同志们：
一、工作回顾过去的一年，在区委、区政府的正确领导和市档案局的监督指导下，全区广大档案工作者，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导；以扎实的业务工作为基础，以创新为动力，以执法和现代化建设为手段，以高效的服务为目标,求实、求新、求高,使档案的整体工作实现了历史性的跨跃。在全市档案系统“双优”检查评比中，区档案局被评为优秀档案局；区档案馆从原来的市二级馆一跃晋升为市级优秀档案馆，实现了档案工作者多年的夙愿。主要工作成果体现在以下几个方面：（一）档案馆基础设施和基础业务建设得到全面加强。区档案馆顺利晋升为市级优秀档案馆。区档案馆*年晋升为*市二级档案馆，由于各种原因，此后一直没有实现晋升为市级优秀档案馆的目标。对此，档案局一班人，本着有条件要上，没有条件创造条件也要上的精神，多次召开专题会议进行认真的研究和部署，横下一条心一定要把档案馆建设搞上去，以彻底改变档案馆的落后面貌。在市档案局的指导下，区档案局精心组织，周密安排，经过两年多的辛勤努力，在组织管理、建筑与设备、人员和科研、基础业务建设、档案的开发与利用等各方面都开展了卓有成效的工作，并抓住重点和难点问题进行攻坚。一是多方筹集资金，积极协调有关部门，完成了档案馆扩建工程。总面积由原来的1610平方米扩大到4200平方米。对原办公楼房进行了全面的装修改造，并按照市级优秀馆的标准进行了设备设施的全面配置，购置了服务器、防火墙、磁盘阵列、交换机等设备，局馆网络设施基本配套。网络接收、宣传、服务等项工作全面展开。据统计，近两年来设备设施投入达953551元。二是按照《区县档案馆认定标准》，积极开展档案的接收、征集及馆藏档案的整理、保管、编目、统计、开放与利用等基础性工作。制发了《重大活动档案管理暂行办法》，对*－*年间开展的农民艺术节、桃花烟花节、撤县设区、抗击“非典”等重大活动中形成的档案进行管理，接收案卷、文件级目录进馆。进一步完善了《本地区电子档案接收办法》，开展了电子目录的网上接收和报刊、资料及珍贵历史档案的征集工作，全年进馆报刊、资料累计达1877册，珍贵历史资料46件。整理、完善案卷40198卷，编制各种机检目录7066条，著录电子条目达460750条，将309742条文件级目录全部在因特网上进行公布。接待查档1183人次，查阅档案3038卷（件），形成各种统计、分析报告、工作小结近百余件，为以后工作的开展积累了宝贵的经验。检查验收小组的领导和同志们一致称赞道：平谷区档案局馆的工作人员精神振奋，局馆面貌焕然一新,这种同心协力，积极进取的精神令人感动。（二）基层档案基础业务工作稳步推进，现代化建设成效显著。一是归档不全问题得到较好解决，仅夏各庄镇、*镇、*镇、*镇、建委、交通局等六个单位收集的有价值文件就达万余份，时间跨度近40年。特别是夏各庄镇党委，他们针对文件材料收集困难、积存文件多，且有相当一部分案卷整理不规范、文件制成材料不符合要求的情况，决心下大力量彻底解决这些问题，党委副书记亲自挂帅，党办主任具体负责，共收集到自1969年以来的有价值的文件材料2000余份，整理案卷总数达5000余卷，复制不规范笔记档案104卷427件共计1765页，有效地维护了档案的完整与安全。二是大部分单位完成了不规范、褪变档案的抢救、复制工作。三是部分单位按照销毁制度规定，对到期档案进行销毁。四是基层档案综合管理再上新水平：其中有夏各庄镇、*镇、*镇、*镇、民政局、水资源局、劳动局等8个单位晋升为市一级，区果办晋升为科技事业单位市一级。世纪广场管理处晋升为市二级，至此，区市政委下属的四个单位档案管理全部达到市二级先进水平。五是村级档案管理得到加强，在充分调研的基础上，制发了《平谷区村级档案管理办法》，修订了《村级档案归档范围和保管期限表》，结合村级档案工作实际，在刘店、镇罗营等部分乡镇试行了“存档托管”制度。六是档案工作在社区、居委会展开，3个居委会完成建档工作。七是现代化装备水平显著提高，大部分单位配备了计算机、扫描仪、数码相机、档案管理专用软件等现代化管理软硬件，文件级电子目录著录工作基本完成，共计著录文件级条目达30余万条，基本实现了计算机目录检索。（三）加强档案法制建设，促进了档案工作整体水平的提高。区档案局被评为市优秀档案局。一是加大执法队伍建设。对档案执法员、执法联络员进行了不同形式的培训，提高了执法水平。二是档案执法机制不断完善，在继续贯彻落实《档案行政执法责任制》等制度的基础上，又制定了《平谷区档案局行政审批责任追究办法》、《平谷区档案局关于行政审批程序的规定》，进一步规范了档案法制工作。三是加大了执法检查力度。检查中做到认真细致，严格按照检查程序进行，及时将检查结果反馈给被查单位，对问题较大单位首次制发了限期整改通知书。通过执法检查，极大地促进了档案各项业务工作向正规化、科学化发展，档案工作整体水平有了明显提高。区档案局通过了市局检查组的验收，被评为市优秀档案局。(四)档案宣传工作持续开展，效果明显。*年的档案法制宣传工作以普遍提高现代化的档案意识和档案责任意识为重点，充分利用现代化手段，把着眼点放在解决实际问题上，使社会的档案法制意识在解决实际问题中得到提高。首先，积极引导基层各立档单位开展了形式多样的档案宣传、研讨活动，积极查找问题，研究解决问题。通过积极有效的宣传活动，以下五个方面问题得到了较大程度的解决：一是人员交接过程中档案资料的流失问题。二是因领导干部认识上的差距，落实“三件”、“一步走”的要求做得不够的问题。三是档案队伍稳定性差的问题。四是现代化意识不强的问题。五是档案馆接收档案难的问题。其次，与民政局、司法局、兴谷街道办事处、滨河街道办事处、建西居委会、金乡西居委会、新星居委会等单位合作开展了“档案服务进社区”的大型宣传活动，坚持了档案“服务大局、服务基层、服务百姓”的宗旨，增强了社区居民的档案意识。第三，充分发挥青少年教育基地功能，积极与各中小学合作，将《伟大的平谷人民》、《难忘的平谷第一》两部专题片进行巡展，参展人数达1万余人，激发了广大学生热爱家乡、建设家乡的热情。（五）坚持“科教兴档”和“可持续发展”战略，档案队伍建设稳步加强。一是抓基层档案人员培训，全区共举办培训班20余期，培训人员达1000余人次，培训范围扩大到机关科室兼职档案员、村级档案员、三级立档单位档案员及私营企业档案员。二是广泛开展了内外交流和继续教育工作。参加市、区举办的各种培训班、参观考察活动30余次、150人次。三是抓科研和调研，带动人员素质的提高。成立了科技小组和科研课题组，负责档案现代化管理中出现的一些具体问题和前瞻性问题的研究。科研课题《区县档案馆编研成果的实用性研究》被市档案局立项，现已结题。通过科研和调研活动的开展，促进了业务工作的提高。（六）整合档案资源，档案的开发利用工作全面出新。一是完成了《珍藏历史，服务现实，着眼未来——馆藏档案利用展》制作、展出工作。并已将展览做成网页形式，在平谷信息网上展出。二是完成了《平谷绿色经济展》、《平谷文化名人展》、《王友谊、陈克永个人书画展》的所有准备工作。三是编研服务工作取得了新成果。为进一步宣传平谷，展现新时期平谷名人的风采，区档案局将平谷区文学、书法、绘画、摄影、收藏、奇石等领域的18位名人资料，汇编成《平谷区文化名人集萃》，以便进行广泛宣传。另外对《档案利用实例》、《大事记》、《组织机构沿革》等编研材料进行了续编，保持了编史修志工作的连续性。四是整合绿色经济档案资源，进一步服务中心工作。围绕平谷区绿色农业的发展，将最能体现平谷绿色经济特点的档案1200余件进行收集复制，并对复制件进行系统整理，形成了一整套绿色经济资料，为系统了解平谷农业发展史提供了参考依据，并在*、北寺岭等村初步建立了农业科技档案，为农民增产增收提供帮助。*年，我区档案工作取得的成绩是令人瞩目的。但从全区档案工作来讲，仍存在许多问题和不足，主要体现四个方面：一是个别单位的领导对档案工作重要性的认识不够，档案设备设施还不能满足工作需求。二是部分档案人员素质偏低，不能适应现代化档案工作的需要。三是档案、资料的收集、移交环节不顺畅，存在人员变动、交接过程中档案资料流失、归档不全、接收档案困难、馆藏档案单一等现象。四是档案资源的开发利用工作需要进一步加强。这些问题有待于在今后的工作中认真加以解决。二、*年档案工作思路和主要任务*年全区档案工作的指导思想和主要任务是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻十六大和区第二次党代会及区二届一次人代会会议精神，巩固已有工作成果，突出重点，服务大局，紧紧抓住基础业务规范化和档案工作现代化建设不放。以创新为动力，以法制建设和队伍建设为保证，拓展工作领域，办好十件实事，为构建我区“二三一”产业格局，实施“工业强区，旅游富民”的发展战略提供优质的服务，推动档案工作再上新台阶。（一）深入学习十六大和区第二次党代会及二届一次人代会的会议精神，围绕中心工作，积极提供高质量的档案服务。档案中存储着科学和成功的经验，蕴藏着极大的生产力。它是前人智慧的结晶，也是现行工作的工具，同时档案涉及到的政策制度等又是规范我们工作的依据。今年是我区顺利完成“*”计划，启动“*”计划关键的一年，各档案部门一定要紧紧围绕全区的中心工作，找准各自的切入点，主动出击，高标准作好档案服务工作。档案局要继续抓好《档案工作服务中心工作有关意见》的落实，不断总结经验，抓住典型，利用网络等各种形式及载体搞好宣传，以典型引路的形式带动全区各单位档案服务中心工作的高效开展。档案服务要注重创新，克服坐等查询、单一查证、简单提供档案数据等传统服务方式，要实现向服务的主动性、提供利用的全方位扩展性、信息资源的灵活性的转变。档案人员要主动研究本单位的中心工作对档案资料的需求，主动争取领导的支持和认可，找准工作切入点，加强与
平谷区档案馆电子目录中心建设见成效 日前，平谷区档案馆馆藏档案电子目录和预接收档案电子目录达到一百六十多万条，珍贵档案、民生档案全文数字化达到五十多万页，实现了馆藏档案目录计算机检索率百分之百。(秦春梅)
西城区月坛街道老龄档案纳入规范管理 西城区档案局与月坛街道经过多次实地调研，制定了《西城区月坛街道老龄档案归档文件整理办法》和《老龄档案收集归档范围和保管期限》，为做好街道老龄档案工作提供了依据。（西城区档案局）
昌平区档案馆2012年度大学生暑期社会实践工作启动 近日，昌平区档案馆和北京化工大学材料学院联合开展"在档案馆工作一周"社会实践活动，通过调研，了解大学生志愿者的特长和工作诉求，组织他们参加相关工作，让他们了解档案工作、熟悉昌平区情。本次活动共为65名志愿者提供实践岗位。（周 淼）
朝阳区档案局深入定福庄调研指导档案工作 前不久，朝阳区档案局李军副局长带领业务人员到定福庄休闲文化产业区管委会调研，要求其进一步加强文书、照片、电子等门类档案的收集，以全面记录管委会各项工作的开展。（袁领娣）
大兴区档案局召开文学艺术作品征集总结暨捐赠代表座谈会 近日，大兴区档案局召开“文学艺术作品征集总结暨捐赠代表座谈会”。会上，局领导对此次征集活动进行总结并向捐赠代表颁发荣誉证书。（王媛媛）
房山区档案馆教育基地主题教育活动获表彰 近日,房山区档案馆“追忆革命先烈，弘扬民族精神”主题活动被北京市爱国主义教育基地领导小组评为2011年市爱国主义教育基地示范活动。此活动自开办，区内近7万名中小学生参与。（王振山）
丰台区档案馆全面提升档案利用工作 丰台区档案馆以开展“三争创”活动为契机，从本职岗位出发，坚持首善标准，以创先争优精神为动力，提升服务水平为着力点，增强服务意识，转变服务作风，全面提升档案利用工作水平。（李 秀）
怀柔区档案局召开家庭建档活动工作会 6月15日，怀柔区档案局与龙山街道、泉河街道办事处召开了家庭建档工作会。会议对我区家庭建档目标任务、工作安排和要求进行了部署，对家庭档案的整理进行了详细的讲解。（郑志忠）
老党员迎“七一”走进密云档案馆 近日，密云县果园社区30余名老党员走进县档案馆。这些老党员在展厅里高举党旗重温入党誓词、又兴致勃勃地参观了《春风拂绿古渔阳》——密云县县情展，表达对党、对祖国、对家乡的热爱之情。（刘 静）
通州区属新成立处级单位档案工作纳入全区档案管理体系 为了确保通州新城建设档案资料的齐全完整和新成立单位档案工作的顺利开展，上半年，区档案局将4家新成立的区属处级单位纳入全区档案管理体系，并由区档案局直接监管。
（张钰丛 杨万贵）
平谷区档案局召开专项会议部署防汛工作 在主汛期到来之际，平谷区档案局召开了专项会议部署局馆和基层立档单位档案防汛工作。会上，局领导传达了区防汛会议精神，公布了我馆新修订的防汛应急预案，同时，对防汛工作提出了五点要求。（杨有启）
顺义区档案局举办全区档案人员专业知识培训班 近日，顺义区档案局举办了档案专业知识培训班。此次培训设置了文书档案管理、科技文件和科技档案、声像、会计档案管理等课程。全区近百名档案专（兼）工作人员参加培训并通过考试。(李秀芹)
延庆县档案馆接受市级爱国主义教育基地考评 6月25日，市爱国主义教育基地考评组对延庆县爱国主义教育基地进行考评。考评组对基地依托档案资源，不断优化展陈内容；发挥资源优势、拓展教育领域等方面的工作给予了肯定，并就档案馆基地品牌化建设和经常化活动提出了建议。（王志华）
关键词：档案执法 监督 业务指导
根据目前情况，许多市、县档案局都将执法监督与业务指导合并进行，让搞业务指导人员负责执法监督，使他们既当“档案业务指导员”，又当“档案执法监督检查员”， 从而把执法监督与业务指导有机结合在一起，政出一门，保证了指导与监督步调一致，使两者相互补充、相得益彰。
1.档案执法监督与业务指导的区别与联系
档案执法监督与业务指导是有区别的，一是主体不同，前者的主体是具有档案行政执法资格的档案行政执法人员，后者的主体是具体负责从事档案业务指导的业务人员；二是依据不同，前者依据的是《档案法》、地方档案法规等有关档案法律、法规等规范性文件，后者依据的是各种类型档案的收集、整理、保管和开发利用的业务标准；三是方法不同，前者是告知应当怎么做和必须怎么做、是裁判，后者是教给对方如何做、是教练；四是结果不同，前者的结果是对被监督对象或给予表彰奖励或发出整改通知，后者则是或帮助其总结推广，或帮助其达到档案管理的基本要求。因此，明确了四点不同之后，我们才能明确如何把二者有机结合得更好。当前档案执法监督与业务指导之间是个盲点，我们应该把二者有机结合起来，充分发挥各自的优势和特点。做好两项工作的结合应注意以下三个方面：一是档案执法监督要以档案业务指导工作为前提和基础；二是档案业务指导应以档案执法监督作保障；三是档案执法监督与档案业务指导人员应加强沟通与联系。
其实不管是档案业务指导，还是档案行政执法监督，都是《档案法》赋予地方档案行政管理部门的行政职能，市县级档案局人员编制有限，执法和指导部门往往合二为一开展工作，这无可厚非，就好像农村学校，一个老师带两门课程，比比皆是。只要我们按章办事、程序合法，既当指挥员，又当战斗员完全可以，只不过档案指导执法人员要迅速适应自己角色的转换。 作为执法检查人员，我们发现问题，严厉批评，追究责任，两者宽严相济、相得益彰。前几年，我们开展档案工作规范化整理，个别单位我们不知促了多少遍，就是不动静，没办法，我们联合财政局冻结了其公用经费，我们的方法是暂停，等你整理好了，公用经费及时拨付。此举效果还真不错，那几个单位没用多长时间就整理好了，杀一儆百。此后几年我们的档案工作还真的开展的一帆风顺，这完全得益于我们的“兄弟联合”战略，所以找准了方法一定会取得预期的效果。
2.档案执法监督与业务指导的有机结合
一、一标单位在6月底前完成复查准备工作，7月迎接区档案局检查，市档案局检查的具体时间将由市档案局决定后，档案局电话通知各单位。
二、二标和三标单位在8月底前完成复查准备工作，9月迎接区档案局检查，年底迎接市档案局检查。
三、被纳入检查范围的行业主管部门以及有下属机构被纳入检查范围的主管部门，要依法履行《档案法》所赋予的法律责任，加强对所属机构及本系统档案工作的领导和监督、指导。主管部门在8月底前（一标单位在6月底前）安排时间对其所属机构开展档案监督指导、业务培训、组织评比及复查预检工作，并将检查指导记录、通知、简报、通报等文字依据于8月底前（一标单位在6月底前）报送档案局，该文字依据将同时纳入该单位的档案规范化管理复查、行政执法检查及2013年年度绩效考核内容。
1、凡是达三标的单位，下属单位必须全部建档；达二标的单位，下属单位必须全部达三标以上；达一标的单位，下属单位必须有50%以上的单位达二标以上、其余的单位达三标。
2、下属单位复查不合格的，主管部门在2013年度绩效考核中此项不得分。
3、未对所属单位、本系统开展监督指导、业务培训、评比检查且无文字依据的，主管部门在2013年度绩效考核中此项不得分。
其中，区教育局抓好所属学校的档案工作的监督和指导；区卫生局抓好疾控中心、卫生监督管理、妇幼保健院所的档案工作的监督和指导，区人力资源和社会保障局抓好社会保障体系（社保、医保、失业保险、就业）档案工作的监督和指导；区财政局抓好国库支付中心的档案工作的监督和指导；区城管局抓好环卫、河门口公园的档案工作的监督和指导；区司法局抓好公证处的档案工作的监督和指导；格里坪镇抓好所属村、社区的档案工作的监督和指导；各街道抓好所属社区的档案工作的监督和指导。
一、人员分组情况
一组组长：
成员：
二组组长：
成员：
三组组长：
成员：
二、重点建设项目档案指导、验收
一组负责联系城建设指挥部、工业集中区管委会、党群、政法、宣传、农工系统各单位，完成重点建设项目档案验收8个，监督指导14个。(一季度完成监督4个；二季度完成监督4个，验收2个；三季度完成监督3个，验收3个；四季度完成监督3个，验收3个。)
二组负责联系政府、经济商务、建设系统各单位，完成重点建设项目档案验收4个，监督指导10个。(一季度完成监督2个；二季度完成监督3个，验收1个；三季度完成监督3个，验收2个；四季度完成监督2个，验收1个。)
三、乡镇、农村产权制度改革档案工作指导
农村产权制度改革档案工作指导同乡镇档案日常指导同步进行。
四、机关档案工作业务指导
一组具体负责党群口、政法口、农口、宣传口机关单位的档案业务指导工作。
二组具体负责政府口、规划口、经济商务口机关单位的档案业务指导工作。
五、安全社区创建档案工作指导
一组负责一至二个乡镇安全社区创建档案指导工作。
二组负责一个乡镇安全社区创建档案指导工作。
六、档案工作规范化管理满三年单位重新认定工作和档案行政执法检查
一组在十月底前负责完成对纪委、人大办、委办、故居管理局、教育局、水务局、林业局、政协办、供销社、宣传部、农机局、扶贫办、广电局、统战部、总工会、科协、教仪站、教科室、教育工会、招生办、土门镇、铜鼓乡、回春镇等22个单位的档案工作规范化重新认定和执法检查。
关键词：档案执法；业务指导；结合
自《档案法》颁布实施以来，档案行政管理工作就开始了档案执法与档案业务指导双线并行的时代。20多年来，在档案行政管理一线，一直存在着如何对待与运用档案执法与档案业务指导的不同看法与做法。其中，将档案执法与档案业务指导结合在一起的观点与做法颇受欢迎与推崇。笔者对此观点的提出演进过程及在档案行政管理工作实践中的运用进行了总结。
首先，提出这一观点的是佘东选在《档案管理》1995年第3期的《提高〈规定〉的执法力度》一文。他认为，加强执法队伍要从两个方面着手。其中一个是：“在符合条件的前提下，尽可能多地把那些热爱档案事业、原则性强、素质较高的业务指导人员充实到执法检查队伍中，克服档案执法与业务指导相脱离的‘两张皮’现象……”[1]从佘东选先生的表述看，将执法与业务指导紧密结合起来只是加强执法队伍建设的一个措施，具体方法就是将“业务指导人员充实到执法检查队伍中”。这种结合实质上是人员素质上的一种结合。这在档案执法工作刚刚起步的时候，应该说不失为一种好办法。
到1997年，将档案执法与档案业务指导结合的认识与实践有了新内容。非常有代表性的是黄世铭先生，他认为：“为了把档案执法监督贯穿于档案工作的全过程，档案行政管理部门要逐步改进和完善档案执法监督手段，具体做好五个结合，即执法监督与开展文书立卷相结合，执法监督与开展达标升级、目标管理考评相结合，定期执法检查与不定期工作检查相结合，执法监督与业务指导相结合，执法监督与重点查处相结合。”[2]这就将档案执法与档案业务指导结合从人员素质上的结合，扩大到与业务指导及多项属于档案业务指导范围的具体档案业务：文书立卷、达标升级、目标管理考评、工作检查等的结合。
黄世铭先生的这“五个结合”代表了当时及之后许多档案工作者的认识，同时，这种“结合”具有很好的实际操作性，因此，得到了许多同志，特别是从事档案业务指导工作同志的广泛认同。比如，张满飙、刘世杰、管先海三位同志在《执法监督与业务指导要双管齐下》（《中国档案》1997年第7期）一文中就写到：“将执法监督与业务指导合并进行，业务指导科也是执法监督科，让搞业务指导的人员负责执法监督，使他们既当‘档案业务指导员’，又当‘档案执法监督检查员’，从而把执法监督与业务指导有机结合在一起，政出一门，保证了指导与监督步调一致，使两者相互补充、相得益彰。改变了过去单一指导成效力度不够的被动局面，在平时业务指导工作中若发现违法现象，就及时依法认真查处。”持相同或相近观点的还有不少。仅在文章中，直接使用“将档案执法与档案业务指导结合”句子的就有许多。下表是其中部分有代表性的作者及文献。
仅从表中的22篇文献来看，就涉及14种不同的刊物。其中，12种是档案学期刊，而且，有一半是档案学核心期刊。时间跨度从1997年到2009年共13年。文献的类型涉及领导讲话、工作纪实、经验介绍、理论探讨和问题研究等。从地域上看，涉及河南、江苏、云南、湖南、黑龙江、山东、北京、辽宁、河北、湖北、福建等多个省市。从层次上看，涉及省、市、县各级档案行政管理机关。比如，江苏省委副秘书长、省档案局局长陆军在1999年全省档案局（馆）长会议上的讲话中，将“连云港市档案局将档案执法与业务指导工作相结合，通过采用《档案执法监督通知书》的形式，对违法行为及违法案件进行有效查处”，[3]作为强化执法监督，加大执法力度，依法管理档案事业的成果给予了肯定。李光泉同志在山东省2000年档案工作会议上的讲话中提到：“临沂、德州、济南、淄博、聊城、菏泽、潍坊、烟台等市推行了档案执法与业务指导相结合的执法责任制、执法年检制度、联合检查制度等。”[4]2002年，《中国档案》第8期更是以《山东档案工作的创新实践》为题，对山东省将“档案执法与业务指导相结合的做法”给予了肯定。
从实际操作层面上看，2000年以后，档案执法与业务指导的结合，开始从人员素质的结合、不同部门的结合、具体业务工作的结合向档案执法的不同环节与业务指导各个环节的全面结合演进。山东苍山县档案局的刘文非、卞鸿娟就认为：“把二者有机地结合起来，能推动档案事业的协调发展。一是坚持执法监督与业务指导相结合，一方面，在执法监督过程中，通过检查指导、业务传授、说服劝导等方式克服‘法不责众’的现象，能真正提高执法监督的效果。另一方面，业务指导要借助于法律的严肃性和威慑力，以执法监督为保障，消除个别基层单位对业务指导不主动、不配合的消极现象。二是坚持案件处罚与业务指导相结合。目前，在档案违法案件处罚中，出现了不处罚的多，处罚的少，从轻的多，从重的少的现象。因此，要采取‘打’‘拉’结合的方式。所谓‘打’，就是对档案违法案件，一经查实决不姑息迁就，决不心慈手软，冲破一切阻力，一查到底，以维护《档案法》的尊严。‘拉’就是在业务指导中发现违背业务规范事件的苗头和隐患，要及时给予纠正，拉入正道，以防范这些事件的继续演变，避免档案违法案件的发生，把违法事件消灭在萌芽状态。另外，对违法的单位和个人严肃处罚后，切忌一罚了之，要及时跟上指导，采取有效的补救措施，业务上帮一把，指导上拉一把，使其早日走出后进行列。”[5]再如，北京市平谷区档案局“为解决业务指导力量不足的问题，区档案局法制科在主管全区档案法制和宣传工作的同时，承担起区直115个立档单位的档案业务指导工作，并将档案执法与业务指导有机地结合起来”，[6]在工作中坚持：强化制度建设与业务建设相结合；法规知识与业务知识的宣传相结合；法规知识与业务知识培训相结合；执法检查与业务指导相结合。在执法检查与业务指导相结合中，“一是分工明确，法制宣传科在全面负责全区档案执法工作的同时，主管区直各单位的业务指导工作，指导科负责乡镇的业务指导，同时协助执法；二是日常执法与指导同时推进，将档案的法制要求和档案的管理、开发、利用等业务要求一并量化，制定出《基层档案工作考核细则》，在日常工作中，力求做到边执法、边指导，在执法中发现问题通过指导予以解决，在指导中要注重法制宣传，提高社会法制观念；三是联合执法与指导同时进行，重视全方位、多角度法制监督，如充分发挥档案执法联络员的作用，与他们经常沟通情况，在全区形成档案执法队伍的网络化体系等。充分发挥人大、政协的法制监督等。特别是年终执法大检查，我们把工作的着力点放在解决法制和业务工作中的重、难点问题上，取得了很好的效果”。[7]
由此可见，在基层已经有些单位，将档案执法与业务指导几乎完全混为一谈，淡化、模糊，甚至混淆了档案执法与业务指导的职能区别与适用范围。
而两篇在《中国档案》上发表的文章，则说明这种观点与做法，已经得到了这一对全国档案工作有指导作用杂志的部分编辑的认同。 从这种结合的实际效果看，在市县两级确有成效。李惠铭、王桂兰就认为这种结合的效果有三：一是执法与业务“合力”增强，力量得以集中，减少了内耗，工作效率明显增强；内容更细，将执法内容融入业务指导之中，在业务指导的同时，便于发现问题，及时解决问题，有利于将违法现象消灭在萌芽状态；业务指导更有权威了，法制工作渗透到业务之中，有力地推进了业务建设，使业务工作有了新突破。二是减少程序。在业务指导时发现的问题能得到及时解决，简化了处理程序，同时，也防止法制和业务人员意见不一致而出现执法、指导“两张皮”的现象。三是促进指导人员学档案法，执法人员学业务。档案工作专业性很强，要求档案执法人员既要懂法，又要具备一定的档案专业技术知识。可以说，参与业务指导，掌握档案专业技术知识，提高解决问题的能力，是档案执法人员的“必修课”，反之，业务人员学执法也是如此。
就在大家，特别是基层档案工作者对这一方法推崇备至的同时，也有同志对此提出了质疑。2000年宋暖在《强化执法监督 转化业务指导》一文中认为：“在《档案法》颁布后，尤其是明确了执法主体后，如果执法监督和业务指导继续‘政出一门’，档案行政管理部门将很难适应这种双重‘角色’的频繁变换，不仅不利于执法监督和业务指导的开展，还会影响到法律的威严和档案工作的法制化进程。”[8]2001年，邢涛先生在《县级档案行政执法中的问题与对策》一文中，就明确指出：“县级档案部门无专门法制工作机构，有的由业务指导科或其他科室。从机构名称看，亦名不符实，由业务指导部门履行行政执法职能，名不顺之，出师无名。”[9]2008年，《档案管理》上刊登的《档案执法监督与业务指导应当孰先孰后？》一文中，就有不少同志就“档案业务指导与档案执法人员穿插，档案执法与档案指导人员一身二任”的问题进行了辩论，提出了质疑与批评。认为档案业务指导与档案执法检查结合起来“这种做法从法治的角度考虑似乎存在一定的问题：我们知道，档案业务指导不具有强制性，对业务指导人员提出的意见听取与否的主动权在被指导单位，而档案执法检查则不同，它具有强制性和权威性，被检查单位对执法人员作出的执法决定必须服从。在这种情况下，如果档案执法与档案业务指导相结合，人员穿插，档案执法与档案业务指导人员一身二任，如何保证被指导单位是否听取指导意见的自主权？怎样消解档案行政管理部门指导服务的强制性？”[10]这种一度得到许多同志认同与推崇的方式，引起越来越多的质疑，受到越来越多的批评。
从档案执法与档案业务指导结合理论研究与实践来看，这种方法来自实践，有良好的可操作性，但其合法性值得商榷。有关两者关系的争论，是档案行政管理与档案法制化进步的表现，也反映出档案工作者法律知识的增加与法律意识的增强。在可以预期的未来，档案执法与档案业务指导的关系及其研究，一定会取得更加丰富的成果，为档案事业的发展提供更多新的方式、方法，推动档案依法行政工作的前进。
参考文献
[1]佘东选. 提高《规定》的执法力度[J]. 档案管理，1995(3).
[2]黄世铭. 强化执法监督推进依法治档[J]. 山东档案，1997(3).
[3]陆军. 团结一致艰苦奋斗开创全省档案工作的新局面——在全省档案局（馆）长会议上的讲话[J]. 档案与建设，1999(2).
[4]李光泉. 锐意创新 扎实工作 开创新世纪档案事业发展的新局面——在全省档案工作会议上的讲话（摘要）[J]. 山东档案，2001(1).
[5]刘文非，卞鸿娟.坚持依法治档促进档案事业发展[J]. 中国档案，2001(12).
[6][7] 李惠铭，王桂兰. 档案法制与业务指导的“四个结合”[J].北京档案，2003(7).
[8]宋暖. 强化执法监督 转化业务指导[J]. 兰台世界，2000(1).
计算机技术的出现使传统的档案管理工作发生了深刻的变革，给档案监督指导工作赋予了新的内容，对档案监督指导部门和人员提出了更高的要求，这不仅仅是社会各行各业的关注点，更是我们档案界依法监督的重点，要将监督的重点逐步从现代化技术接触较少，掌握不多的困境中走出，积极探索电子档案管理的新思路。
一、创新档案工作依法监督的方式与途径
要提高档案依法监督的时效性，加强对“十二五”时期各项建设中形成的大量档案、资料的经常性监管，发挥事先预防、事中控制和事后监督的作用，构建全方位的立体档案依法监督指导模式。通过监督指导发现问题、进行处理处罚和提出加强管理的建议是档案依法监督指导工作的基本模式。实践证明，这种依法监督模式同时也使监督指导的依据存在严重的滞后性，跟不上形势发展的需要。因此，我们必须考虑到依法监督指导应当在如何保证档案及档案工作不出现问题上发挥作用，而不能把查处的问题越大看作依法监督指导的成绩越大。如何从制度上和机制上加强管理和监督，从而有效避免问题的发生，维护档案的安全与完整，这才是应该着重考虑的问题。从档案行政管理部门角度看，就是要建立适应各个门类档案，特别是各种特殊载体档案形成特点的事后归档监督与事前参入监控结合的依法监督指导模式。要建立重点档案直接监管控制模型，有条件的要实施联网
监控。
重点档案直接监管的方式，是指档案行政管理部门在重点档案形成、积累、归档和管理等重点和关键环节上采用登记、验收、检查、组织、调节等各种有效形式实行及时、超前、跟踪监管。这种方式相对于传统的直接微观的业务指导和政府职能转变后的间接宏观的执法监督，具有监管直接具体、时效性强、对象复杂、聚合效应明显等特点。重点档案直接监管体现了监管对象和监管方式的有机统一，体现了档案工作基本要求和实现手段的统一，符合既要管住，又要管好的行政职能转变精神。
近几年各地围绕重点档案监管进行了有益的探索，国家档案行政规章和一些地方档案法规在某些方面有了新的突破。山东省蓬莱市档案局为强化档案行政管理职能。从多方面对档案直接监管进行了系统的尝试。最近该局将“重点档案直接监管”和“档案行政执法”作为两项主要行政职能，通过新闻媒体进行公开。结合现有的政策法规对“重大活动告知和档案登记”、“建设项目、科研项目档案验收登记”、“党政活动中某些重要档案建档的组织与管理”、“重大变动事项档案处置”等作了严格规定，对重点档案直接监管的内容、途径及方法作了详细的说明。该局坚持和完善了重点工程项目跟踪服务人制度，依法参加重点工程项目验收工作，保证重点工程竣工项目档案的齐全完整。加强了与国资部门的联系，做好改制、破产国有企业档案清查工作，并及时监督有关部门做好移交国家综合档案馆，确保国有档案不流失、不毁损；支持、鼓励和引导民营企业开展档案工作，探索建立有利于民营企业发展的档案工作机制；督促开发区及乡镇工业园建立档案行政机构和档案室，并将开发区档案工作纳入目标管理考核范围；进一步规范了保险档案、环保档案及已公开现行文件利用、政务信息资源管理、公共文献基础数据库建设、档案信息资源社会化服务工作。同时积极介入本地区、本部门电子文件的产生运行过程，加强对电子文件积累、鉴定、著录、归档等环节的监督、指导，保证归档电子文件真实、完整、有效。积极探索电子档案接收、保管、利用的技术方法，做好电子档案的接收工作。
二、加大档案工作依法监督的广度与力度
《档案法》明确规定各级档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，行使好档案事业行政管理权是档案行政管理部门的主要职责，因此，档案行政管理部门除搞好本身依法监督的同时，应在加大依法监督的广度与力度上做好文章。
（一）加大档案法律法规宣传力度
2013年，是《档案法》颁布实施25周年，也是修改后的《档案法》公布于15周年。要抓住有利时机早动手安排好宣传活动，把宣传贯彻《档案法》作为夯实社会主义法制权威。搞好档案系统“五五”普法宣传教育活动，积极开展内容丰富、形式新颖，广大人民群众喜闻乐见的普法宣传、纪念活动，增强社会档案法制观念和意识。同时要加强对档案工作人员的档案法制宣传，为全面推行依法监督提供思想保障。
（二）着手完善档案工作规章制度
档案工作要紧紧围绕构建服务和谐社会这一主题，重点加强档案法制建设已成为当务之急。方向正确、任务明确，还要有得力的措施保证。档案工作实践中出现了一些新事物和新问题，迫切需要加一规范。如：企业改制过程中的档案管理、电子政务环境下电子文件和电子档案的管理、档案中介机构的管理、已公开现行文件利用中心的建设等。为适应改革开放和现代化建设形势及档案事业自身发展的需要，我们要围绕当地工作实际开展一系列调研，同时着手修订本地区一些档案工作基础性重要规章，尽快制定当地档案事业发展急需的部分规章，不断完善本地区的档案法规、规章体系，保证档案执法人员在监督中有规可循、有章可办，保障档案事业在法制轨道上健康
发展。
（三） 搞好各单位的档案执法检查
与职能部门相结合，深入推行档案系统行政执法责任制，建立健全档案执法检查工作长效机制。受职权范围的限制，档案管理部门只靠自身的力量，对档案违法案件和违法人员，无法进行有效的处罚，致使一些单位领导对档案行政管理部门的行政执法检查不屑一顾，从而导致档案行政执法形同虚设。档案行政管理部门必须积极争取当地党委、政府的支持，与同级人大、政府、纪检、监察、组织、人事等部门的相关机构通力协作，强化档案执法检查工作，将执法检查与业务指导相结合，实现档案执法检查经常化、制度化，并且要有广度与力度。从根本上解决档案行政管理部门执法监督、教育培训方面的缺位以及业务指导上的错位现象，促进业务指导、培训教育、监督检查更加规范标准，提高服务水平，强化档案业务基础工作，更地为国民经济和各项社会事业的发展提供优质高效的档案服务。
