为全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据榆安委办发[2018]9号文件（榆林市安全生产委员会办公室关于进一步加快实施安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的通知）和米工贸字[2018]38号文件精神，特制定本制度。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构
（一）成立“风险分级管控”工作领导组：
组
长：矿
长
常务副组长：安全副矿长
副
组
长：总工程师
生产副矿长
机电副矿长
成
员:
生产部部长
安质部部长
动力部部长
调度室主任
通风科科长
培训科科长
环保科科长
办公室主任
综采队队长
巷修队队长
运输队队长
财务科科长
应急救援科科长
职业病危害防治科科长
领导组下设办公室，办公室设在安质部。
（二）领导组成员职责
1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
（三）办公室职责
“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促
“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。
2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。
3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。
4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。
5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
（一）综合辨识程序
1.年度辨识评估
每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2.月度辨识评估
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3.周辨识评估
区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4.日辨识评估
上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。
（二）专项辨识程序
1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
（三）风险辨识评估方法
1.安全风险等级标准
由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
2.安全风险评估
（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。
2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
六、考核办法
1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。
2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。
xxxxxxxxxxx矿井
二〇一八年六月一日
—
为及时对安全风险进行管控，预防生产安全事故，保障职工生命安全和公司生产安全，根据有关法律法规、规章制度，制定本制度。
二、编制依据
（一）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）。
（二）国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》的通知(〔2020〕16号)。
（三）《陕西省煤矿安全生产标准化管理体系考核定级实施细则（试行）》(陕应急〔2020〕140号)（试行）。
（四）《招贤矿业安全风险分级管控实施方案》。
三、主题内容
（一）煤矿是安全风险分级管控的责任主体。总经理对本矿安全风险分级管控负全面责任；各分管副总经理对分管业务范围内的安全风险分级管控负责，对分管业务范围内存在的重大风险，并按规定向董事长、总经理报告。
（二）矿每月开展由总经理组织1次对各专业安全风险分级管控情况排查；每月各专业分管领导对分管业务范围内安全风险分级管控情况进行2次全面排查；各基层科区、队、班组负责人和安全管理人员随时进行安全风险分级管控情况进行检查。检查结果在每月召开一次安全风险分级管控工作会议进行报告。
（三）风险分级管控工作会议报告的内容应当包括：
1.本专业本月风险分级管控排查情况、管控措施落实情况。
2.制定并报告根据每月生产工作计划，制定下月的风险管控重点。
3.对存在的重大风险已经采取的措施和应急预案情况。
（四）公司每月召开的安全风险分级管控工作会议对检查中的发现的安全风险进行分级管控，并建档管理，对需要上报的重大风险及时向上级相关监察部门和集团公司报告。
（五）安全监察部等业务职能部室对各专业安全风险分级管控报告工作负有监督检查和考核的职责，对不按规定报告风险管控情况进行相应的处罚。
（六）对不履行风险分级管控报告职责给予责任单位党政正职罚款100元/次，对公司分管领导按公司章程处理。
四、实施
本制度自之日起施行，解释权属招贤矿业安全监察部。
一、工作目标及基本程序
1、工作目标
1）建立风险分级清单
2）建立风险分级责任清单
3）完成西安区域风险防控手册
2、基本程序
成立组织机构——编制工作制度和工作方案——召开启动会——初步培训——收集资料——编制文件（指南、台账、记录）——危害因素辨识培训——辨识危害因素——风险分析——判定风险等级——制定控制措施——措施逐级评审与审核——划分管理责任——组织全员学习、落实控制措施——组织定期评审、更新风险信息——实施分级管控——实现持续改进。
二、组织机构与职责
一）、成立构建“风险分级管控”工作领导小组：
组 长XX负责人
副组长：XX负责人
成 员：各职能负责人、项目负责人、EHS专、兼职人员、项目专业口负责人
组长职责：
1.负责领导构建、实施“风险分级管控”工作；
2.负责提供构建、实施过程中必要的经费和组织保障；
3.确定逐级责任，批准实施相关规章制度；
4.批准实施年度工作计划；
5.督促并定期组织检查“风险分级管控”构建、实施效果。
副组长职责：
1.协助组长完成“风险分级管控”构建工作；
2.拟定年度工作计划；
3.具体组织“风险分级管控”体系构建、实施；
4.拟定构建、实施过程中必要的经费和组织保障方案；
5.定期组织危害因素辨识及风险评估结果的评审、修改。
成员：
1.积极配合组长、副组长的工作，完成交代的任务；
2.积极组织各分管单位完成危害因素辨识；
3.统计、汇总各分管单位的结果并上报“风险分级管控”工作领导小组。
三、具体实施步骤
（一）筹划部署阶段
1、工作对接，制定标准，风险分级管控工作领导小组委派专人与第三方机构完成对接工作，收集必要的资料，制定工作计划。
2、召开启动会，风险分级管控工作领导小组组长组织召开公司风险分级管控构建工作启动会，由风险分级管控工作办公室主任宣贯《风险分级管控构建工作方案》，要求方案切实可行，会议内容全员参与学习。
3、初步培训，组织相关人员参与由第三方机构组织的培训，培训内容主要包括“风险分级管控”基本概念、构建办法等基本理论，要求有通知、有签到、有考评、有总结。
（二）风险分级管控体系构建阶段
1、收集完备公司基础信息，组织人员列出资料清单，并对现场进行勘察、收集资料。
2、在第三方机构指导下，结合公司实际情况，编制形成企业《风险分级管控体系实施指南》。编制完成后，组织相关人员就风险辨识的相关方法、辨识要求进行培训学习，要求有通知、有签到、有考评、有总结。
3、选择典型项目构建风险辨识分级管控机制
（1）选定两到三个部门、项目成立示范点，由风险分级管控工作领导小组进行指导，被选定的项目积极落实风险排查工作，要求建立安全风险基础档案。
（2）对排查出的风险进行评分、分级，建立风险辨识分级台账。
4、编制形成阶段性工作汇总报告，西安区域组织其他项目对示范点进行观摩，并在公司范围全面推广，要求各部门、项目全面开展落实风险分级管控工作，后将各自风险分级管控工作方案及成果统一报至风险分级管控工作领导小组办公室。
公司所属各部室、队组：
为进一步加强和提高本矿职工的安全风险意识，根据煤矿《安全规程》、《安全风险分级管控》等有关规定对各部室、队组进行安全分级管控专项培训。现将有关事宜通知如下：
一、培训目标
使参与辨识评估的人员掌握科学评价安全风险的方法，提高日常安全风险意识，为做好安全基础工作打下坚实基础。使每位岗位工熟记、理解所在岗位存在的风险，力争达到学以致用、活学活用、实用管用的培训效果，确保风险分级管控体系建设的科学性、实效性。
二、培训对象
公司各部室、队组人员。
三、培训主要内容
（一）双重预防机制基础知识；
（二）双控机制对安全管理的促进作用；
（三）安全风险分级管控的主要特点；
（四）安全风险分级管控条文解读；
（五）2019年度重大风险管控措施及落实情况。
四、时间安排
2019年4月2日开始培训，每周二至周四利用下午培训两个队组或部室，先从队组开始培训。具体培训时间如下：
通风队、瓦斯队：2019年4月2日；机电队：2019年4月3日；
运输队：2019年4月4日；综采队：2019年4月9日；
综掘队：2019年4月11日
探水队：2019年4月12日；
调度室：2019年4月16日；技术部：2019年4月17日；
信息部：2019年4月18日；通风区：2019年4月23日；
地测部：2019年4月24日；机电部：2019年4月25日。
五、培训人员
由安监**分别对各部室、队组进行培训。
六、培训地点
各部室、队组办公室。
七、培训要求
（一）各部室、区队负责人统筹安排，在不影响生产实际的情况下，要求职工全部参加培训。
（二）所有培训人员积极按时学习，认真听讲做好记录，对于不遵守培训纪律的行为，按照公司培训考核相关制度执行。
关键词：化工企业；安全管理；隐患排查；建议
对于当下绝大多数的化工企业来说，工厂在生产时所用到的原料大多以易燃易爆有为主，并且在进行相关生产的过程当中，需要的是在高温高压的环境下进行生产，再加上这些化学制品本身存在的不稳定性，这就很容易导致在生产运输或者使用的过程当中导致爆炸或者泄露等危险事故，对线管工作人员的健康以及财产造成重大损失。因此需要对各种存在的风险进行管控并且做好相关的隐患排查工作，是保证安全工作的一个重要前提。
1.风险辨识的含义
所谓的风险辨识，说到底其实也是对危险发生的源头进行一个分析与判断，对整个生产的过程当中可能会导致危险发生的每一个诱发因素进行相应的分析与判断的过程叫做风险辨识。（1）风险辨识的范围。一般来说，按照目前化工厂发生事故的分类来看，根据分工的不同以及所处的职位不同，因此在进行风险辨识的过程当中，会根据施工人员的职责不同、工作所处的环境不同、相关机器设备的功能不同以及对周边可能造成影响的程度不同进行相应的模块划分。同时还根据这些模块，进行相应的细分，以此可以将风险的诱发因素从源头上解决。（2）常用的危害因素辨识的方法。通过对当下的一些化工厂的研究来看，一般遵守《生产过程危险和有害因素分类代码》（GB/T13861）或《企业伤亡事故分类》（GB6441）将相应的危险源进行分类，同时在进行危险因素辨识的过程当中，还要根据相应的法律法规以及相应的规章制度以及行为规范，同时还要考虑到诸多自然因素和人为因素导致的危险进行相应的分析与辨识。因此常用的危险因素的辨识方法有工业危害分析法和安全检查表分析法等。对于当下的化工企业来说，进行危险源的辨识应该是处在一个不断变化的过程当中，因此在日常的化工产品生产以及机器维护的过程当中，都需要进行危险诱发因素的辨识。
2.风险评估与风险分级管控概念
（1）常用的风险评估方法。通过对当下化工厂进行风险评估的现状来看，常用的风险评估方法为作业条件危险性评价方法和风险矩阵评价方法。（2）风险的分类及相应的措施。对于化工企业，根据对企业进行化工生产时风险的评估结果，需要建立起相应的安全风险数据库以及相关的详细列表和清单。在进行风险分级管控的时候，风险越大，重视的程度也就越高，就必须采取相应的措施进行解决。
3.化工企业主要风险
（1）化学产品生产原材料。对于任何一家化工企业来说，关于进行化工产品生产的过程当中，最重要的一点就是关于化工原料的使用。化工原材料由于自身不稳定的特性，在运输或者使用的过程当中，很容易导致原料泄露，其中原材料有很高的腐蚀性与有毒性，一旦泄露，就会造成严重的后果，对人民的生命健康以及经济方面造成严重的损失。（2）化学产品生产环境及机器设备。化工厂在进行化工产品生产的过程当中，会根据材料彼此之间的化学性与物理性进行组合，因此对操作环境有着较高的要求，避免生产环境危险程度较高。由于一些设备的使用寿命都是有一定期限的，因此对于长期处在高温高压环境下的机器需要进行及时的维修与更换。如果机器设备的质量存在很大的问题，或者没有达到化工厂进行生产的最低要求的时候，就会很容易导致相关材料泄露，加快对机器的腐蚀程度，从而引起一系列的安全事故。（3）化工企业生产管理制度。从当下的一些化工事故当中也可以了解到，有很多化工企业没有建立起完整与行之有效的生产制度，这也是导致一些化工事故发生的主要原因。尽管有一些化工企业建立了一系列的生产制度，但是通过相关调查后发现，有很多相关的专业人员缺乏对相关生产制度的重视，这就导致生产制度发挥不了原本的作用，导致一些员工我行我素，大大增加了危险事故的发生概率。
4.化工企业安全风险管理措施
（1）加强对相关工作人员的培训。对于任何一家企业来说，关于员工的素质与专业能力是公司发展的一个重要基础。对于化工企业来说，对线管工作人员加强培训，可以进一步提高他们对于化工生产安全性的认识，降低安全事故的发生。通过形式多样的培训，能够极大增加相关工作人员对于自身职责的进一步认识，规范自己的工作操作流程，从而有利于企业的安全生产。（2）对生产的过程进行不断优化。对于化工企业来说，进行化工产品生产时一个非常重要的环节，同样也是危险发生最多的一个重要环节。对于企业来说，优化化工产品的生产过程，不仅有利于提高企业的生产效率，还能够极大提高企业的安全生产程度，例如，同各国采用先进的生产工艺，加强对线管工作人员的培训，可以进一步提高生产过程的每一步都处在合理安全的环境下进行。因此本着质量与安全的双重标准，可以选择危险性更低的原材料，这样可以极大降低生产过程当中出现的安全事故，同时在进行制作工艺的选择上，要坚持把安全生产放在第一位。（3）建立设备管理系统。化工企业在进行化工产品生产的过程当中，加强对机器设备的管理对于企业安全生产具有十分重要的意义。通过建立起相应的规章制度与规定，运用当下先进的科学技术，建立起相应的管理系统，对设备当中存在的安全隐患进行一个良好的排查。同时还可以通过相关的生产设备的相关数据进行整理与保存，在机器发生故障需要进行购买新的设备的时候，需要核对相关数据信息是否符合生产要求，从而从根本上保证化工企业的安全生产。同时在企业当中，设立轮值制度。其主要工作内容是负责每日对机器运行的状况进行记录与检查，同时对机器的维修情况作出相应的记录，这样可以保证当机器出现故障的时候，可以根据相关的记录，将责任具体到人，这样做可以极大提高相关检查人员的责任心，提高每一位工作人员的责任心与信心。同时在日常的化学产品生产的过程当中，相关的工作人员要不定时的对相关设备的运行情况进行检查，这样可以及时发现问题并及时解决。对于化工企业来说，维护设备的良好运行情况，定期对设备运行情况进行检查，对出现故障的设备进行维修，这些措施都需要具有专业的管理人士来进行担任，只有这样，才能早发现问题早解决，从而保证企业的安全生产。
5.化工企业隐患排查管理策略
（1）完善隐患排查制度。对于化工企业来说，建立一套系统而又完善的的隐患排查制度，是保证企业能够顺利安全生产的一个重要支撑。通过这项隐患排查制度，可以有效降低化工企业安全事故的发生概率。对于当下绝大多数化工企业来说，要想建立一套完善而又系统的隐患排查制度，就必须从制作工艺和制作流程以及制作设备这三方面来进行隐患排查。作为化工企业的检查人员，更要树立起安全这根紧绳，在进行机器设备检查的过程当中，要不定时对相关的机器设备进行相关的检查，并且做好记录，及时发现问题，及时解决，将危险扼杀在摇篮当中。生产出来的化学产品往往能反映出在生产过程当中出现的问题，通过对产品进行抽样质检，通过产品的质量，分析出产品在生产的过程当中出现的问题。对制作工艺进行检查，说到底就是对相关的工作人员进行检查，对制作流程以及相关工作人员的工作态度进行检查，对于那些违规操作或者工作态度不认真的工作人员进行惩罚，通过这种方式，来端正工作人员的工作态度，从而为安全生产提供一个重要的保证。（2）构建隐患排查档案。当结束相关的隐患排查工作的流程之后，作为相关的检查人员需要对相关的信息做好记录，建立起完善的档案管理制度，将相关的内容进行整理归档处理，这样做可以为未来发生相类似的情况提供有力的依据。化工企业可以通过合理隐患排查档案，进一步降低在进行相关化学产品过程当中存在的风险，在平常的隐患排查过程当中，做好相关档案的记录工作，对在检查过程当中存在的问题，进行有针对性的处理，当解决问题之后，将相关信息进行归档并加以保存，为相关的问题提供参考价值。（3）建立安全管理评价体系。一般来说，建立起安全管理评价体系对于提高人员的安全意识具有十分重要的影响。企业的管理人员可以通过相关的评价体系，对员工进行奖励或者惩罚，这样做不仅可以增强员工的安全意识，同时还可以进一步降低安全风险。通常会根据工作情况、日常安全行为等方面进行一个百分比式的评价，设立相应的评分标准。根据每个员工所对应的岗位以及自己工作能力的高低，进行不同程度的奖励，对那些不达标的员工，进行相应的惩罚，以降低安全风险；对于评价较好的员工进行奖励，起到模范带头作用。一般来说，化工厂进行安全生产管理属于一种动态的管理，如果缺乏对风险级别的进一步认识并采取相应的措施，这就会存在安全隐患，最终导致事故的发生。
6.结论
综上所述，通过加强化工企业安全风险管理和隐患排查工作，不仅可以保证化工企业在一个安全的环境下进行生产，同时通过加强风险等级辨识与隐患排查对于人民的生命财产安全具有十分重要的意义。
【参考文献】
[1]黄典剑.安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设探讨[J].中国安全生产,2017,12(07):36-38.
[2]姚月华.化工企业安全风险的分级管控与隐患排查[J].化工管理,2020(25):121-122.
[3]贾晓君.化工企业双重预防机制的探讨[J].化工管理,2020(07):8-10.
管控和隐患排查治理管理制度
第一章
总则
第一条
为进一步实现绿色安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。
第二条
安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条
各分包单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条
实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。
第五条
实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。
第六条
对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条
安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。
第二章
安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条
项目部及各所属分包单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。
第九条
项目经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；生产副经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；项目总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；安全员对安全隐患排查治理和风险预控管理负监督管理责任。
第十条
项目名业务口对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；安全员对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、巡查、归档责任。
第十一条
各分包单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全员对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（工长、班组长）对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；项目、分包单位总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；安全员对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；分包单位负责人，对班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；分包单位技术负责人，对本分包单位的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。
第十一条
项目部，各分包单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。
第十二条
分包单位将生产经营项目、场所、设备，应承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。项目部对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。
第三章
隐患排查治理
第一节
隐患分级分类
第十三条
根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排除的隐患。
第十四条
对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任人。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。
A级：难度很大，项目部解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的安全隐患。
B级：难度较大，项目部解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。
C级：难度大，分包单位解决不了，须由项目部解决的安全隐患。
D级：班组、项目部安全部门能够自行解决的安全隐患。
第十五条
对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）部门和专业角度对安全隐患进行分类。施工安全隐患分类：管理、临边、洞口、机电、脚手架、消防、作业平台，其它安全隐患分类由各分包单位确定。
第二节
安全隐患的排查治理办法
第十六条
安全隐患排查分四级：分包单位、班组、职能科室、项目部。
事故隐患排查流程图
班组排查
职能科室
项目职能部门排查
项目部排查
项目部技术评审定级
项目经理确认
ABC级事故隐患上报公司
公司安全、行保部排查
事故隐患治理流程图
事故隐患档案
一般事故隐患中的A级
一般事故隐患中的B级
一般事故隐患中的C、D级
重大事故隐患
治理的时限和要求，应急预案
治理目标和任务，采取的方法与措施
进行整改落实
项目部制定整改计划和方案
项目部组织验收，合格与不合格
隐患整改复查
销档
第十七条
各分包单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四方编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。
第十八条
项目部每月排查二次安全隐患；项目部各业务口每周排查一次安全隐患并检查治理情况；分包单位每日排查不少于二次安全隐患并将排查治理情况报项目部安全部门备查。
第十九条
对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。
第二十条
任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责任有义务向项目部安全部门汇报。
第二十一条
分包单位对每周、日排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报项目部安全部门。
第二十二条
班组排查出的安全隐患必须当班整改消除，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向项目部安安全部门汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。
第二十三条
一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金，的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本项目部主要负责人审核签字、销项，安全员对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。
第二十四条
项目部各专业部室要经常了解各分包单位施工隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目部按相关要求实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报公司，按公司要求整改；B级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确整改负责人，各分包单位根据主管部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求进行整改，由项目部首先对整改情况组织验收，合格后报请公司相关部室组织验收。对隐患进行闭环、销项，安全部对B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由项目经理负责落实，由项目部明确各职能部门整改负责人；D级隐患由各分包单位负责整改落实。
第二十五条
项目部及各分包单位要把安全隐患的排查治理工作纳入施工管理责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分包负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。
第二十六条
重大安全隐患的整改，由公司相关部门组织项目部相关负责人制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：
（一）治理的目标和任务；
（二）采取的方法和措施；
（三）经费和物资的落实；
（四）负责治理的部门和人员；
（五）治理的时限和要求；
（六）安全措施和应急预案。
第二十七条
对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，项目部负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销项。公司安全部对安全隐患的排查治理工作进行监察、复查。
第二十八条
重大安全隐患治理结束后，项目部与各分包单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报公司相关部门及安全部。
第二十九条
对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，项目部立即启动应急预案，并及时向公司相关部室报告。
第三十条
在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停工或者停止使用；对暂时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。
第五章
信息报告
第三十一条
对排查出的重大安全隐患，各相关业务口及分包单位应当及时向项目部安全部门报告。
重大安全隐患报告内容应包括：
（一）隐患的现状及其产生原因；
（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；
（三）隐患的治理初步方案。
第三十二条
各分包单位及项目部各业务口排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于当日报项目部安全部门；各分包单位及专业分包单位，排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患应及时向项目部安全部门汇总；各分包单位及专业分包单位上报的安全隐患A、B级隐患及排查出的A、B级隐患和重大安全隐患，于当日项目部安全领导小组长。安全隐患在未整改完成前必须每日上报，直至安全隐患整改完成。
第三十三条
每周、每月、每季对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于第二日前报项目部，由项目部安全部门汇总分析并分别于第二日统计分析送报项目部主要负责人签字。
第三十四条
项目部成立安全隐患检查评审组，每月负责对各分包单位上报的重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全隐患须由公司协调解决的，由公司以正式文件向项目部提交隐患整改书面通知书。
风险预控管理
各分包单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位施工生产作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危险源辨识、风险评估
各分包单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；
2、辨识范围覆盖所有施工活动及区域；
3、风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性（L值）,
暴露于危险环境的频繁程度（E值）,
发生事故产生的后果（C值）,
确定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分生管施工生产领导，
D值在70～160之间为中级风险，责任人为职能部门负责人，D值小于70为低级风险，责任人分包单位负责人。
4、每季项目部、分包单位根据下季度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，项目部编制风险预控手册，分包单位编制风险预控明细清单，各岗位工种编制风险预控卡，职能业务口管控风险预控手册，各岗位工种持风险预控卡上岗。
5、每月职能科室对分管分部、分项工程重新进行危险源辨识和风险评估，分包单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控明细清单。
6、各生产班组每班召开班前讲话（教育）会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。
7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。
8、项目部各分包单位应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。
二、危险源监测
项目部各分包单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
2、危险源监测设备（确实需要的情况下）定期检验，确保灵敏、可靠；
3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理台帐。
三、风险预警
项目部各分包单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使项目管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2）建立完备的信息流通渠道（微信、QQ群），使预警信息传递畅通、及时。
四、风险控制
项目部各分包单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、反映、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合施工生产的运行模式；
（3）制定年、季、月度生产作业计划时应以上年、季、月度风险评估报告为依据，充分考虑本年、季、月度计划实施时潜在风险；
（4）编制《操作规程》、《安全技术措施计划、方案》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。
（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全施工管控程序。
五、信息与沟通
项目部各分包单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，（微信、QQ群），单位应确保：
（1）员工参与风险预控管理和制定、评审；
（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；
（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；
（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录（班前教育记录并签到）。
六、财政保障
项目部各分包单位应根据存在的风险制定安技措施投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应做到：
（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；
（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；
（3）对单位年度安技措施费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。
七、评审
项目部各分包单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
1、每年年底总工程师（技术负责人）组织相关人员、工程师对各分包单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发风险预控手册；
2、每月各分管技术负责人组织相关人员对本施工范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；
3、每月各职能口，组织相关人员对各分包单位分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；
4、班组每天早班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。
北京城建七
项目部
2018年
月
日
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1、安全生产风险分级管控体系包括细则、实施指南和实施导则三个层级。
2、答案参考《安全生产风险管理》，《安全生产风险管理》是2006年化学工业出版社出版的图书，作者孙华山。本书系统地论述了安全生产风险管理的概念、内容、过程和方法。主要内容包括：安全生产风险管理的模式、内容和过程，危险有害因素分析，风险评价，危机预警与风险干预，应急管理。
（来源：文章屋网 ）
