81个百分点。2013年广西高新技术企业的主营业务收入1126.2亿元，是2000年主营业务收入44.7亿元的25倍多，不仅高于同期的全国平均增速，而且高于西部、中部和东北地区的同期平均增速。2013年广西高新技术企业完成利税163亿元，是2000年完成利税7.4亿元的22倍多，高于同期的西部地区平均增速。2013年广西高新技术企业的出货值231.8亿元，是2000年出货值亿元的96倍多，不仅高于同期的全国平均增速，而且高于东部、西部、中部和东北地区的同期平均增速。在感受喜人成就的同时，人们也越来越关注广西高科技产业快速发展的可持续性问题，尤其是持续创新能力的问题，毕竟广西经济发展水平以及高新科技产业的发展水平与全国其他地区相比仍然存在较大差距。现阶段的问题主要表现为以下几个方面：（1）广西综合科技进步水平偏低。2012年和2013年全国综合科技进步指数的平均数分别是60.28%和60.30%，年增长幅度为0.02个百分点。而广西同期的数值大约是36.44%和35.97%，指数不仅没有上升，反而降低了0.47个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西综合科技进步指数排名在2012年和2013年分别位列第28位和第27位，该指数降幅排名第12位。（2）广西科技进步环境的现状不容乐观。2012年和2013年全国科技进步环境指数的平均值分别为57.47%和58.59%，年增长幅度为1.12个百分点。而广西同期的数值分别是36.49%和32.17%，指数不仅没有上升，反而降低了4.32个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技进步环境指数排名在2012年和2013年分别位列第26位和第29位，该指数降幅排名第4位。（3）广西科技活动的“投入-产出效率”偏低。一方面，广西科技活动投入指数略有上升。2012年和2013年全国科技活动投入指数的平均值分别为60.54%和63.81%，年增长幅度为3.27个百分点。而广西同期的数值分别是34.01%和38.09%，指数增加了4.08个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技活动投入指数排名在2012年和2013年分别位列第25位和第24位，该指数增幅排名第16位。另一方面，广西科技活动产出指数呈现向下调整。2012年和2013年全国科技活动产出指数的平均值分别为57.06%和59.22%，年增长幅度为2.16个百分点。而广西同期的数值分别是10.13%和10.01%，指数数值不仅低于西部地区的许多省份，而且还略微下降了0.12个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技活动产出指数排名在2012年和2013年分别位列第30位和第29位，该指数降幅排名第17位。（4）在全国高新技术产业化指数下降的背景下，广西高新技术产业化指数却逆势上升，高新技术产业化工作扎实推进。2012年和2013年全国高新技术产业化指数的平均值分别为58.12%和50.00%，年下降幅度为8.12个百分点。而广西同期的数值分别是45.06%和45.40%，指数略微上升了0.34个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西高新技术产业化指数排名在2012年和2013年分别位列第21位和第14位，该指数增幅排名第7位。（5）广西科技对经济社会发展的促进作用呈现略微减弱的态势。2012年和2013年全国科技促进经济社会发展指数的平均值分别为62.78%和62.84%，年增长幅度为0.06个百分点。而广西同期的数值分别是54.71%和51.24%，指数不升反降3.47个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技促进经济社会发展指数排名在2012年和2013年分别位列第24位和第25位，该指数降幅排名第9位。在《中国科技统计资料汇编2014》重点监测的34项指标当中，除了与高新技术产业化相关的5项指标推进速度较快之外，广西在科技进步环境、科技活动效率（即科技活动投入与科技活动产出的对比）、科技促进经济社会发展等方面的发展相对滞后，大多数监测指标的全国排名都比较靠后。技术经济基础相对薄弱的现实状况可能会影响到广西高新技术产业的持续创新能力。所以，为了给持续创新注入强劲的动力并营造优质的外部发展环境，广西高新技术产业必须重点关注研发投入能力、成果转化能力和环境支撑能力等三个方面的问题，努力夯实科技创新的物质基础和人员储备，尽快改善那些发展相对滞后的、关键的技术经济指标。
二、持续创新能力的关键指标及重要性评价
广西高新技术产业的持续创新能力（Z）应该从三个维度进行评价，即研发投入能力（Y1）、成果转化能力（Y2）和环境支撑能力（Y3），如表1所示。其中，研发投入能力是持续创新能力的基础，成果转化能力是持续创新能力的动力，环境支撑能力是持续创新能力的保障。任何一个要素的缺失都会令创新活动难以持续。当然，考虑到广西高新技术产业的基础相对薄弱，难以同时改进《中国科技统计资料汇编2014》的所有重点监测指标，所以只能部分地筛选关键性指标，并增加了广西地区生产总值增长率、广西全社会固定资产投资增长率等反映环境支撑能力的新指标。指标总数合计是17项。首先借助企业R&D经费支出占主营业务收入比重（X1）、万人R&D研究人员数（X2）、万人发明专利拥有量（X3）、每名R&D人员仪器和设备支出（X4）和万人吸纳技术成交额（X5）等5项指标反映广西高新技术产业的研发投入能力（Y1）。其次，利用高技术产业利润增长率（X6）、高技术产业增加值占工业增加值比重（X7）、高技术产品出口额占商品出口额比重（X8）、新产品销售收入占主营业务收入比重（X9）、高技术产业劳动生产率（X10）和万人输出技术成交额（X11）等6项指标反映广西高新技术产业的成果转化能力（Y2）。第三，笔者采用地区生产总值增长率（X12）、全社会固定资产投资增长率（X13）、知识密集型服务业劳动生产率（X14）、环境质量指数（X15）、信息传输计算机服务和软件业增加值占生产总值比（X16）和综合能耗产出率（X17）等6项指标反映广西高新技术产业的环境支撑能力（Y3）。不仅如此，虽然这些指标都很重要，但是它们的重要性程度应该有所区别。换言之，广西高新技术产业在持续创新过程当中优先解决问题的排序是不同的。一般认为，持续创新能力的判断往往涉及较为复杂的系统分析与综合评价方法。其中，层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，简称AHP）是最常见的一种分析手段。它是美国运筹学家ThomasL.Saaty教授于20世纪70年代初期提出的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。根据AHP方法，郑勤朴（2001）将企业的持续创新视为新产品、新工艺、新材料、新组织和新市场不断涌现，并产生经济效益的过程。由于经济效益是企业持续创新的出发点和归宿，所以经济效益是企业持续创新的核心评判准则。邓馨阳和肖燕红（2011）从技术能力、组织能力和企业家能力等角度分析高新技术企业的创新能力，并构建了包括技术创新能力、创新投入能力、企业家创新能力、组织创新能力、环境适应能力、营销能力、财务管理能力等7个一级指标以及每千人专利申请量年增长率、科技人员比重年增长率、净资产收益率等39个二级指标的综合评价指标体系。在张昊一（2012）看来，产业的持续创新能力受到主体能力和框架能力的影响。主体能力可以进一步细分为制造能力、产业化能力等。框架能力则包含生产要素的流动能力、组织能力和关系能力等。然后，根据AHP法对各级指标进行赋权。在收集和整理15位专家意见之后，笔者使用从1至9的比例标度反映不同指标因素之间的相对重要性。与指标因素j相比较，如果指标因素i具有相同的重要性，那么比例标度bij=1；如果指标因素i稍微重要一些，那么比例标度bij=3；如果指标因素i明显重要，那么比例标度bij=5；如果指标因素i非常重要，那么比例标度bij=7；如果指标因素i极端重要，那么比例标度bij=9。比例标度2、4、6、8所代表的重要性则是分别介于1、3、5、7、9等各个比例标度之间。例如，与环境支撑能力相比较，研发投入能力明显重要，相应的比例标度bij就等于5。与环境支撑能力相比较，成果转化能力显得非常重要，相应的比例标度bij就等于7。根据AHP方法，笔者还需要进行层次总排序，即根据递阶层次结构从最高层次（目录层）开始自上而下逐层进行合成排序，直至最低层次（方案层）。例如，上一层次B包含B1、B2、…、Bm等m个元素，其层次排序的权值分别为b1、b2、…、bm。下一层次C包含C1、C2、…、Cn等n个元素，它们对于元素Bj的层次排序的权值分别为c1j、c2j、…、cnj。当元素Ck与元素Bj之间没有联系时，ckj=0。于是，元素Ci相对于总目标的合成权重等于。如表2、表3、表4、表5所示，一致性比例CR分别等于0.0121、0.0640、0.0752和0.0977。由于CR数值均小于0.10，因此笔者可以断定相关的各个判断矩阵都具备满意的一致性，判断矩阵具备合理性。主要测度指标的权重关系如图1所示。其中，按重要性程度不同，它们可以被划分为四类指标。（1）高技术产业利润增长率（X6）、企业R&D经费支出占主营业务收入比重（X1）的这2项指标对广西高新技术产业的持续创新能力的影响力最强。它们的权值分别等于0.3012和0.1717，属于第一类指标。（2）每名R&D人员仪器和设备支出（X4）、万人吸纳技术成交额（X5）、高技术产业劳动生产率（X10）、万人R&D研究人员数（X2）等4项指标的权值小于0.10且大于0.05，属于第二类指标。（3）万人发明专利拥有量（X3）、高技术产品出口额占商品出口额比重（X8）、新产品销售收入占主营业务收入比重（X9）、地区生产总值增长率（X12）、高技术产业增加值占工业增加值比重（X7）、全社会固定资产投资增长率（X13）、万人输出技术成交额（X11）等7项指标的权值小于0.05且大于0.01，属于第三类指标。（4）信息传输计算机服务和软件业增加值占生产总值比（X16）、综合能耗产出率（X17）、知识密集型服务业劳动生产率（X14）、环境质量指数（X15）的权值小于0.01，属于第四类指标。
三、结论与建议
借助AHP法评价广西高新技术产业的持续创新能力，笔者发现虽然各个指标都很重要，但是它们的重要性程度却有所区别，即优先解决问题的排序是不同的。（1）成果转化能力最为重要，权重约为48.69%。它是持续创新的动力。各级政府、产业园和企业必须层层抓落实，努力推动科技成果向现实生产力的转化，激励技术人员创办企业。鼓励高校科研机构与企业开展协同创新。尤其是高技术产业利润增长率在持续创新能力评价当中的权重大约是30.12%，政府和产业园需要采取财政、金融等政策措施，降低高技术产业生产成本和费用，努力提升利润增长率。（2）研发投入的重要性仅次于成果转化，权重约为43.53%。它是持续创新的基础。特别是要提升企业R&D经费支出占主营业务收入比重，它在持续创新能力评价当中的权重大约是17.17%，仅次于高技术产业利润增长率的权重。政府应该对产业园或者企业的重大研发活动给予专项补贴。（3）虽然环境支撑能力的权重只有7.78%，但它却是持续创新能力的保障。尤其是广西经济增长率（权重2.98%）和全社会固定资产投资增长率（权重2.42%）的较快提高，能够为持续的创新活动提供良好的外部资源和条件。所以，稳定区域经济增长，保持投资增长的合理区间，将有助于产业园和企业的持续创新。
参考文献：
[1]郑勤朴．浅谈定量评价企业持续创新能力[J]．理论与现代化，2001(5)．
[2]邓馨阳，肖燕红．高新技术企业持续创新能力评价研究[J]．商业研究，2011(10)．
为促进我国高性能膜材料产业快速发展，推动膜技术在节能减排、保障民生等方面的应用，科技部了《高性能膜材料科技发展“十二五”专项规劃》（以下简称《规劃》）。那么，我国膜技术发展形势如何？《规劃》将如何促进产业发展？对此，科技部有关负责人进行了回答。
问：高性能膜材料产业的发展趋势是什么？
答：全球范围高度重视高性能膜材料的发展，将膜技术作为21世纪重点发展的高新技术进行研究与开发，膜材料技术和产业得到了强劲发展，我国的膜技术发展也日益活跃、市场快速增长。目前，高性能膜材料的发展呈现以下几方面特点：膜材料产业正向高性能、低成本及绿色化方向发展；膜材料市场快速发展，与上下游产业结合日趋紧密；膜技术对节能减排、产业结构升级的推动日趋明显；膜技术对保障饮水安全，减少环境污染的作用日趋显著。
问：我国膜材料发展需求和现有水平如何？
答：我国膜材料的发展需求主要集中在水资源综合处理、过程工业节能减排、能源清洁高效利用等领域。在水资源领域，开发高性能水处理膜材料可有效解决我国水资源短缺和饮用水安全问题；在过程工业领域，高性能膜材料的使用将支撑过程工业节能减排和传统产业优化升级；在能源领域，膜技术有助于促进天然气资源的高效利用和煤的清洁利用，以及生物能源的快速发展。
在国家科技计劃的持续支持和市场需求的带动下，我国高性能膜材料的技术创新能力得到了快速提升，已初步建立了较完整的高性能膜材料创新链和产业链。在高性能水处理膜材料、特种分离膜材料、气体分离膜材料、离子交换膜材料、生物医用膜材料等方面，开发了一批具有自主知识产权的膜材料，部分产品实现了规模化生产，制备和应用技术得到了快速发展，促进了膜材料市场的增长。
问：我国膜材料产业与国际水平还有哪些方面的差距？专项规劃的实施有何意义？
答：我国膜产业虽已进入了快速增长期，但所占份额仅为10%左右，与国际水平相比尚有较大差距。我国在大型膜工程建设上已具国际竞争力，但作为核心技术的高性能膜材料仍以进口产品为主，能与国外膜材料相抗衡的国产膜材料较少。
专项规劃针对水资源、过程工业、能源等领域对高性能膜材料的迫切需求，在综合分析国内外膜材料领域发展现状的基础上，围绕高性能膜材料创新链从基础研究到产业化方面进行了相关布局，明确了未来五年我国高性能膜材料突破的重点方向，从而集中资源解决膜材料产业发展技术瓶颈，缩小与国际先进水平的差距，促进我国膜产业实现跨越式发展。
问：我国高性能膜材料产业“十二五”发展总体目标是什么？
答：“十二五”期间，我国高性能膜材料科技发展要实现“三个提升、一个完善”的总体目标。提升自主创新能力：基础研究走在国际前列，原始创新能力有新提高，关键技术实现重大突破；提升产业竞争力：膜产业保持快速增长，产业附加值有显著提升，培育一批龙头企业，形成若干膜产业集聚区，推动集群创新；提升在资源节约、环境友好型社会建设中的贡献度：具备大型海水淡化和饮用水成套装备的国产化能力，建成若干市政污水全回用的示范城市，膜催化反应器技术获得大面积推广应用，离子膜氯碱集成工艺装备国产化，膜技术在油田回注水、炼焦废水、农药废水、印染废水处理等领域获得全面推广应用。完善创新体系建设：新建一批工程技术研究中心，依托部级创新平台和重点研发机构，建设若干膜材料领域专业性孵化器、技术转移中心和产业技术研究院，促进科技人才创新创业和人才、技术的转移。
问：为实现上述目标，我国将在高性能膜材料技术和应用领域如何布局？
答：专项规劃对高性能膜材料进行了全面布局。一是在基础研究方面，围绕膜材料设计与制备开展基础研究，鼓励源头创新，为我国膜行业的自主创新发展提供源动力；二是在水资源领域，重点突破海水淡化用高性能反渗透、水质净化用纳滤膜和废水处理用膜生物反应器专用膜材料的规模化制备技术，以解决制约我国国民经济可持续发展的水资源短缺和饮用水安全问题；三是在能源、环境和过程工业领域，重点开发具有我国自主知识产权的高性能特种分离膜材料，形成一批有国际竞争力的膜品种，引领我国膜产业的高端化发展，为我国节能减排目标的实现提供技术支撑；四是形成一批集成应用示范，重点开发膜装备与集成应用技术，强调以高性能膜材料为基础，重点围绕具体行业，开发适合我国国情的重大装备和集成应用技术，带动相关产业的优化升级。
